公司治理與道德風(fēng)險(xiǎn)管理制度

公司整治與道德風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)本制度旨在規(guī)范公司整治與道德風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)企業(yè)內(nèi)部秩序，確保公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)，保護(hù)股東和利益相關(guān)方的合法權(quán)益。本制度依據(jù)《公司法》《證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司董事會(huì)、高級(jí)管理人員、全體員工以及與公司有業(yè)務(wù)聯(lián)系的全部外部合作伙伴。第二章公司整治第三條公司整治結(jié)構(gòu)公司董事會(huì)是公司決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)訂立公司戰(zhàn)略、審議重點(diǎn)決策、監(jiān)督公司管理層等。公司董事會(huì)設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事應(yīng)占董事會(huì)成員的適當(dāng)比例，并具有獨(dú)立制衡、監(jiān)督管理層的職責(zé)。公司管理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理，必需遵守法律法規(guī)、公司章程和董事會(huì)的決策。第四條公司整治機(jī)制公司董事會(huì)應(yīng)訂立和完善公司整治結(jié)構(gòu)、內(nèi)掌控度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保公司決策的科學(xué)性和透亮度。公司董事會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，審議重點(diǎn)事項(xiàng)，并及時(shí)向股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情形。公司董事會(huì)應(yīng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)等特地委員會(huì)，加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)部掌控和高級(jí)管理人員的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。第五條公司信息披露公司應(yīng)依照法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地披露公司信息。公司董事會(huì)應(yīng)確保信息披露的透亮度和及時(shí)性，并建立健全信息披露制度，規(guī)定信息披露的原則、內(nèi)容和方式。第三章道德風(fēng)險(xiǎn)管理第六條道德風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估公司應(yīng)建立完善的道德風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估工作得以有效進(jìn)行。公司董事會(huì)應(yīng)定期評(píng)估公司的道德風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施加以防范和掌控。第七條道品性為準(zhǔn)則公司應(yīng)訂立道品性為準(zhǔn)則，明確員工、管理層和董事等各級(jí)人員的行為規(guī)范和職業(yè)道德。公司應(yīng)加強(qiáng)道德教育與培訓(xùn)，提高員工的道德意識(shí)和職業(yè)操守。第八條內(nèi)部掌控與監(jiān)督公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控體系，包含風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部報(bào)告制度等。公司董事會(huì)應(yīng)委派獨(dú)立董事和內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)公司內(nèi)部掌控和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督和審計(jì)。第九條道德風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處理公司應(yīng)建立道德風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處理道德風(fēng)險(xiǎn)事件。公司董事會(huì)應(yīng)依據(jù)道德風(fēng)險(xiǎn)事件的性質(zhì)和影響，采取適當(dāng)措施進(jìn)行處理和追責(zé)。第四章附則第十條保密責(zé)任公司董事、管理層和員工應(yīng)保守公司商業(yè)機(jī)密和股東信息，未經(jīng)授權(quán)不得泄露、使用或擅自轉(zhuǎn)讓。第十一條懲罰措施對(duì)于違反公司整治與道德風(fēng)險(xiǎn)管理制度的行為，公司將采取相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于口頭警告、書(shū)面警告、降職、辭退等，情節(jié)嚴(yán)重的將移交給有關(guān)部門(mén)處理。第十二條修訂與解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸公司董事會(huì)全部，并通過(guò)公司內(nèi)部公告、內(nèi)部培訓(xùn)等方式向全體員工宣傳和適用。第十三條生效日期本制度自頒布之日起生效，并廢止公司以前訂立的相關(guān)制度和規(guī)定。以上為公司整治與