企業(yè)上市與融資服務(wù)合同

企業(yè)上市與融資服務(wù)合同合同編號(hào)：__________甲方（上市公司）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________地址：_________________________乙方（融資服務(wù)機(jī)構(gòu)）：_____________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________地址：_________________________第一章總則1.1定義1.1.1“上市公司”指甲方，即在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立，依法公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的股份有限公司。1.1.2“融資服務(wù)機(jī)構(gòu)”指乙方，即在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)成立，專業(yè)從事企業(yè)上市與融資服務(wù)的公司。1.1.3“本合同”指本企業(yè)上市與融資服務(wù)合同。1.1.4“服務(wù)”指甲方委托乙方提供的企業(yè)上市與融資相關(guān)服務(wù)。1.2合同目的本合同旨在明確甲方與乙方在上市公司上市與融資過(guò)程中雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第二章服務(wù)內(nèi)容2.1乙方服務(wù)內(nèi)容2.1.1協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)等。2.1.2為甲方提供上市方案設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、投資建議等融資服務(wù)。2.1.3協(xié)助甲方進(jìn)行上市申請(qǐng)文件的編制和申報(bào)工作。2.1.4協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括但不限于路演、投資者見(jiàn)面會(huì)等。2.1.5提供上市后持續(xù)融資服務(wù)，包括但不限于再融資、債券發(fā)行等。第三章權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息，以便乙方提供專業(yè)服務(wù)。3.1.2甲方應(yīng)積極配合乙方的服務(wù)工作，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料等。3.1.3甲方應(yīng)按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求提供專業(yè)、高效的服務(wù)。3.2.2乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。3.2.3乙方應(yīng)保證所提供服務(wù)的合法性、合規(guī)性。第四章服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.1.1本合同項(xiàng)下服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)__元（大寫(xiě)：___元整）。4.1.2甲方應(yīng)在簽訂本合同時(shí)支付定金人民幣_(tái)__元（大寫(xiě)：___元整）。4.1.3乙方完成本合同約定的服務(wù)后，甲方應(yīng)在___日內(nèi)支付剩余服務(wù)費(fèi)用。4.2支付方式4.2.1甲方可以選擇以下支付方式：（1）銀行轉(zhuǎn)賬；（2）；（3）支付；（4）現(xiàn)金。第五章保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1保密5.1.1甲方和乙方應(yīng)對(duì)在履行本合同過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)秘密等保密信息予以保密。5.1.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至本合同終止或履行完畢之日止。5.1.3未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方泄露對(duì)方的保密信息。5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.2.1乙方在履行本合同過(guò)程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。5.2.2未經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方不得使用、傳播乙方擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第六章違約責(zé)任6.1甲方違約責(zé)任6.1.1如甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款違約金，違約金計(jì)算方式為：逾期付款金額的___%。6.1.2如甲方違反本合同約定的保密義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：本合同服務(wù)費(fèi)用總額的___%。6.2乙方違約責(zé)任6.2.1如乙方未按照約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：本合同服務(wù)費(fèi)用總額的___%。6.2.2如乙方違反本合同約定的保密義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：本合同服務(wù)費(fèi)用總額的___%。第七章?tīng)?zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式本合同項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至___仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。7.2仲裁語(yǔ)言仲裁程序應(yīng)以中文進(jìn)行，除非雙方另有約定。7.3仲裁地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為_(kāi)__。第八章合同的變更、解除和終止8.1合同變更8.1.1本合同任何條款的變更，均應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致并以書(shū)面形式作出。8.1.2未經(jīng)雙方書(shū)面確認(rèn)的任何變更均無(wú)效。8.2合同解除8.2.1在以下情況下，任何一方均有權(quán)解除本合同：（1）對(duì)方違反本合同且無(wú)法補(bǔ)救；（2）對(duì)方破產(chǎn)、清算或被宣告破產(chǎn)；（3）不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。8.3合同終止8.3.1本合同在以下情況下自動(dòng)終止：（1）雙方完成本合同項(xiàng)下的全部義務(wù)；（2）雙方協(xié)商一致同意終止本合同；（3）根據(jù)法律規(guī)定或本合同約定，本合同終止。第九章追加服務(wù)與額外費(fèi)用9.1追加服務(wù)9.1.1甲方如需乙方提供本合同約定以外的服務(wù)，雙方應(yīng)簽訂追加服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及支付方式。9.1.2追加服務(wù)費(fèi)用由雙方協(xié)商確定。9.2額外費(fèi)用9.2.1因不可抗力或其他非乙方原因?qū)е乱曳筋~外支出的費(fèi)用，甲方應(yīng)予以承擔(dān)。9.2.2額外費(fèi)用的支付方式由雙方協(xié)商確定。第十章其他條款10.1合同效力10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.2通知10.2.1雙方之間的任何通知、要求、請(qǐng)求等均應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。10.2.2通知送達(dá)后，視為對(duì)方已收悉。10.3合同附件10.3.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。10.3.2附件包括但不限于服務(wù)清單、費(fèi)用明細(xì)、時(shí)間表等。10.4法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律，并按照中華人民共和國(guó)法律的解釋。第十一章合同的轉(zhuǎn)讓和繼承11.1合同轉(zhuǎn)讓11.1.1除非本合同另有約定，任何一方未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。11.1.2任何一方轉(zhuǎn)讓本合同的權(quán)利和義務(wù)時(shí)，應(yīng)保證受讓方同意本合同的全部條款，并有能力履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。11.2合同繼承11.2.1如一方發(fā)生合并、分立或其他組織變更，本合同的權(quán)益和義務(wù)由變更后的主體繼承。11.2.2繼承方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并保證繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。第十二章不履行合同的責(zé)任12.1不履行合同12.1.1若一方未能履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.1.2不履行合同的行為包括但不限于不支付服務(wù)費(fèi)用、不提供約定服務(wù)、違反保密義務(wù)等。12.2賠償責(zé)任12.2.1違約方應(yīng)根據(jù)守約方因違約遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。12.2.2賠償范圍包括直接損失和可得利益損失，但不得超過(guò)違約方在簽訂本合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到或應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的損失。第十三章終止后的義務(wù)13.1終止后的保密義務(wù)13.1.1本合同終止后，雙方仍應(yīng)遵守本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)，直至保密期限屆滿。13.1.2雙方應(yīng)銷毀或退回對(duì)方的保密文件和資料。13.2終止后的其他義務(wù)13.2.1本合同終止后，雙方應(yīng)完成所有未完成的義務(wù)，并按照本合同的約定處理與合同終止相關(guān)的善后事宜。13.2.2終止后的其他義務(wù)包括但不限于支付未結(jié)算的費(fèi)用、歸還借用物品等。第十四章合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充14.1.1本合同可根據(jù)雙方協(xié)商一致進(jìn)行修改和補(bǔ)充。14.1.2修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書(shū)面形式作出，并由雙方簽署。14.2修改和補(bǔ)充的效力14.2.1修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。14.2.2修改和補(bǔ)充的內(nèi)容不應(yīng)違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。第十五章一般條款15.1完整協(xié)議本合同構(gòu)成雙方關(guān)于本合同項(xiàng)下事項(xiàng)的完整協(xié)議，取代所有以前的口頭或書(shū)面協(xié)議和談判。15.2合同正本本合同正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。簽字部分：甲