DB34T 4695-2024 經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)指南

34Guidelinesforcreditcomplianceconstructionofbusinessentities2024-01-11發(fā)布I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定徽州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、黃山旅游發(fā)展股份有限公司、黃山菲英汽車零部件有限1經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)指南GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用經(jīng)營主體（3.1）的經(jīng)營管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，做到誠實(shí)信用合規(guī)建設(shè)creditcomplianceconstr信用合規(guī)內(nèi)容，完善信用合規(guī)管理，培育信用合規(guī)文4制度建設(shè)4.1企業(yè)宜根據(jù)GB/T35770建立符合自身發(fā)展目標(biāo)的合規(guī)管理體系，關(guān)注各專業(yè)領(lǐng)域的信用合規(guī)管24.2建立健全信用合規(guī)管理、監(jiān)督、通報(bào)、約談、考核等制度體系，明確總體目標(biāo)、合規(guī)內(nèi)容、合規(guī)4.3根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定等變化情況，及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)執(zhí)5組織與人員5.1將信用合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。5.3設(shè)立專門的信用合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平，配置專職或兼職的信用合6.1在申請(qǐng)辦理登記注冊(cè)、行政許可等事項(xiàng)時(shí)確保提交材料和承諾6.2將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者主要經(jīng)營場(chǎng)所醒目位置，從事電子商務(wù)經(jīng)營的經(jīng)營主體在其首頁顯著位6.4企業(yè)自公示信息形成之日起20個(gè)工作日內(nèi)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示，公示信息包——有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式等信——行政許可取得、變更、延續(xù)信息；——受到行政處罰的信息；——其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息。37.1遵守有關(guān)法律、法規(guī)及各行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)經(jīng)營，做到主體資格、經(jīng)營活動(dòng)、管理制7.2全面梳理、查找信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析、評(píng)估信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)預(yù)警7.3建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，建立并定期更新信用合規(guī)數(shù)據(jù)庫，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響7.4建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，就典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生的信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門7.5建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定等變化情況，結(jié)合自身實(shí)際，對(duì)信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判，預(yù)估可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)7.6建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)違法違規(guī)問題及時(shí)整改，——對(duì)未產(chǎn)生失信影響的，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞；——對(duì)已產(chǎn)生失信影響的，實(shí)行快速處置、分類處置，主動(dòng)糾正違法違規(guī)行為，盡快消除不良影7.7建立信用違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部報(bào)告制度，鼓勵(lì)員工報(bào)告信用違規(guī)8.1主動(dòng)糾正違法失信行為、消除不良影響，及時(shí)申請(qǐng)信用修復(fù)，重塑信用。8.2按規(guī)定的條件、要求和程序，申請(qǐng)修復(fù)由有關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門認(rèn)定的失信信息，包括但不——守信承諾書；8.4按“誰決定、誰修復(fù)，誰認(rèn)定、誰修復(fù)”的原則，失信信息的經(jīng)營主體可向有關(guān)行業(yè)（主管）部9.1將誠實(shí)守信理念融入經(jīng)營主體經(jīng)營中，構(gòu)建誠信文化并貫穿于經(jīng)營主體文化建設(shè)的始終，確立信9.2加強(qiáng)信用合規(guī)宣傳