普通公路行業(yè)廉政風(fēng)險評估表現(xiàn)形式及防控對策

普通公路行業(yè)廉政風(fēng)險評估表現(xiàn)形式及防控對策普通公路行業(yè)廉政風(fēng)險評估表現(xiàn)形式及防控對策普通公路行業(yè)廉政風(fēng)險評估表現(xiàn)形式及防控對策福建省普通公路行業(yè)廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式及防控對策（流程圖及一覽表）福建省公路管理局為切實加強(qiáng)對廉政風(fēng)險的預(yù)警防控，進(jìn)一步建立健全公路行業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系，完善廉政建設(shè)預(yù)警機(jī)制和防范工作機(jī)制，我局以普通公路建設(shè)、管理、養(yǎng)護(hù)流程為主線，與部份設(shè)區(qū)市交通主管部門、公路管理機(jī)構(gòu)一起，對公路行業(yè)管理中的廉政風(fēng)險防控工作開展了調(diào)研，對可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了逐一排查，并提出了相應(yīng)的防控措施?，F(xiàn)將調(diào)研情況報告如下：一、公路行業(yè)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險索引圖計劃管理計劃管理工可審批農(nóng)村公路項目庫管理工程招標(biāo)投標(biāo)前期工作分包管理分包管理計量管理設(shè)計變更項目實施與管理質(zhì)量安全管理市場信用考核養(yǎng)護(hù)企業(yè)資信管理農(nóng)村公路省級抽檢交工驗收交工驗收竣工驗收工程交（竣）工驗收項目資金計劃管理與撥付項目資金計劃管理與撥付省級干線資金請撥付意見上報撥付資金往來資金農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金計劃管理路政管理路政管理違章處理行政許可二、公路行業(yè)管理風(fēng)險點(diǎn)分項流程圖及防控措施一覽表1、國省干線建設(shè)和養(yǎng)護(hù)計劃編制（1）國省干線公路建設(shè)計劃（“一檔兩審三控”）流程圖一檔：一個項目一個檔案一檔：一個項目一個檔案一審：部門內(nèi)審二審：工程、計劃、監(jiān)審三處互審三控一控省補(bǔ)總額二控人為因素三控“四個節(jié)點(diǎn)”提交專題會和局長辦公會研究上報省廳各市交通局上報年度國省道干線公路建設(shè)計劃（2）公路養(yǎng)護(hù)工程計劃管理流程圖計劃處計劃處下發(fā)各地市公路局年度工作重點(diǎn)上報“一上”預(yù)算和省補(bǔ)項目設(shè)計方案和財務(wù)處初步核定事業(yè)支出計劃處審核專項支出結(jié)構(gòu),保障省重點(diǎn)配套計劃處確定各市分成資金安排框架意見，局專題會研究后會同養(yǎng)護(hù)、財務(wù)發(fā)饋各市計劃處草擬各市支出預(yù)算養(yǎng)護(hù)處審核支出草案財務(wù)處按上級批復(fù)的部門預(yù)算復(fù)核草案計劃處確定各市支出預(yù)算局專題會、辦公會研究年度預(yù)算下達(dá)各市公路局對下批復(fù)所有養(yǎng)護(hù)工程預(yù)算計劃處項目符合性審核養(yǎng)護(hù)處核批初步省補(bǔ)規(guī)模、投資各市調(diào)整上報分成資金“二上”計劃財務(wù)處審定事業(yè)支出養(yǎng)護(hù)處初步核定小修支出省補(bǔ)規(guī)模、投資（3）農(nóng)村公路建設(shè)計劃及前期工作管理流程圖省廳下達(dá)年度切塊計劃省廳下達(dá)年度切塊計劃縣交通局按照數(shù)據(jù)庫編制年度實施計劃設(shè)區(qū)市交通局(委)匯總初審年度實施計劃報備省廳、省公路局重要農(nóng)村公路項目一般農(nóng)村公路項目相應(yīng)資質(zhì)單位進(jìn)行一階段施工圖設(shè)計縣交通局組織專業(yè)人員進(jìn)行簡易設(shè)計設(shè)區(qū)市交通局(委)審批，并報省廳備案縣交通局審批，并報設(shè)區(qū)市備案可采取邀請招標(biāo)方式確定施工單位原則上采取公開招標(biāo)方式確定施工單位⑵廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體國省干線建設(shè)和養(yǎng)護(hù)計劃編制公路建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）計劃編制省（市）交通、公路部門計劃管理經(jīng)辦人1、受人之托，將不符合計劃要求的項目列入年度計劃；2、隨意變更建設(shè)項目的規(guī)模和投資；3、計劃編制程序不夠嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致出錯。1、計劃管理職能部門設(shè)專人負(fù)責(zé)核實項目是否列入規(guī)劃；2、建立計劃部門主審，工程、養(yǎng)護(hù)、監(jiān)審部門復(fù)核工作機(jī)制；3、年度計劃項目逐項提交專題會議研究通過；4、完善計劃管理內(nèi)控制度。?。ㄊ校┙煌?、公路單位計劃管理部門?。ㄊ校┙煌ā⒐饭芾聿块T計劃管理負(fù)責(zé)人1、未嚴(yán)格控制建設(shè)工程總省補(bǔ)資金和進(jìn)度節(jié)點(diǎn)；2、利用工作之便外泄相關(guān)數(shù)據(jù)。2、在正式文件下達(dá)前，不泄露任何計劃相關(guān)數(shù)據(jù)。養(yǎng)護(hù)計劃編制縣級交通、公路部門計劃管理經(jīng)辦人隨意確定項目的規(guī)模和投資；1、紀(jì)檢部門加大監(jiān)督檢查力度，將個人工作表現(xiàn)與職稱評聘、年度考核掛鉤；2、完善計劃管理內(nèi)控制度?？h級交通、公路單位計劃管理部門縣級交通、公路管理單位計劃管理負(fù)責(zé)人利用職便，提出不合理的意見或授意經(jīng)辦人違規(guī)上報年度計劃。年度計劃項目逐項提交專題會議研究通過。農(nóng)村公路建設(shè)計劃及前期工作設(shè)區(qū)市交通主管部門計劃及前期工作人員未認(rèn)真審核縣級上報年度實施計劃。因收受好處，對重要農(nóng)村公路項目設(shè)計圖紙審批把關(guān)不嚴(yán)。嚴(yán)格對照數(shù)據(jù)庫審核年度實施計劃加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力。對設(shè)計圖紙實行專題研究、多人聯(lián)合審查。參與農(nóng)村公路計劃及前期工作的職能部門縣級交通主管部門計劃及前期工作人員1、未認(rèn)真對準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫編制年度實施計劃。2、未按程序組織農(nóng)村公路建設(shè)公開招投標(biāo)或收受好處透露招標(biāo)文件信息。1、嚴(yán)格對照數(shù)據(jù)庫編制年度實施計劃。2、按規(guī)定組織公開招投標(biāo)或邀請招標(biāo)。2、項目工可（1）流程圖各級交通、公路主管部門根據(jù)規(guī)劃提出開展項目工可各級交通、公路主管部門根據(jù)規(guī)劃提出開展項目工可交通、公路行業(yè)主管部門審查選擇承擔(dān)單位簽訂項目工可研究委托合同承擔(dān)單位開展工可研究承擔(dān)單位提交項目工可報告向行政審批主管部門提交項目工可報告，申請批復(fù)⑵廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體項目工可選擇設(shè)計單位負(fù)責(zé)前期工作的交通、公路業(yè)務(wù)部門人員1、有傾向性選擇設(shè)計單位1、通過競爭性談判或抽簽搖號，產(chǎn)生出設(shè)計單位。2、建立責(zé)任追究制度。3、上級行業(yè)主管部門，建立對單位的約談制度。負(fù)責(zé)前期工作的交通、公路單位計劃、工程管理部門2、利用職權(quán)關(guān)系介紹設(shè)計單位普通公路工可、養(yǎng)護(hù)工程審核審批及勘察設(shè)計文件審查經(jīng)辦人1、未經(jīng)許可，對規(guī)劃外項目給予審批；2、不認(rèn)真審核，過分遷就地方要求，隨意降低項目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或增加不合理工程規(guī)模。3、審批未做到公平、公正、公開，具體經(jīng)辦人員利用審查權(quán)限，故意忽略設(shè)計文件中存在的缺陷或故意拖延時間，甚至利用職便從中收受好處。4、不認(rèn)真核實審核審批一次性告知，出具不符合實際的意見等。1、嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于國省道公路建設(shè)項目審核審批實施細(xì)則的通知》（閩路計〔2006〕38號文）、《福建省交通廳關(guān)于普通公路前期工作有關(guān)事宜的意見》（閩交建[2009]111號），按規(guī)定要求進(jìn)行審核審批。2、制定線外工程和附屬工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。3、督促承擔(dān)單位建立健全質(zhì)量保證體系，并跟蹤檢查；4、建立審批人員AB崗制度，提高效率，相互制約；5、建立復(fù)查工作機(jī)制，設(shè)專人負(fù)責(zé)核實項目是否列入規(guī)劃；嚴(yán)格核實上一環(huán)節(jié)確定的技術(shù)等級；處室負(fù)責(zé)人1、受項目業(yè)主委托，隨意變更規(guī)劃路線走向；2、提出不合理的意見，或?qū)Σ环弦?guī)劃要求的項目直接提交報批。3、審批未做到公平、公正、公開，甚至利用職便從中收受好處。4、濫用職便，提出不合理的意見或授意經(jīng)辦人違規(guī)審核上報資料。5、授意經(jīng)辦人違反基建程序違規(guī)批復(fù)設(shè)計文件；6、會稿處室故意拖延時間，謀取不正當(dāng)利益。1、嚴(yán)格執(zhí)行上級規(guī)劃的路線方案；2、嚴(yán)格按照福建省交通運(yùn)輸廳關(guān)于印發(fā)《加強(qiáng)省級干線公路建設(shè)管理規(guī)定》的通知（閩交建[2009]190號）和《福建省交通運(yùn)輸廳關(guān)于印發(fā)福建省沿海疏港公路專項規(guī)劃的通知》（閩交計[2009]85號文執(zhí)行建設(shè)項目審核審批；3、嚴(yán)格按照基建程序批復(fù)設(shè)計文件。4、規(guī)劃外項目須請示省廳同意后，方可審查。5、計劃、財務(wù)、監(jiān)審共同參與項目審批和驗收，做到公平、公正、公開。局領(lǐng)導(dǎo)違反程序要求授意違規(guī)批復(fù)。1、嚴(yán)格執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》；2、上級加強(qiáng)黨風(fēng)廉政工作監(jiān)督檢查；3、定期召開黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會，開展批評與自我批評。3農(nóng)村公路項目庫管理流程圖縣縣級交通局依照方案、入庫標(biāo)準(zhǔn)，提出轄區(qū)入庫項目建議，報設(shè)區(qū)市初審設(shè)區(qū)市交通局(委)初審縣級上報建議入庫項目，上報省公路局審核省公路局組織審核，將審核結(jié)果提交廳務(wù)會審議廳務(wù)會審議通過后按規(guī)定公布根據(jù)省廳部署，省公路局制定建庫方案和入庫標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)廳務(wù)會審定后，作為建庫依據(jù)廳交通通信中心將公布項目庫納入農(nóng)村公路數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)進(jìn)行管理（2）廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體農(nóng)村公路項目庫管理項目庫建設(shè)與管理參與項目庫建設(shè)管理工作人員1、對項目入庫把關(guān)不嚴(yán)，未嚴(yán)格按照項目庫建庫工作方案和入庫標(biāo)準(zhǔn)對建議入庫項目進(jìn)行審核。2、私自修改項目庫數(shù)據(jù)；1、加強(qiáng)農(nóng)村公路業(yè)務(wù)工作與思想道德學(xué)習(xí)，公正把握標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照既定建庫工作方案和入庫標(biāo)準(zhǔn)審核建議入庫項目。2、多個單位聯(lián)合制定建庫工作方案和入庫標(biāo)準(zhǔn)，并事先征求相關(guān)部門意見，專題匯報審議。3、加強(qiáng)監(jiān)督，違規(guī)嚴(yán)肅處理。各級參與項目庫建設(shè)管理單位4、工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)⑴流程圖許可不招標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)許可不招標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)公開發(fā)布招標(biāo)公告接受報名并發(fā)售資格預(yù)審文件接受申請人遞交的資格申請文件資格預(yù)審評審接受報名或發(fā)出邀請函和發(fā)售招標(biāo)文件召開標(biāo)前會、開展現(xiàn)場考察投標(biāo)、開標(biāo)養(yǎng)護(hù)計劃編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評標(biāo)養(yǎng)護(hù)計劃中標(biāo)結(jié)果公示養(yǎng)護(hù)計劃定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書養(yǎng)護(hù)計劃與中標(biāo)人簽訂工程合同養(yǎng)護(hù)計劃確定資格預(yù)審評審專家名單編制標(biāo)底、封簽標(biāo)底和評標(biāo)基準(zhǔn)價浮動系數(shù)確定資格預(yù)審評審專家名單清標(biāo)清標(biāo)許可邀請招標(biāo)資格后審⑵廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體招標(biāo)投標(biāo)編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位招標(biāo)人1、應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或?qū)㈨椖炕麨榱阋?guī)避招標(biāo)；2、未經(jīng)核準(zhǔn)而采用邀標(biāo)方式或不招標(biāo)；1、選擇信譽(yù)好的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)；2、控制標(biāo)底知悉人數(shù)，要求其簽訂保密責(zé)任狀。3、按省發(fā)改委核定的招投標(biāo)方式，公開招標(biāo)。招標(biāo)人1、以不合理的條件限制、排斥潛在投標(biāo)人，或針對特定人設(shè)定資格條件；2、向他人透露潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或可能影響公路競爭其他信息3、泄漏標(biāo)底或評標(biāo)專家名單評標(biāo)評標(biāo)專家1、收受投標(biāo)人好處或與之有利益（利害）關(guān)系，進(jìn)行傾向性評標(biāo)。1、建立評標(biāo)專家?guī)欤訌?qiáng)對評標(biāo)專家的考核管理，發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，提請其所在單位予以處分。2、建立評標(biāo)專家推薦、審核、回避和報告制度，實行評標(biāo)專家的動態(tài)管理；3、加強(qiáng)對評標(biāo)專家的考核管理，建立專家獎懲淘汰制度。招標(biāo)人、行業(yè)管理單位工程管理部門其他部門負(fù)責(zé)人、單位領(lǐng)導(dǎo)1、利用職便，授意將工程規(guī)范化整為零，規(guī)避工程公開招投標(biāo)；2、邀請招標(biāo)時，程序不規(guī)范，針對特定單位有傾向性地發(fā)出招標(biāo)邀請書。3、插手干預(yù)工程招標(biāo)投標(biāo)，以權(quán)謀私行為。1、紀(jì)檢監(jiān)察部門加強(qiáng)監(jiān)督管理工作，全程跟蹤；2、明確規(guī)定邀請對象應(yīng)具有招標(biāo)文件要求的相應(yīng)條件。3、建立完善社會監(jiān)督平臺；建設(shè)單位、行業(yè)管理單位工程管理部門1、分包管理（1）流程圖施工單位在投標(biāo)書中列明分包計劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定。施工單位在投標(biāo)書中列明分包計劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定。進(jìn)場后，施工單位提出分包申請，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料。監(jiān)理單位審查、審批。建設(shè)單位備案承包人與分包人簽訂合同。分包單位進(jìn)場后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對其進(jìn)行檢查驗收。⑵廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體分包管理建設(shè)單位備案建設(shè)單位工程管理部門人員1、直接指定或強(qiáng)行推薦與已有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。實行廉政保證金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。建設(shè)單位工程管理部門2、默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為。定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織分包管理專項檢查。2、計量管理（1）流程圖施工單位提出分項工程計量申請施工單位提出分項工程計量申請監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核施工單位編制計量支付月報與支付申請建設(shè)單位財務(wù)部門支付工程款監(jiān)理單位審核確認(rèn)建設(shè)單位工程管理部門審核，相關(guān)部門會簽建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批⑵廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體計量管理建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位審核審批建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位經(jīng)辦人1、對施工單位虛報、多報的計量審核不嚴(yán)2、故意拖延審批時間，實現(xiàn)不正當(dāng)利益。1、對監(jiān)理單位的履約情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與費(fèi)用支付和信用評價掛鉤。2、對易虛報的隱蔽工程進(jìn)行重點(diǎn)抽查；3、制定限時審批制定，并嚴(yán)格執(zhí)行。建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理部門部門負(fù)責(zé)人利用職便，授意經(jīng)辦人員不嚴(yán)格審核施工單位上報的計量數(shù)量；實行多部門、多人聯(lián)合審核；3、設(shè)計變更（1）流程圖施工單位提出變更申請或接到總監(jiān)出具的變更指令，申報設(shè)計變更施工單位提出變更申請或接到總監(jiān)出具的變更指令，申報設(shè)計變更監(jiān)理單位審核設(shè)計單位確認(rèn)并出具變更設(shè)計建設(shè)單位審查、審批施工單位實施⑵廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體設(shè)計變更設(shè)計單位出具變更設(shè)計設(shè)計單位設(shè)計人員、現(xiàn)場設(shè)計代表與施工單位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過不合理的設(shè)計變更為施工單位謀取不正當(dāng)利益。1、將設(shè)計變更申報真實性、準(zhǔn)確性納入履約考核，與考核獎懲和信用等級掛鉤。2、一般變更：建立相互制約的審批程序，嚴(yán)格審批3、重大變更：組織專家，報原審批單位審查。建設(shè)單位計劃、工程管理部門建設(shè)單位審核、審批審核、審批人員1、對施工單位虛報工程量，虛列陷蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費(fèi)用等監(jiān)督不嚴(yán)格。數(shù)量、單價審核部門人員為節(jié)省費(fèi)用，降低施工標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)工程設(shè)計變更批復(fù)市（縣）公路管理部門經(jīng)辦人1、利用職便，違反設(shè)計變更審批規(guī)定，批復(fù)設(shè)計變更。1、規(guī)范設(shè)計變更審批程序，并嚴(yán)格執(zhí)行；2、紀(jì)檢部門加大監(jiān)督檢查力度，將個人工作表現(xiàn)與職稱評聘、年度考核掛鉤。養(yǎng)護(hù)單位工程管理部門市（縣）公路管理部門負(fù)責(zé)人1、利用職便，授意經(jīng)辦人員違規(guī)批復(fù)設(shè)計變更。4、質(zhì)量安全管理（1）流程圖施工單位進(jìn)場施工單位進(jìn)場施工過程質(zhì)量安全檢查根據(jù)工程進(jìn)展情況和質(zhì)量檢查計劃，確定檢查內(nèi)容和檢查項目現(xiàn)場檢查、檢測通報檢查結(jié)果整改、反饋發(fā)現(xiàn)問題復(fù)檢返工不合格繼續(xù)施工合格未發(fā)現(xiàn)問題⑵廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體質(zhì)量安全管理現(xiàn)場檢查、檢測建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理部門人員、質(zhì)量管理部門人員1、監(jiān)管人員介紹施工隊伍、施工班組、建筑材料等。2、縱容、默許施工隊伍使用不合格材料，甚至從中收受好處1、嚴(yán)禁執(zhí)行交通部、省廳“十不準(zhǔn)”規(guī)定；2、加強(qiáng)對從業(yè)人員教育；3、設(shè)立舉報電話等監(jiān)督措施。4、保存檢查時的影像、文字等原始資料建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理部門、質(zhì)量管理部門3、現(xiàn)場質(zhì)量控制人員降低質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，故意隱瞞缺陷，造成質(zhì)量隱患。通報檢查結(jié)果受建設(shè)單位委托的社會檢測機(jī)構(gòu)工作人員監(jiān)測單位偽造檢測報告及結(jié)果材料采購建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位材料采購人員1、未經(jīng)公開招投標(biāo)，指定材料供應(yīng)商。1、推行甲供材料采購；2、紀(jì)檢部門加大監(jiān)督力度。安全管理建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位安全管理部門人員對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，避重就輕，或檢查時降低標(biāo)準(zhǔn)。1、建立安全檢查標(biāo)準(zhǔn)；2、健全完善安全檢查通報機(jī)制，公布結(jié)果。建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位安全管理部門人5、普通公路建設(shè)施工監(jiān)理市場信用考核工作（1）流程圖擬定參加人員和考核時間，形成分組方案，報局領(lǐng)導(dǎo)審定，并確定處里的經(jīng)辦人擬定參加人員和考核時間，形成分組方案，報局領(lǐng)導(dǎo)審定，并確定處里的經(jīng)辦人設(shè)區(qū)市對項目施工、監(jiān)理單位的標(biāo)段初評分按照施工、監(jiān)理綜合評分考核標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)現(xiàn)場檢查情況進(jìn)行評分，形成省局的標(biāo)段初評分設(shè)區(qū)市對項目施工、監(jiān)理單位的標(biāo)段初評分按照施工、監(jiān)理綜合評分考核標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)現(xiàn)場檢查情況進(jìn)行評分，形成省局的標(biāo)段初評分經(jīng)辦人根據(jù)各組以及設(shè)區(qū)市的標(biāo)段檢查評分結(jié)果，匯總，形成各施工、監(jiān)理單位的初評分結(jié)果經(jīng)辦人根據(jù)各組以及設(shè)區(qū)市的標(biāo)段檢查評分結(jié)果，匯總，形成各施工、監(jiān)理單位的初評分結(jié)果按照綜合評分管理辦法，根據(jù)初評分結(jié)果，確定施工、監(jiān)理單位的信用等級，形成報告按照綜合評分管理辦法，根據(jù)初評分結(jié)果，確定施工、監(jiān)理單位的信用等級，形成報告由局領(lǐng)導(dǎo)召集信用考核參加人員，邀請紀(jì)委、監(jiān)察部門參加討論，形成省局的信用考核年終考核結(jié)果，報送省廳由局領(lǐng)導(dǎo)召集信用考核參加人員，邀請紀(jì)委、監(jiān)察部門參加討論，形成省局的信用考核年終考核結(jié)果，報送省廳（2）廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體普通公路建設(shè)施工監(jiān)理市場信用考核評分省級公路部門經(jīng)辦人1、各檢查小組評分不公正，故意隱瞞存在問題；2、不認(rèn)真核實評分標(biāo)準(zhǔn)等；3、匯總評分工作馬虎，造成失誤。1、檢查小組與片區(qū)負(fù)責(zé)人對換檢查；2、各小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)核實存在問題，并簽字確認(rèn)；3、信用考核匯總根據(jù)小組確認(rèn)核實的問題計算評分結(jié)果；4、紀(jì)委、監(jiān)察部門隨同監(jiān)督各階段的信用考評工作。省級公路單位工程管理部門省級公路部門處室負(fù)責(zé)人1、濫用職便，提出不合理的意見。2、授意經(jīng)辦人隨意修改評分結(jié)果；1、各小組討論確定評分結(jié)果。2、信用考核評分匯總結(jié)果提交各小組以及紀(jì)委、監(jiān)察部門會審。6、養(yǎng)護(hù)企業(yè)資信管理（1）流程圖養(yǎng)護(hù)企業(yè)提出資質(zhì)申報、復(fù)審申請養(yǎng)護(hù)企業(yè)提出資質(zhì)申報、復(fù)審申請養(yǎng)護(hù)處受理申請局成立審查小組審查小組提出初審意見專題會議集體討論形成省局意見上報省廳審批省廳下達(dá)批復(fù)文件發(fā)放企業(yè)資質(zhì)證書（2）廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體養(yǎng)護(hù)企業(yè)資信管理審核與管理省級公路部門經(jīng)辦人1、未嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)審核上報資料；2、私自修改養(yǎng)護(hù)企業(yè)資信管理信息。1、成立審查小組，交叉核對；2、設(shè)定管理權(quán)限，規(guī)范崗位操作流程，嚴(yán)格履行操作程序；3、定期輪崗。省級公路單位養(yǎng)護(hù)管理部門省級公路部門處室負(fù)責(zé)人濫用職便，提出不合理的意見或授意經(jīng)辦人違規(guī)審核上報資料；2、審查小組提出的初審意見提交專題會議，集體研究討論通過。7、農(nóng)村公路建設(shè)省級抽檢（1）流程圖省廳核準(zhǔn)下達(dá)抽檢項目省廳核準(zhǔn)下達(dá)抽檢項目計算“路面取芯”類項目分配比例及取芯規(guī)模、項目隱藏局紀(jì)委、監(jiān)審隨機(jī)確定項目抽檢分類工作人員分類工作人員在局紀(jì)委、監(jiān)審監(jiān)督下隨機(jī)確定項目抽檢類別根據(jù)項目抽檢類別分解下達(dá)抽檢任務(wù)、組織省級抽檢外觀項目抽檢取芯項目抽檢匯總、整理抽檢(復(fù)查)結(jié)果抽檢(復(fù)查)結(jié)果上報省廳設(shè)區(qū)市交通局(委)匯總上報自然村項目實施項目隱藏局紀(jì)委、監(jiān)審監(jiān)督人員抽取兩名抽取工作人員隨機(jī)確定自然村項目復(fù)查比例確定復(fù)查規(guī)模隨機(jī)確定復(fù)查項目還原項目信息、分解下達(dá)項目省級復(fù)查任務(wù)組織農(nóng)路督查組成員開展項目復(fù)查網(wǎng)絡(luò)化公路項目通自然村公路項目（2）廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體農(nóng)村公路建設(shè)省級抽檢農(nóng)村公路建設(shè)省級抽檢省級公路部門參與項目分類工作人員、參與省級抽檢人員1、對農(nóng)村公路建設(shè)省級抽檢相關(guān)檢評標(biāo)準(zhǔn)把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致不能客觀、公正判定受檢項目實際。2、在抽檢過程中把關(guān)不嚴(yán)、工作不細(xì)致、監(jiān)督不到位。1、加強(qiáng)農(nóng)村公路業(yè)務(wù)工作與思想道德學(xué)習(xí)，公正地把握標(biāo)準(zhǔn)。2、嚴(yán)格落實《福建省農(nóng)村公路建設(shè)紀(jì)檢監(jiān)察巡查實施意見》、《福建省農(nóng)村公路建設(shè)省級抽檢工作規(guī)則》等規(guī)章制度；3、重點(diǎn)落實“抽檢分類、事前布置、結(jié)論簽認(rèn)、紀(jì)委監(jiān)審部門過程監(jiān)督”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。省級公路單位農(nóng)村公路管理部門8、工程交（竣）工驗收⑴流程圖施工單位自評合格后提出申請施工單位自評合格后提出申請監(jiān)理單位審核評定建設(shè)單位向交通質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請交工檢測建設(shè)單位組織交工驗收移交養(yǎng)護(hù)管理缺陷責(zé)任期建設(shè)單位提出竣工驗收申請交通行政主管部門接受申請質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測鑒定交通行政主管部門主持竣工驗收會議頒發(fā)竣工驗收證書(2)農(nóng)村公路建設(shè)項目驗收流程圖項目符合申請驗收條件，施工單位提出驗收申請項目符合申請驗收條件，施工單位提出驗收申請橋、隧等構(gòu)造物經(jīng)交通質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)鑒定合格整個項目經(jīng)質(zhì)量核查小組檢測鑒定合格縣道、特大橋、大橋、隧道其他農(nóng)村公路項目設(shè)區(qū)市交通局組織驗收縣交通局組織驗收，設(shè)區(qū)市交通局抽查監(jiān)督成立驗收委員會或驗收小組，形成《農(nóng)村公路驗收鑒定書》⑵廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體交工驗收審核評定監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師審核評定把關(guān)不嚴(yán)，對不合格進(jìn)行了合格評定。交工驗收行政監(jiān)督部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行監(jiān)督。建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理、交通工程質(zhì)量監(jiān)督部門申請交工檢測建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理人員、交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗收人員1、驗收過程中把關(guān)不嚴(yán)，未發(fā)現(xiàn)工程存在缺陷。2、規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點(diǎn)或請其降低驗收標(biāo)準(zhǔn)。1、嚴(yán)格執(zhí)行交通部《交竣工驗收實施細(xì)則》2、強(qiáng)化檢測單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理?？⒐を炇镇炇战ㄔO(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理部門人員驗收過程中把關(guān)不嚴(yán)，對不合格工程進(jìn)行了驗收。1、實行質(zhì)量責(zé)任終身制度2、嚴(yán)格按照竣工驗收辦法執(zhí)行缺陷責(zé)任認(rèn)定建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）、管理單位認(rèn)定小組成員1、對工程缺陷責(zé)任認(rèn)定界限模糊，替施工單位推脫工程質(zhì)量缺陷責(zé)任；2、和施工單位私下交易，延緩維修或不維修工程缺陷，或降低工程復(fù)檢檢測標(biāo)準(zhǔn)。1、建設(shè)單位、管養(yǎng)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位共同參與缺陷責(zé)任認(rèn)定；2、定期回防工程現(xiàn)場，專人負(fù)責(zé)組織缺陷維修；3、按原標(biāo)準(zhǔn)驗收維修工程的質(zhì)量。建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理部門8、公路建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）項目資金計劃管理與撥付工作（1）資金撥付流程圖項目建設(shè)方根據(jù)年度計劃和工程進(jìn)度撥款項目建設(shè)方根據(jù)年度計劃和工程進(jìn)度撥款施工單位使用項目資金建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位按照計量和合同辦理資金支付手續(xù)（2）農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金計劃管理流程圖省廳按列養(yǎng)規(guī)模及資金標(biāo)準(zhǔn)下達(dá)年度養(yǎng)護(hù)資金省廳按列養(yǎng)規(guī)模及資金標(biāo)準(zhǔn)下達(dá)年度養(yǎng)護(hù)資金市、縣、鄉(xiāng)、村落實本級農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)配套資金小修保養(yǎng)中修大修縣交通局統(tǒng)籌使用，使用情況報設(shè)區(qū)市交通局依據(jù)養(yǎng)護(hù)承包合同、協(xié)議，視養(yǎng)護(hù)任務(wù)完成情況撥付至實施單位或養(yǎng)護(hù)承包人省級統(tǒng)籌大中修資金市級統(tǒng)籌大中修資金市級統(tǒng)籌安排市級上報擬實施計劃省公路局下達(dá)省補(bǔ)計劃（3）廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體資金計劃管理與撥付省級干線資金請撥付意見上報省級公路部門計劃管理經(jīng)辦人1、片區(qū)聯(lián)絡(luò)人不公正，對進(jìn)度撥款的核查不認(rèn)真，謀取不正當(dāng)利益。2、片區(qū)聯(lián)絡(luò)人不及時更新現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)或已變更的項目規(guī)模，過程考核不嚴(yán)謹(jǐn)；3、經(jīng)辦人不認(rèn)真，出現(xiàn)資料填寫錯誤或計劃核實有誤；4、不認(rèn)真核實開工節(jié)點(diǎn)撥付材料、總體考核撥付材料等資料，總體考核不認(rèn)真，出具不符合實際的提款意見等。1、建立督查組各成員相互監(jiān)督制度，嚴(yán)格進(jìn)度撥款審查；2、結(jié)合日常督查，及時收集變更資料及時更新上報；3、秉著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度重復(fù)核對計劃及資料填報；4、資金核算后再予以監(jiān)督檢查；5、按照省級干線相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格操作規(guī)程。省級公路單位計劃管理部門省級公路部門計劃管理負(fù)責(zé)人1、濫用職權(quán)，提出不合理、不科學(xué)的意見。2、授意經(jīng)辦人違規(guī)上報。1、資金撥款意見經(jīng)有關(guān)部門會稿，領(lǐng)導(dǎo)審核蓋章。2、嚴(yán)格執(zhí)行管理辦法規(guī)定。建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位撥付資金建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理、財務(wù)部門人員1、未嚴(yán)格按合同約定付款，超付或付款不足；2、支付時間隨意性，拖延支付或提前支付；3、挪用或擠占項目資金；4、虛列票據(jù)增列養(yǎng)護(hù)成本套取建設(shè)資金；1、建立健全各項規(guī)章制度，制定嚴(yán)格的資金審批制度，明確資金撥付審批程序2、加強(qiáng)內(nèi)控體制建設(shè)，堅持不相容崗位人員相互分離原則，建立主要崗位人員輪崗機(jī)制；3、實行電子信息處理，減少人員操作空間；4、擴(kuò)大國庫集中支付直接支付列支范圍建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理、財務(wù)部門建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位往來資金1、投標(biāo)保證金退還手續(xù)不完備2、履約擔(dān)保金退回手續(xù)不完備3、未足額預(yù)留工程質(zhì)保金4、返還工程質(zhì)保金期限未達(dá)，手續(xù)不完備5、對項目資金實行全過程跟蹤審計；6、建立項目資金電子支付信息系統(tǒng)，實時跟蹤資金支付情況農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金計劃管理市（縣）級交通主管部門參與公路養(yǎng)護(hù)資金計劃管理人員1、截留、挪用農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金2、未按規(guī)定足額撥付給實施單位或養(yǎng)護(hù)承包人小修資金，甚至貪污部分資金。1、監(jiān)審、財務(wù)等部門加強(qiáng)對農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金使用情況的跟蹤審計；2、規(guī)范農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金收支帳目管理，建立養(yǎng)護(hù)資金專戶；3、實行“使用公示、社會監(jiān)督”，要求縣級公示資金使用情況，接受群眾監(jiān)督。4、實行“年度結(jié)算核銷、節(jié)余滾存使用”市（縣）級交通主管部門工程管理、財務(wù)部門9、路政管理工作（1）路政違章處理流程圖發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)場勘驗（或檢測單據(jù)）接受調(diào)查，收集證據(jù)作出處理決定執(zhí)行處理決定

（2）路政行政許可流程圖收件（對申請人提交的申請材料是否齊全進(jìn)行審核）初審（現(xiàn)場勘查）根據(jù)權(quán)限各級公路部門審核批準(zhǔn)作出許可或不予許可決定自作出決定之日起十日內(nèi)在相關(guān)網(wǎng)站上公布（3）廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體違