公司治理與道德風(fēng)險管理制度

公司整治與道德風(fēng)險管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)本制度旨在規(guī)范公司整治與道德風(fēng)險管理，維護(hù)企業(yè)內(nèi)部秩序，確保公司正常運轉(zhuǎn)，保護(hù)股東和利益相關(guān)方的合法權(quán)益。本制度依據(jù)《公司法》《證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司董事會、高級管理人員、全體員工以及與公司有業(yè)務(wù)聯(lián)系的全部外部合作伙伴。第二章公司整治第三條公司整治結(jié)構(gòu)公司董事會是公司決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由股東大會選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)訂立公司戰(zhàn)略、審議重點決策、監(jiān)督公司管理層等。公司董事會設(shè)立獨立董事，獨立董事應(yīng)占董事會成員的適當(dāng)比例，并具有獨立制衡、監(jiān)督管理層的職責(zé)。公司管理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理，必需遵守法律法規(guī)、公司章程和董事會的決策。第四條公司整治機(jī)制公司董事會應(yīng)訂立和完善公司整治結(jié)構(gòu)、內(nèi)掌控度和風(fēng)險管理制度，確保公司決策的科學(xué)性和透亮度。公司董事會應(yīng)定期召開會議，審議重點事項，并及時向股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營情形。公司董事會應(yīng)設(shè)立審計委員會、薪酬與提名委員會等特地委員會，加強(qiáng)對公司內(nèi)部掌控和高級管理人員的監(jiān)督和評價。第五條公司信息披露公司應(yīng)依照法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，及時、真實、準(zhǔn)確地披露公司信息。公司董事會應(yīng)確保信息披露的透亮度和及時性，并建立健全信息披露制度，規(guī)定信息披露的原則、內(nèi)容和方式。第三章道德風(fēng)險管理第六條道德風(fēng)險識別與評估公司應(yīng)建立完善的道德風(fēng)險管理制度，確保風(fēng)險的識別和評估工作得以有效進(jìn)行。公司董事會應(yīng)定期評估公司的道德風(fēng)險，并采取相應(yīng)措施加以防范和掌控。第七條道品性為準(zhǔn)則公司應(yīng)訂立道品性為準(zhǔn)則，明確員工、管理層和董事等各級人員的行為規(guī)范和職業(yè)道德。公司應(yīng)加強(qiáng)道德教育與培訓(xùn)，提高員工的道德意識和職業(yè)操守。第八條內(nèi)部掌控與監(jiān)督公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控體系，包含風(fēng)險管理、內(nèi)部審計、內(nèi)部報告制度等。公司董事會應(yīng)委派獨立董事和內(nèi)部審計部門，對公司內(nèi)部掌控和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督和審計。第九條道德風(fēng)險預(yù)警與處理公司應(yīng)建立道德風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)、報告和處理道德風(fēng)險事件。公司董事會應(yīng)依據(jù)道德風(fēng)險事件的性質(zhì)和影響，采取適當(dāng)措施進(jìn)行處理和追責(zé)。第四章附則第十條保密責(zé)任公司董事、管理層和員工應(yīng)保守公司商業(yè)機(jī)密和股東信息，未經(jīng)授權(quán)不得泄露、使用或擅自轉(zhuǎn)讓。第十一條懲罰措施對于違反公司整治與道德風(fēng)險管理制度的行為，公司將采取相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于口頭警告、書面警告、降職、辭退等，情節(jié)嚴(yán)重的將移交給有關(guān)部門處理。第十二條修訂與解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸公司董事會全部，并通過公司內(nèi)部公告、內(nèi)部培訓(xùn)等方式向全體員工宣傳和適用。第十三條生效日期本制度自頒布之日起生效，并廢止公司以前訂立的相關(guān)制度和規(guī)定。以上為公司整治與