全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)

第一百二十二條規(guī)定的轉(zhuǎn)讓異常情況，并嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)讓正常進(jìn)行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)暫緩進(jìn)入清算交收程序、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，并予以公告。因轉(zhuǎn)讓異常情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取的必要措施造成損失的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不承擔(dān)責(zé)任。轉(zhuǎn)讓異常情況處理的具體規(guī)定，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十章轉(zhuǎn)讓糾紛主辦券商之間、主辦券商和客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)主辦券商應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司查閱。轉(zhuǎn)讓糾紛影響正常轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。主辦券商之間、主辦券商和客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)?？蛻魧?duì)轉(zhuǎn)讓有疑義的，主辦券商有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。第十一章轉(zhuǎn)讓費(fèi)用投資者買賣股票成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向代理股票買賣的主辦券商交納傭金。主辦券商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交納轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)及其他費(fèi)用。股票轉(zhuǎn)讓的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十二章附則原STAQ、NET系統(tǒng)公司和退市公司掛牌股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)事項(xiàng)另行規(guī)定。本細(xì)則所述時(shí)間，以全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。本細(xì)則下列用語具有如下含義：（一）“做市商”是指經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在其報(bào)價(jià)數(shù)量范圍內(nèi)按其報(bào)價(jià)履行與投資者成交義務(wù)的證券公司。（二）“委托”是指投資者向主辦券商進(jìn)行具體授權(quán)買賣股票的行為。（三）“申報(bào)”是指轉(zhuǎn)讓參與人向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機(jī)發(fā)送股票買賣指令的行為。（四）“集中申報(bào)簿”是指交易主機(jī)某一時(shí)點(diǎn)按買賣方向以及價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先順序排列的所有未成交申報(bào)隊(duì)列。（五）“集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)”是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬集合競(jìng)價(jià)成交價(jià)。（六）“匹配量”是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。（七）“未匹配量”是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。本細(xì)則所述價(jià)格優(yōu)先的原則是指較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)；時(shí)間優(yōu)先的原則是指買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者，先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。本細(xì)則所稱“超過”、“低于”、“高于”、“不足