鋼鐵冶金企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)實施指南DB41-T 2122-2021

ICS13.200

CCSC65/74

41

河南省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB41/T2122—2021

鋼鐵冶金企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防

體系建設(shè)實施指南

2021-04-12發(fā)布2021-07-12實施

河南省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB41/T2122—2021

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4基本要求...........................................................................3

5策劃與準(zhǔn)備.........................................................................3

6風(fēng)險分級管控.......................................................................4

7隱患排查治理.......................................................................7

8信息化管理.........................................................................8

9評審與更新.........................................................................8

附錄A（資料性）雙重預(yù)防體系建設(shè)程序................................................10

附錄B（資料性）風(fēng)險點清單（樣式）..................................................11

附錄C（資料性）風(fēng)險矩陣評價法(LS)..................................................12

附錄D（資料性）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）.........................................13

附錄E（資料性）危險源辨識與風(fēng)險分析評價清單（樣式）................................14

附錄F（資料性）風(fēng)險分級管控清單（樣式）............................................16

附錄G（資料性）隱患排查清單（樣式）................................................17

附錄H（規(guī)范性）重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)................................................19

附錄I（資料性）隱患登記及整改核銷記錄（樣式）......................................21

I

DB41/T2122—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由河南省應(yīng)急管理廳提出。

本文件由河南省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。

本文件起草單位：河南省冶金研究所有限責(zé)任公司、安陽鋼鐵股份有限公司。

本文件主要起草人：王曉南、李鵬舉、陳華知、李曉鵬、余珍、張文霞、羅春祥、胡衛(wèi)杰、徐春旺、

黃家敏、胡曉芳、李茜倩、宋江儒、宋德陽、李文偉、王繼東、簡明陽、郭曉杰、郭會超、楊敬博、霍

斌、黨照亮

II

DB41/T2122—2021

鋼鐵冶金企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)實施指南

1范圍

本文件規(guī)定了鋼鐵冶金企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)的基本要求、策劃與準(zhǔn)備、風(fēng)險分

級管控、隱患排查治理、信息化管理、評審與更新。

本文件適用于煉鐵（含燒結(jié)、球團(tuán)）、煉鋼、鋼壓延加工、鐵合金冶煉等企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險隱

患雙重預(yù)防體系建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

DB41/T1852企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

雙重預(yù)防體系

以風(fēng)險分級管控與隱患排查治理為主題，為提高安全管理水平，遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生而建立的安

全管理模式。

[來源：DB41/T1852—2019，3.2]

3.2

風(fēng)險

發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合。

3.3

風(fēng)險點

伴隨風(fēng)險的設(shè)備、設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定的設(shè)備、設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑?/p>

伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動（過程），或者以上兩者的組合。

3.4

危險源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。包括第一

類危險源和第二類危險源。

1

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第一類危險源：生產(chǎn)過程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物

質(zhì)，是事故發(fā)生的前提。如：機(jī)械能、化學(xué)能、熱能、電能、輻射能、核能、光能或有毒有害物質(zhì)等。

第二類危險源：導(dǎo)致約束、限制能量和危險物質(zhì)的措施失控的各種不安全因素，是第一類危險源造

成事故的必要條件。如物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境不良、管理缺陷等。

3.5

危險源辨識

識別危險源的存在、分布并確定其特性的過程。

3.6

風(fēng)險分析

對風(fēng)險發(fā)生的可能性及其后果的嚴(yán)重性進(jìn)行分析，并確定其程度的過程。

3.7

風(fēng)險評價

對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險等級大小，分析論證現(xiàn)有管控措施

的充分性，以及是否可接受或可容許的活動。

3.8

風(fēng)險分級

根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等相關(guān)要求并結(jié)合自身實際，在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上，通過采用科學(xué)、

合理的方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，確定風(fēng)險可接受程度，根據(jù)評價結(jié)果劃分風(fēng)險

級別。

3.9

風(fēng)險分級管控

按照風(fēng)險的不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，從而確定不同

管控層級的風(fēng)險管控方式。

3.10

風(fēng)險管控措施

為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對風(fēng)險采取的管控方法和措施。通常包括：工程技術(shù)措施、安全管

理措施、教育培訓(xùn)措施、個體防護(hù)措施和應(yīng)急措施等。

3.11

事故隱患

企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和安全生產(chǎn)管理制度等的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)

經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境不良和管理缺陷。

3.12

一般事故隱患

危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

3.13

重大事故隱患

危害和整改難度較大，應(yīng)全部或局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因

外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。

3.14

隱患排查

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及外聘專家等其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律、

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和安全生產(chǎn)管理制度等，采取一定的方式和方法，結(jié)合風(fēng)險管控措施的有效落實情況，

對本單位的事故隱患進(jìn)行排查的工作。

2

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4基本要求

4.1雙重預(yù)防體系建設(shè)應(yīng)堅持全員參與、全過程控制、全方位覆蓋原則，建立與運行并重原則，有效

性原則，持續(xù)改進(jìn)原則。

4.2企業(yè)是雙重預(yù)防體系建設(shè)的責(zé)任主體，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況開展雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，構(gòu)建

主要負(fù)責(zé)人組織、各分廠/職能部門實施、全員參與的工作機(jī)制，形成安全風(fēng)險自辨自控和事故隱患自

查自治的工作格局。

4.3企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位雙重預(yù)防體系建設(shè)的第一責(zé)任人，應(yīng)保證雙重預(yù)防體系建設(shè)所必須的資

金、人員等方面的投入。

4.4企業(yè)雙重預(yù)防工作應(yīng)貫穿于規(guī)劃、設(shè)計、施工、運行、維護(hù)及廢棄處置的整個工程項目全過程。

4.5企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)程序見附錄A。

5策劃與準(zhǔn)備

5.1成立組織機(jī)構(gòu)

5.1.1企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人（或?qū)嶋H控制人）、分管負(fù)責(zé)人和各分廠/職能部門負(fù)責(zé)人組成的領(lǐng)導(dǎo)

小組以及由安全、生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣、自控儀表等專業(yè)人員和各分廠/職能部門負(fù)責(zé)人組成的工

作小組，并明確各成員的職責(zé)，將建設(shè)任務(wù)從領(lǐng)導(dǎo)小組至各工作小組進(jìn)行分解，層層落實責(zé)任。

5.1.2企業(yè)應(yīng)成立雙重預(yù)防體系建設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)組織實施雙重預(yù)防體系建設(shè)、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)和考核工

作，為雙重預(yù)防體系建設(shè)與運行提供組織保障。

5.2制定實施方案

5.2.1企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實施方案，明確工作目標(biāo)、實施步驟、工作任務(wù)、進(jìn)度安排、保

障措施等。

5.2.2實施方案中應(yīng)提出具體的保障措施，從組織協(xié)調(diào)、資金保障、宣傳推廣、基礎(chǔ)能力建設(shè)、培訓(xùn)

交流、考核獎懲等方面制定措施，以保證工作任務(wù)切實落實到位。

5.3建立健全制度

5.3.1企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險分級管控制度，明確開展危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級的

工作內(nèi)容、程序、方法及工具等，針對不同級別的風(fēng)險制定相應(yīng)的管控措施，明確管控層級、責(zé)任部門

及責(zé)任人等。

5.3.2企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理制度，明確隱患排查治理的工作程序、方法和工具，明確排查范圍、

排查內(nèi)容、排查頻次及治理驗收要求等。

5.3.3企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際情況和雙重預(yù)防體系建設(shè)需要，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)考核制度、

安全績效激勵約束制度、安全教育培訓(xùn)制度等。

5.4組織教育培訓(xùn)

5.4.1企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防體系培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)學(xué)時、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、考核方式、相關(guān)獎

懲等。

5.4.2應(yīng)按照自上而下的順序，分層次、分階段組織企業(yè)管理層、各分廠/職能部門管理人員與各崗位

人員進(jìn)行全員培訓(xùn)，重點針對風(fēng)險點確定、危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級、管控措施與

隱患排查清單編制的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)基本知識和工作要點，具備風(fēng)險

分級管控和隱患排查治理的能力。

3

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5.4.3企業(yè)應(yīng)對制定的建設(shè)實施方案、安全風(fēng)險分級管控制度、隱患排查治理制度、安全生產(chǎn)責(zé)任制、

雙重預(yù)防體系運行考核激勵約束制度、安全教育培訓(xùn)制度等內(nèi)容進(jìn)行宣貫，促使每位員工熟練掌握雙重

預(yù)防體系建設(shè)的實施步驟及標(biāo)準(zhǔn)要求。

5.4.4應(yīng)強(qiáng)化對雙重預(yù)防體系建設(shè)工作小組專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預(yù)防體系

建設(shè)所需的相關(guān)知識和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)并帶領(lǐng)員工以正確的方式方法開展工作。

5.4.5培訓(xùn)結(jié)束后應(yīng)組織員工進(jìn)行考核，考核內(nèi)容應(yīng)包括雙重預(yù)防體系建設(shè)基本內(nèi)容，重點是風(fēng)險點

確定、危險源辨識、風(fēng)險分析、可能導(dǎo)致的事故類型、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級、管控措施等。

5.4.6應(yīng)建立健全安全教育培訓(xùn)檔案，檔案應(yīng)包含以下內(nèi)容：培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)方案、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)

考核記錄、培訓(xùn)效果評估等。

6風(fēng)險分級管控

6.1確定風(fēng)險點

6.1.1風(fēng)險點可分為靜態(tài)風(fēng)險點和動態(tài)風(fēng)險點，或以上兩者的結(jié)合。

6.1.2靜態(tài)風(fēng)險點主要包括伴隨風(fēng)險的設(shè)備、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等，如：高爐、轉(zhuǎn)爐、電爐、

熔煉爐、精煉爐、加熱爐、軋機(jī)等設(shè)備，煤氣輸送設(shè)施、鐵水罐、鋼水罐、溢流槽等設(shè)施，高處臨邊部

位、高溫部位、低溫部位等部位，煤氣站、制氧站、液壓站等場所，爐前區(qū)、出鐵場、高溫熔融金屬吊

運區(qū)域等區(qū)域。靜態(tài)風(fēng)險點的劃分應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。

6.1.3動態(tài)風(fēng)險點主要包括伴隨風(fēng)險的各類作業(yè)活動（過程），應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非

常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，如：開爐、停爐、休風(fēng)、出鐵、鐵水預(yù)處理、轉(zhuǎn)爐兌鐵、鋼水澆注、高溫熔融物

吊運作業(yè)等常規(guī)作業(yè)以及動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、抽堵盲板等非常規(guī)作業(yè)。劃分出的作業(yè)活動在功能

或性質(zhì)上應(yīng)相對獨立。

6.1.4靜態(tài)風(fēng)險點（樣式）見附錄B表B.1，動態(tài)風(fēng)險點（樣式）見附錄B表B.2。

6.2危險源辨識與風(fēng)險分析

6.2.1靜態(tài)風(fēng)險點危險源辨識宜采用安全檢查表法（SCL），即從能量和危險物質(zhì)的角度進(jìn)行考慮，其

中從能量的角度可考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等，從危險物質(zhì)的角度可考慮壓縮或液化

氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、爆炸性物質(zhì)等，

將存在能量和危險物質(zhì)的部位或載體作為檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查內(nèi)容和要求，對照檢

查內(nèi)容和要求逐項檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)要求時可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。

6.2.2動態(tài)風(fēng)險點危險源辨識宜采用作業(yè)危害分析法（JHA），即在對作業(yè)活動劃分為若干作業(yè)步驟的

基礎(chǔ)上，按照GB/T13861的規(guī)定從物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、不良環(huán)境因素和管理缺陷等方

面系統(tǒng)地辨識危險源，并判斷其在現(xiàn)有管控措施條件下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。

6.2.3對于復(fù)雜、危險工藝，可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、類比法、事故樹分析法（FTA）

等方法進(jìn)行辨識。

6.2.4風(fēng)險點可能導(dǎo)致的事故類型應(yīng)按照GB6441的規(guī)定劃分為物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起

重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、

其他傷害等。對于其他傷害宜進(jìn)行補(bǔ)充說明具體類型。

6.2.5一種危險源可能有一種或多種風(fēng)險，不同場所的同一種危險源可能具有不同的風(fēng)險。

6.3風(fēng)險評價

6.3.1企業(yè)應(yīng)基于危險源辨識與風(fēng)險分析，充分考慮現(xiàn)有的風(fēng)險管控措施，進(jìn)行定性、定量風(fēng)險評價。

風(fēng)險評價時應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身實際情況，選用適用的風(fēng)險判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評價，明確事故（事件）發(fā)生

4

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的可能性、事故后果的嚴(yán)重性等參數(shù)值，計算風(fēng)險值，判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)、從高

的原則。

6.3.2靜態(tài)風(fēng)險點風(fēng)險評價宜選用風(fēng)險矩陣評價法（LS），動態(tài)風(fēng)險點風(fēng)險評價宜選用作業(yè)條件危險

性評價法（LEC）。涉及復(fù)雜、危險工藝宜選用危險與可操作性分析法（HAZOP）。

6.3.3風(fēng)險矩陣評價法（LS）見附錄C，作業(yè)條件危險性評價法（LEC）見附錄D。危險與可操作性分

析法（HAZOP）應(yīng)按照GB/T27921的規(guī)定執(zhí)行。

6.4風(fēng)險分級

6.4.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果、可能導(dǎo)致事故嚴(yán)重程度及相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行風(fēng)險分級。風(fēng)險分級按照

從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個級別，并分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四

種顏色標(biāo)示。應(yīng)按照風(fēng)險點最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的風(fēng)險級別。

6.4.2選用風(fēng)險矩陣評價法（LS）進(jìn)行風(fēng)險評價的靜態(tài)風(fēng)險點風(fēng)險分級方法見附錄C表C.3，選用作

業(yè)條件危險性評價法（LEC）進(jìn)行風(fēng)險評價的動態(tài)風(fēng)險點風(fēng)險分級方法見附錄D表D.2。

6.4.3企業(yè)可根據(jù)風(fēng)險點可能導(dǎo)致事故后果嚴(yán)重程度，按照下列規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險分級：

a)重大風(fēng)險：如發(fā)生事故，將造成3人及以上死亡，或者10人及以上重傷（或急性中毒），或

者100萬元及以上直接經(jīng)濟(jì)損失；

b)較大風(fēng)險：如發(fā)生事故，將造成1～2人死亡，或者3～9人重傷（或急性中毒），或者10～100

萬元直接經(jīng)濟(jì)損失；

c)一般風(fēng)險：如發(fā)生事故，將造成1～2人重傷事故（或急性中毒），或者1～10萬元直接經(jīng)濟(jì)

損失；

d)低風(fēng)險：如發(fā)生事故，將造成輕傷事故，或者1萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失。

6.4.4以下情形宜直接確定為重大風(fēng)險：

a)煤氣柜、氧氣儲罐等按照GB18218的規(guī)定構(gòu)成危險化學(xué)品重大危險源的設(shè)施或場所；

b)高爐、轉(zhuǎn)爐、電爐、熔煉爐、精煉爐、礦熱爐等高溫熔融金屬冶煉設(shè)備、設(shè)施或其影響區(qū)域；

c)現(xiàn)場作業(yè)人員大于10人的涉爆粉塵場所、易燃易爆場所、煤氣危險區(qū)域、動火作業(yè)場所等；

d)發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且當(dāng)前發(fā)生事故的條件依然存在的。

6.4.5靜態(tài)風(fēng)險點危險源辨識與風(fēng)險分析評價表（樣式）見附錄E表E.1，動態(tài)風(fēng)險點危險源辨識與

風(fēng)險分析評價表（樣式）見附錄E表E.2。

6.4.6企業(yè)及其下屬各分廠/職能部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級工作定期統(tǒng)計分析本單位各類風(fēng)險信息，并進(jìn)行

公告。風(fēng)險分級統(tǒng)計表（樣式）見附錄E表E.3。

6.5風(fēng)險管控

6.5.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級結(jié)果，結(jié)合自身組織機(jī)構(gòu)實際情況，確定各級風(fēng)險管控層級，落實風(fēng)險點

的各級管控責(zé)任單位、責(zé)任人。風(fēng)險級別越高，管控層級越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須管控，

并逐級落實具體措施。

6.5.2企業(yè)針對各類風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險應(yīng)制定具有針對性的管控措施。管控措施應(yīng)結(jié)合風(fēng)險特點和

安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的相關(guān)要求，從工程技術(shù)措施、安全管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體

防護(hù)措施、應(yīng)急措施五個方面進(jìn)行綜合考慮。

6.5.3工程技術(shù)措施包括：

a)消除（替代）。通過合理的工藝設(shè)計和科學(xué)的管理，宜從根本上消除危險、有害因素，如采

用無毒介質(zhì)替代有毒介質(zhì)；

b)預(yù)防。當(dāng)消除危險、有害因素有困難時，可采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危險、有害因素發(fā)生，

如使用安全閥、漏電保護(hù)裝置、安全電壓、熔斷器、事故排風(fēng)裝置等；

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c)減弱。在無法消除危險、有害因素和難以預(yù)防的情況下，可采取減少危險、有害因素的措施，

如局部通風(fēng)裝置、避雷裝置、消除靜電裝置、減振裝置、消聲裝置、泄爆裝置等；

d)隔離。在無法消除、預(yù)防、減弱危險、有害因素的情況下，應(yīng)將人員與危險、有害因素隔開

或不能共存的物質(zhì)分開，如轉(zhuǎn)爐爐前爐后設(shè)置活動擋火門等；

e)聯(lián)鎖。當(dāng)操作者失誤或設(shè)備運行一旦達(dá)到危險狀態(tài)時，應(yīng)通過聯(lián)鎖裝置終止危險、有害因素

發(fā)生，如爐體冷卻水系統(tǒng)設(shè)置水溫、流量差監(jiān)測報警聯(lián)鎖系統(tǒng)；

f)警告。在已發(fā)生故障和危險性較大的地方，設(shè)置醒目的安全色、安全標(biāo)志；必要時，設(shè)置聲、

光或聲光組合報警裝置，如起重機(jī)安裝聲光報警裝置。

6.5.4安全管理措施包括：

a)制定實施作業(yè)程序、安全許可、作業(yè)方案、安全操作規(guī)程等，如有限空間作業(yè)、動火作業(yè)等

危險作業(yè)審批制度；

b)減少人員暴露頻次、時間，如合理規(guī)劃作業(yè)方案，減少危險作業(yè)現(xiàn)場非必要的作業(yè)人員等；

c)預(yù)測預(yù)警，如安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)測預(yù)警信息系統(tǒng)等；

d)統(tǒng)計分析，如事故（事件）統(tǒng)計分析；

e)安全監(jiān)護(hù)，如有限空間作業(yè)時，設(shè)置專人監(jiān)護(hù)等；

f)相關(guān)方管理，如審核承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方安全資質(zhì)條件，簽訂安全協(xié)議，明確安全監(jiān)管

責(zé)任，進(jìn)行風(fēng)險告知和安全交底等。

6.5.5教育培訓(xùn)措施包括：

a)新員工公司級、車間級、班組級三級安全教育培訓(xùn)；

b)復(fù)崗、轉(zhuǎn)崗人員安全教育培訓(xùn)；

c)采用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料進(jìn)行“四新”安全教育培訓(xùn)；

d)主要負(fù)責(zé)人與安全管理人員安全教育培訓(xùn)；

e)特種作業(yè)人員與特種設(shè)備操作人員安全教育培訓(xùn)；

f)相關(guān)方與外來人員安全教育培訓(xùn)；

g)其他方面的安全教育培訓(xùn)。

6.5.6個體防護(hù)措施包括：根據(jù)企業(yè)實際生產(chǎn)經(jīng)營特點和作業(yè)人員崗位情況，對作業(yè)人員頭部、眼部、

口部、面部、手部、腳部等身體部位采取的防護(hù)措施，如安全帽、防塵口罩、防毒面具、防護(hù)手套、防

護(hù)服、絕緣靴、便攜式氣體報警裝置等。

6.5.7應(yīng)急措施包括：

a)制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案；

b)配備應(yīng)急物資和應(yīng)急救援人員；

c)開展應(yīng)急救援培訓(xùn)和演練；

d)掌握事故情況下的急救措施。

6.5.8企業(yè)應(yīng)高度關(guān)注生產(chǎn)經(jīng)營狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措

施，確保風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

6.5.9靜態(tài)風(fēng)險點風(fēng)險分級管控清單（樣式）見附錄F表F.1，動態(tài)風(fēng)險點風(fēng)險分級管控清單（樣式）

見附錄F表F.2。

6.6風(fēng)險告知

6.6.1繪制安全風(fēng)險四色分布圖

6.6.1.1企業(yè)應(yīng)將設(shè)備、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等靜態(tài)風(fēng)險點按照重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險

和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示在平面布置圖中，并設(shè)置在廠區(qū)門口醒目位置，向本單

位員工和外來人員公告企業(yè)安全風(fēng)險分布情況。

6

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6.6.1.2各分廠/職能部門、車間宜結(jié)合其靜態(tài)風(fēng)險點分布情況，在醒目位置設(shè)置其安全風(fēng)險四色分布

圖。

6.6.2繪制作業(yè)安全風(fēng)險比較圖

6.6.2.1企業(yè)應(yīng)利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖等將主要危險作業(yè)活動按照風(fēng)險分級從高

到低進(jìn)行排序后，并對照重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)

示。

6.6.2.2各分廠/職能部門、車間宜結(jié)合其主要危險作業(yè)活動，在醒目位置設(shè)置其作業(yè)安全風(fēng)險比較圖。

6.6.3設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄

6.6.3.1企業(yè)應(yīng)在存在重大安全風(fēng)險的作業(yè)場所和崗位的醒目位置設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄，標(biāo)明風(fēng)

險點名稱、風(fēng)險等級、責(zé)任單位、責(zé)任人及聯(lián)系方式、主要危險有害因素、可能導(dǎo)致的事故類型和后果、

風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施及應(yīng)急救援電話等信息。

6.6.3.2企業(yè)應(yīng)在有較大安全風(fēng)險的作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施和崗位上設(shè)置明顯的、符合相關(guān)規(guī)定要求的

安全警示標(biāo)識。

6.6.4制作崗位安全風(fēng)險告知卡

企業(yè)應(yīng)針對存在安全風(fēng)險的工作崗位制作便于隨身攜帶的崗位安全風(fēng)險告知卡，告知從業(yè)人員本崗

位存在的主要危險有害因素、可能導(dǎo)致的事故類型、事故后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急救援電

話、注意事項等信息。

7隱患排查治理

7.1隱患排查清單

7.1.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合各類風(fēng)險點的管控措施和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的相關(guān)要求，編制隱患

排查清單，明確檢查項目、檢查內(nèi)容和要求、檢查周期、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息，作為企業(yè)開展隱患

排查的依據(jù)。

7.1.2隱患排查清單包括基礎(chǔ)管理類隱患排查清單和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查

清單可結(jié)合風(fēng)險分級管控清單進(jìn)一步劃分為靜態(tài)風(fēng)險點隱患排查清單和動態(tài)風(fēng)險點隱患排查清單。隱患

排查清單（樣式）見附錄G。

7.2隱患排查計劃

7.2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計劃，明確隱患排查的頻次、要求、范圍、組織級別

及人員等。

7.2.2隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常排查相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)

合，一般排查與重點排查相結(jié)合。

7.3實施隱患排查

7.3.1隱患排查主要包括：

a)以保障安全生產(chǎn)為目的，以各級安全生產(chǎn)責(zé)任制、各項安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程等

落實情況為重點，由各有關(guān)專業(yè)部門共同參與的綜合性隱患排查；

b)班組、崗位員工的交接班檢查、設(shè)備點檢、班中巡回檢查，以及基層單位負(fù)責(zé)人和安全、生

產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣、自控儀表等專業(yè)技術(shù)人員的日常隱患排查；

7

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c)對工藝、設(shè)備、電氣、自控儀表、建筑結(jié)構(gòu)、消防與公輔設(shè)施等分別進(jìn)行的專業(yè)性隱患排查；

d)對高溫熔融物、煤氣、其他危險化學(xué)品等危險有害物質(zhì)所涉及的設(shè)備、設(shè)施、部位、場所、

區(qū)域和作業(yè)活動及管理活動進(jìn)行的專項隱患排查；

e)針對各季節(jié)不同特點開展的防雷、防靜電、防高溫、防洪、防凍、防風(fēng)等季節(jié)性隱患排查；

f)節(jié)假日前后對安全、保衛(wèi)、消防、生產(chǎn)準(zhǔn)備、備用設(shè)備、應(yīng)急措施等進(jìn)行的節(jié)假日隱患排查。

7.3.2當(dāng)同行企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故時，企業(yè)應(yīng)及時組織開展同類事故隱患排查。當(dāng)企業(yè)自身技術(shù)力

量不足或安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗欠缺時，可委托外部專家開展隱患排查。

7.3.3企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身組織機(jī)構(gòu)、人員配備和生產(chǎn)運行特點等具體情況，確定不同的排查組織級別和

排查周期。組織級別可分為公司級、分廠/職能部門級、車間級、班組級、崗位級，也可結(jié)合本單位機(jī)

構(gòu)設(shè)置情況對組織級別進(jìn)行調(diào)整。排查周期應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的要求，結(jié)合生產(chǎn)運行特點確定。

7.3.4隱患排查結(jié)束后，隱患排查組織部門應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、

治理期限及治理措施要求等信息以隱患整改通知的形式向責(zé)任單位進(jìn)行通報。

7.4隱患治理要求

7.4.1隱患責(zé)任單位在實施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，明確隱患治理責(zé)任、措施、

資金、時限、預(yù)案等。

7.4.2對于一般事故隱患，由企業(yè)各級（分廠/職能部門、車間、班組、崗位等）負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員負(fù)

責(zé)立即組織整改。

7.4.3對于重大事故隱患，企業(yè)應(yīng)及時組織評估，并編寫重大隱患評估報告書。評估報告書主要內(nèi)容

應(yīng)包括隱患的類別、影響范圍、風(fēng)險程度和對隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根

據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案，治理方案應(yīng)包括：治理的目標(biāo)和任務(wù)、采取的方法和措施、治理

的費用和物資、負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員、治理的時限和要求、防止治理期間發(fā)生事故的安全措施。

7.4.4應(yīng)直接判定為重大事故隱患的情形見附錄H。

7.5隱患治理驗收

7.5.1隱患責(zé)任單位應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)將隱患治理情況反饋至隱患整改通知下發(fā)部門申請驗收。未能

及時整改完成的應(yīng)說明原因，并與整改通知下發(fā)部門協(xié)商解決。

7.5.2隱患治理驗收按照“誰檢查，誰驗收”的原則，由隱患整改通知下發(fā)部門對隱患治理效果組織

驗收，并出具驗收意見。驗收合格后，應(yīng)及時予以核銷。

7.5.3企業(yè)應(yīng)如實記錄隱患排査、治理和驗收等情況，形成隱患排查治理臺賬，實現(xiàn)隱患排查、登記、

治理、驗收、核銷的閉環(huán)管理。隱患登記及整改核銷記錄見附錄I。

8信息化管理

8.1企業(yè)應(yīng)采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防信息平臺，建立風(fēng)險分級管控和隱

患排查治理數(shù)據(jù)庫，具備安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、統(tǒng)計分析及風(fēng)險預(yù)警等主要功能。宜使用

移動終端提高安全管理信息化水平。

8.2企業(yè)信息化管理系統(tǒng)應(yīng)實現(xiàn)與應(yīng)急管理部門信息平臺有效銜接。

9評審與更新

9.1評審

9.1.1企業(yè)每年至少對雙重預(yù)防體系建設(shè)與運行情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，形成評審報告，并將評審

8

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結(jié)果向員工進(jìn)行通報，作為年度安全考核的依據(jù)。

9.1.2企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故（事件）后，應(yīng)通過評審全面查找雙重預(yù)防體系存在的缺陷和不足，并

及時進(jìn)行修訂完善。

9.1.3企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險信息和隱患信息，提高風(fēng)險分級管控

效果與隱患排查治理效果。

9.1.4企業(yè)應(yīng)根據(jù)評審結(jié)果，按照考核激勵約束制度要求，定期對雙重預(yù)防體系運行情況進(jìn)行考核和

獎懲?？己藘?nèi)容按照DB41/T1852的規(guī)定執(zhí)行。

9.2更新

企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化，及時對雙重預(yù)防體系進(jìn)行更新，并對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

a)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等發(fā)生變化或更新；

b)政府及相關(guān)部門等規(guī)范性文件提出新的要求；

c)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)和安全管理機(jī)制發(fā)生變化；

d)企業(yè)主要生產(chǎn)工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、原輔材料發(fā)生較大變化；

e)企業(yè)自身提出更高的安全管理要求；

f)事故（事件）或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；

g)其他情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更新的。

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A

A

附錄A

（資料性）

雙重預(yù)防體系建設(shè)程序

雙重預(yù)防體系建設(shè)程序見圖A.1。

領(lǐng)導(dǎo)小組

成立組織機(jī)構(gòu)

工作小組

策制定實施方案

劃

與風(fēng)險分級管控制度

準(zhǔn)隱患排查治理制度

備

建立健全制度考核激勵約束制度

安全教育培訓(xùn)制度

安全生產(chǎn)責(zé)任制

組織教育培訓(xùn)

完善靜態(tài)風(fēng)險點（設(shè)備、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域）

確定風(fēng)險點

動態(tài)風(fēng)險點（作業(yè)活動或操作）

（靜態(tài)風(fēng)險點（宜選用SCL）

第危險源辨識與風(fēng)險分析

一動態(tài)風(fēng)險點（宜選用JHA）

安道

全防靜態(tài)風(fēng)險點（宜選用LS）

風(fēng)線風(fēng)險評價

動態(tài)風(fēng)險點（宜選用LEC）

險︱

分預(yù)重大風(fēng)險（紅色）

級防較大風(fēng)險（橙色）

管風(fēng)險分級

風(fēng)一般風(fēng)險（黃色）

控險

低風(fēng)險（藍(lán)色）工程技術(shù)措施

體轉(zhuǎn)

安全管理措施

系變

依據(jù)

為風(fēng)險管控措施教育培訓(xùn)措施

隱個體防護(hù)措施

患

安全風(fēng)險四色平面圖應(yīng)急措施

）

作業(yè)安全風(fēng)險比較圖

安全風(fēng)險告知

重大安全風(fēng)險公告欄

崗位安全風(fēng)險告知卡

（基礎(chǔ)管理類

第指導(dǎo)隱患排查清單靜態(tài)風(fēng)險點

編制隱患排查清單

二生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單

道隱患排查清單動態(tài)風(fēng)險點

防

隱隱患排查清單

線制定隱患排查計劃和方案

患︱

排預(yù)

查

防

治

隱

理實施隱患排查

患

體

系演

變一般事故隱患

為隱患治理

事重大事故隱患

故

）反饋

隱患治理驗收

圖A.1雙重預(yù)防體系建設(shè)程序圖

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B

B

附錄B

（資料性）

風(fēng)險點清單（樣式）

B.1靜態(tài)風(fēng)險點清單（樣式）見表B.1。

表B.1靜態(tài)風(fēng)險點清單

靜態(tài)風(fēng)險點可能導(dǎo)致的

序號崗位或場所技術(shù)參數(shù)備注

（設(shè)備/設(shè)施/部位/場所/區(qū)域）事故類型

填表人：日期：年月日審核人：日期：年月日審定人：日期：年月日

B.2動態(tài)風(fēng)險點清單（樣式）見表B.2。

表B.2動態(tài)風(fēng)險點清單

動態(tài)風(fēng)險點可能導(dǎo)致的

序號崗位或場所活動頻率備注

（作業(yè)活動）事故類型

填表人：日期：年月日審核人：日期：年月日審定人：日期：年月日

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C

C

附錄C

（資料性）

風(fēng)險矩陣評價法(LS)

風(fēng)險矩陣評價法（LS），R=L×S，其中：R是風(fēng)險值，L是事故發(fā)生的可能性，S是事故后果嚴(yán)重

性。R值越大，說明系統(tǒng)危險性越大、風(fēng)險越大。表C.1～表C.4給出了風(fēng)險分級及其要素判定準(zhǔn)則。

表C.1事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

等級判定條件

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)

5

常發(fā)生此類事故或事件

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或

4

控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)

3

（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)做過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或

2

事件

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)

1

生事故或事件

表C.2事故后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則

等級法律、法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失停工

5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上2套以上裝置或設(shè)備停工

4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力50萬元以上2套裝置或設(shè)備停工

不符合上級公司或行業(yè)的安截肢、骨折、聽力喪失、

31萬元以上1套裝置或設(shè)備停工

全方針、制度、規(guī)定等慢性病

不符合企業(yè)的安全操作程序、

2輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工

規(guī)定

1完全符合無傷亡無損失沒有停工

表C.3安全風(fēng)險等級與風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則

風(fēng)險值（R）風(fēng)險等級風(fēng)險分級

20～251級極其危險重大風(fēng)險（紅色）

15～162級高度危險較大風(fēng)險（橙色）

9～123級顯著危險一般風(fēng)險（黃色）

4～84級輕度危險低風(fēng)險（藍(lán)色）

1～35級稍有危險低風(fēng)險（藍(lán)色）

表C.4風(fēng)險矩陣表

事故后果事故發(fā)生的可能性（L）

嚴(yán)重性（S）12345

5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險

4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險

3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險

2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險

1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險

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附錄D

（資料性）

作業(yè)條件危險性評價法（LEC）

作業(yè)條件危險性評價法（LEC），認(rèn)為影響作業(yè)條件危險性的因素是L（事故發(fā)生的可能性）、E（

人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。用這三個因素的乘積D=L×E

×C來評價作業(yè)條件的危險性，D值越大，說明作業(yè)活動危險性越大、風(fēng)險越大。

LEC分值判定準(zhǔn)則見表D.1。

表D.1LEC分值判定準(zhǔn)則

事故發(fā)生的可能性（L）分值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分值事故造成后果（C）分值

完全可以預(yù)料10連續(xù)暴露1010人以上死亡100

相當(dāng)可能6每天工作時間內(nèi)暴露63～9人死亡40

可能，但不經(jīng)常3每周一次或偶然暴露31～2人死亡15

完全意外，可能性小1每月一次暴露2嚴(yán)重傷殘7

可以設(shè)想，很不可能0.5每年幾次暴露1有傷殘3

極不可能0.2非常罕見地暴露0.5輕傷1

實際上不可能0.1————

安全風(fēng)險等級與風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則見表D.2。

表D.2安全風(fēng)險等級與風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則

風(fēng)險值（D）風(fēng)險等級風(fēng)險分級

＞3201級極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)重大風(fēng)險（紅色）

160～3202級高度危險，要立即整改較大風(fēng)險（橙色）

70～1603級顯著危險，需要整改一般風(fēng)險（黃色）

20～704級輕度危險，需要注意低風(fēng)險（藍(lán)色）

＜205級稍有危險，可以接受低風(fēng)險（藍(lán)色）

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