Ewqhxa2023證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷考點試題

秋風清，秋月明，落葉聚還散，寒鴉棲復驚。

第一章證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)本章同步自測

一、單項選擇題

1.投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在（）。

A.19世紀末60年頭B.19世紀70年頭

C.20世紀初D.20世紀30年頭前后

2.2023年美國由于次貸危機而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導致了罕見的金融風暴，在此次金融風暴中，美國著名投資

銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其緣由主要在于（）。

A.風險限制失誤和激勵約束機制的弊端。

B.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構(gòu)、資金操作上的混合。

C.商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導致了股市泡沫。

D.美國放松金融管制。

3.我國發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是（）。

A.股票發(fā)行種類和發(fā)行數(shù)量。

B.股票發(fā)行確定權(quán)的歸屬。

C.企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購。

D.首次公開發(fā)行股票詢價制度

4.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度實行（）雙重限制的方法。

A.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行種類

C.發(fā)行種類和發(fā)行方式

D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

5.從1994年起先，我國進行股票發(fā)行價格改革，在一段時間內(nèi)實行競價發(fā)行（只有幾家公司試點，后沒有

被運用），大部分接受（）方式。

A.固定數(shù)量B.固定發(fā)行范圍

C.固定價格D.固定市盈率

6.短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理方法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定

在確定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（）的有價證券。

A.90天

B.半年

C.365天

D.2年

7.2023年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億

元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。

A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

C.國際貨幣基金組織和世界銀行

D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

8.2023年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（）,于2023年2月1日起先實施。

A.《證券法》

B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法》

C.《公司法》

D.《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》

9.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括（）o

A.機構(gòu)、體制與人員檢查

B.財務(wù)處理方法的檢查

C.規(guī)章制度的檢查

D.機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查

10.美國1864年的（）禁止國民銀行從事證券市場活動，只有那些私人銀行可以通過吸取儲戶存款，然后

在證券市場上開展承銷或投資活動。

A.《麥克法頓法》B.《國民銀行法》

C.《證券法》D.《格拉斯斯蒂格爾法》

11.2023年，為了防范華爾街危機波及高盛和摩根斯坦利，美國聯(lián)邦儲備委員會批準了摩根斯坦利和高盛發(fā)

生了什么樣的轉(zhuǎn)變（）＜.

A.要求金融機構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇

B.從投資銀行轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。

C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴格分別。

D.更加困難的衍生金融交易可以運用電腦程序支配。

12.股票發(fā)行的（）要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必需符合一系列實質(zhì)性

的條件。

A.注冊制B.審查制

C.監(jiān)管制D.核準制

13.1998年（）出臺后，提出要打破行政舉薦家數(shù)的方法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人須

要由主承銷商舉薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準。

A.《中華人民共和國證券投資基金法》

B.《證券市場禁入規(guī)定》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《正券發(fā)行與承銷管理方法》

14.（）可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的狀況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報

送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會

C.財政部D.中國人民銀行

二、多項選擇題

1.2023年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理方法》，對金融債券的

發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）o

A.商業(yè)銀行

B.企業(yè)集團財務(wù)公司

C.大型工商企業(yè)

D.其他金融機構(gòu)

2.保薦期間分為（）o

A.持續(xù)舉薦階段

B盡職調(diào)查階段

C.持續(xù)督導階段

D.盡職舉薦階段

3.證券公司應(yīng)向（）報送年度報告。

A.中國證監(jiān)會

B.公司居處地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券登記結(jié)算公司

4.我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（）發(fā)行的金融債券。

A.中國建設(shè)銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中國農(nóng)業(yè)銀行

D.中國工商銀行

5.1933年通過的（）對一級市場產(chǎn)生了重大的影響，嚴格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)，以

及虛假陳述所要擔當?shù)拿袷仑熑魏托淌仑暼?，并要求金融機構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇，從法

律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營。

A.《麥克法頓法》B.《證券交易法》

C.《證券法》D.《格拉斯？斯蒂格爾法》

6.2023年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴，導致美國金融市場發(fā)生了下列哪些變更：（）o

A.幾十年來人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國證券交易委員

會的監(jiān)管，而將處于美國銀行監(jiān)管機構(gòu)的嚴密監(jiān)督之下。

B.美國國會取消了銀行、證券公司、保險公司相互收購的限制，允許其進入非金融業(yè)。

C.華爾街大型投資銀行須要滿足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財務(wù)杠桿比率也會不如從前。

D.幾乎全部美國大型金融機構(gòu)的母公司也都將處于美國聯(lián)邦儲備委員會等機構(gòu)的監(jiān)管之下。

7.我國2023年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項新的規(guī)定：（）o

A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。

B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督。

C.確定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能。

D.將證券上市核準權(quán)賜予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。

8.1999年7月28日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可接受（）的方式發(fā)行股票。

A.全額預(yù)繳款、比例配售

B.上網(wǎng)定價發(fā)行

C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合

D.向二級市場投資者配售

9.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法》規(guī)定，保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會舉薦企業(yè)發(fā)行上市前，

要對發(fā)行人進行輔導和盡職調(diào)查;要在舉薦文件中對發(fā)行人的（）等作出必要的承諾。

A.信息披露質(zhì)量B.發(fā)行人的獨立性

C.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營實力D.發(fā)行人的風險限制實力

10.投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動，包括下列哪幾項內(nèi)容：（

A.公司融資

B.并購顧問

C.股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易

D.資產(chǎn)管理和風險投資業(yè)務(wù)

11.下列各項對《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的描述正確的是：（）。

A.對美國60年頭以來的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進行了突破性的修改。

B.對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)，金融服務(wù)當然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)

務(wù)，如存貸款活動，但已經(jīng)超過了這個范圍。

C.該法案對金融性質(zhì)的活動及其附屬活動的內(nèi)容列舉很廣，足以容納現(xiàn)今金融市場上全部的金融活動。

D.該法案意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標記著美國乃至全球金融業(yè)真

正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代。

12.關(guān)于目前國際股票發(fā)行的監(jiān)管類型，下列說法錯誤的是：（）＜?

A.股票發(fā)行的核準制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必需符合一系列實質(zhì)

性的條件。

B.股票發(fā)行的核準制賜予監(jiān)管當局確定權(quán)。

C.股票發(fā)行的核準制強調(diào)市場對股票發(fā)行的確定權(quán)。

D.股票發(fā)行的注冊制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必需按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對

信息的完整性、真實性負責。

13.1999年7月28日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公司股本總額在4億元以下的公司，仍接受（）的方式發(fā)行股票。

A.基金及法人配售B.上網(wǎng)定價

C.全額預(yù)繳款D.與儲蓄存款掛鉤

14.2023年修訂后的《公司法》進行了哪些調(diào)整：（）。

A.公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)進行了比較全面的修改

B.股東權(quán)利愛惜、財務(wù)會計制度、合并分立制度進行了比較全面的修改

C.增加了法人人格否認、關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

D.增加了累積投票、獨立董事等方面的規(guī)定

三、推斷題

1.1999年11月經(jīng)美國國會通過和總統(tǒng)批準的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對投資銀行的影響在于，該法律在名

稱上不提銀行，而提金融服務(wù)。（）

2.股票發(fā)行核準制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一變更意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義

深遠的一步，終結(jié)了行政色調(diào)深厚的額度制度。（）

3.上網(wǎng)競價方式于1994年哈歲寶等幾只股票進行試點，之后始終被接受。（）

4.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前，實行只限制發(fā)行規(guī)模的方法。

5.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券

自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人艮幣5億元。

6.1986年美聯(lián)儲通過了一項允許部分美國銀行供應(yīng)有限投資銀行業(yè)務(wù)的政策，放松了對銀行控股公司和其

證券公司的監(jiān)管。（）

7.從權(quán)益性業(yè)務(wù)來看，我國于2023年制定、頒布了關(guān)于公開發(fā)行股票的一系列法規(guī)和政策;之后，依據(jù)市場

運作狀況進行了不斷調(diào)整和完善。（）

8.1992年，深圳領(lǐng)先接受無限量發(fā)售認購證搖號中簽方式。（）

9.1998年8月11H,中國證監(jiān)會規(guī)定：公開發(fā)行量在3000萬股以下的，不向基金配售。

10.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應(yīng)當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)

務(wù)還應(yīng)當位于前20名以內(nèi)。（）

11.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應(yīng)具備的條件包括：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在

100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于8億元的非存款類金融機構(gòu)。

12.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構(gòu)，可

以進行調(diào)查，并可要求供應(yīng)、復制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的材料。

13.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）

14.風險資本準備是指依據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流淌性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負

債等項目和