第五節(jié)專利運(yùn)營的重要參考

2023第五節(jié)專利運(yùn)營的重要參考PART01專利資產(chǎn)評估的概念1、專利資產(chǎn)評估的定義指依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和資產(chǎn)評估準(zhǔn)則，對專利資產(chǎn)的價值進(jìn)行分析和估算，并給出專業(yè)意見的行為專利資產(chǎn)評估實際上是對專利資產(chǎn)價值的評估。專利具有自己的價值和使用價值，這是從智力勞動成果中獲得的專有權(quán)專利資產(chǎn)的評估必須充分考慮和遵守?zé)o形專利資產(chǎn)的特殊性并使用易于操作、實用和科學(xué)的評估模型和方法來進(jìn)行評估。2.專利資產(chǎn)評估的相關(guān)指導(dǎo)意見遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定，堅持獨立、客觀、公正的原則AB資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)評估專業(yè)人員開展專利資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獨立進(jìn)行分析和估算，并形成專業(yè)意見C具備專利資產(chǎn)評估的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗D執(zhí)行企業(yè)價值評估中的專利資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解在對持續(xù)經(jīng)營前提下的企業(yè)價值進(jìn)行評估時，專利資產(chǎn)作為企業(yè)資產(chǎn)的組成部分的價值可能有別于作為單項資產(chǎn)的價值，其價值取決于它對企業(yè)價值的貢獻(xiàn)程度E執(zhí)行專利資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在考慮評估目的、市場條件、評估對象自身條件等因素的基礎(chǔ)上，選擇價值類型F執(zhí)行專利資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確定評估假設(shè)和限制條件。專利資產(chǎn)評估遵循的基本原則專利所有權(quán)：應(yīng)當(dāng)關(guān)注專利權(quán)是否已經(jīng)許可他人使用及使用權(quán)的具體形式，并關(guān)注其對專利所有權(quán)價值的影響專利使用權(quán)：應(yīng)當(dāng)明確專利使用權(quán)的許可形式、許可內(nèi)容及許可期限。專利資產(chǎn)權(quán)益評估對象執(zhí)行專利資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求委托人明確專利資產(chǎn)的基本狀況。執(zhí)行專利資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注專利的法律狀態(tài)。執(zhí)行專利資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對專利及其實施情況進(jìn)行調(diào)查，包括必要的現(xiàn)場調(diào)查、市場調(diào)查，并收集相關(guān)信息、資料等。執(zhí)行專利資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)盡可能獲取與專利資產(chǎn)相關(guān)的財務(wù)數(shù)據(jù)及專利實施企業(yè)經(jīng)審計的財務(wù)報表，對專利資產(chǎn)的相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。資產(chǎn)評估專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)關(guān)注發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計的審批條件、審批程序、保護(hù)范圍、保護(hù)期限、審批階段的差異對專利資產(chǎn)價值的影響。專利資產(chǎn)評估的相關(guān)指導(dǎo)意見市場法：采用市場法進(jìn)行專利資產(chǎn)評估時，應(yīng)當(dāng)收集足夠的可比交易案例，并對專利資產(chǎn)與可比交易案例之間的各種差異因素進(jìn)行分析、比較和調(diào)整收益法：運(yùn)用收益法進(jìn)行專利資產(chǎn)評估時，應(yīng)當(dāng)收集專利產(chǎn)品的相關(guān)收入、成本、費(fèi)用等數(shù)據(jù)。成本法：采用成本法進(jìn)行專利資產(chǎn)評估時，應(yīng)當(dāng)合理確定專利資產(chǎn)的重置成本。重置成本包括合理的成本、利潤和相關(guān)稅費(fèi)等。專利資產(chǎn)價值的評估方法①評估對象的詳細(xì)情況，通常包括專利資產(chǎn)的權(quán)利屬性、使用權(quán)具體形式、法律狀態(tài)、專利申請?zhí)柤皩＠麢?quán)利要求等；②專利資產(chǎn)的技術(shù)狀況和實施狀況；③對影響專利資產(chǎn)價值的法律因素、技術(shù)因素、經(jīng)濟(jì)因素的分析過程；④專利的實施經(jīng)營條件；⑤使用的評估假設(shè)和限制條件；⑥專利權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、訴訟、無效請求及質(zhì)押情況；⑦有關(guān)評估方法的主要內(nèi)容，包括評估方法的選取及其理由，評估方法中的運(yùn)算和邏輯推理方式各重要參數(shù)的來源、分析、比較與測算過程，對測算結(jié)果進(jìn)行分析并形成評估結(jié)論的過程；⑧其他必要信息。專利資產(chǎn)評估報告內(nèi)容PART02專利價值分析指標(biāo)體系二、專利價值分析指標(biāo)體系專利價值分析指標(biāo)體系是指一套能夠反映所評價專利價值的總體特征，并且具有內(nèi)在聯(lián)系、起互補(bǔ)作用的指標(biāo)群體，它是專利的內(nèi)在價值在交易中的客觀反映。但該體系并非法定體系。基于指標(biāo)體系進(jìn)行信息披露，全方位地關(guān)注各方面的要素，解決信息不對稱間題對各指標(biāo)打分，進(jìn)行指標(biāo)組合評價專利分析指標(biāo)體現(xiàn)的功能01020304根據(jù)檢索報告、行業(yè)分析報告以及其他后備材料對第二層指標(biāo)逐個打分分?jǐn)?shù)經(jīng)加權(quán)匯總之后形成對專利進(jìn)行衡量的一種標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)度量：專利價值度體系建立專利價值度的定義是；相對表征專利自身價值大小的度量單位。專利價值度(PVD)用專利的好”“壞”進(jìn)行定義，能夠支持對于多個專利進(jìn)行橫向、縱向的對比，可直觀地對專利價值進(jìn)行度量PVD=α·LVD+β·TVD+γ·EVDα+β+γ=100%。圖1-1專利價值度(PVD)的三維度劃分圖1-2

法律價值度（LVD)評價指標(biāo)（1）法律價值度(TVD)解析表1-1法律價值度二級指標(biāo)的定義和判定標(biāo)準(zhǔn)二級指標(biāo)定義評判標(biāo)準(zhǔn)穩(wěn)定性一項被授權(quán)的專利在行使權(quán)利的過程中被無效的可能性權(quán)利要求特征多少、上位下位；同族專利授權(quán)；本專利及同族專利經(jīng)過復(fù)審、無效程序或涉及訴訟的結(jié)果等可規(guī)避性一項專利是否容易被他人進(jìn)行規(guī)避設(shè)計，從而在不侵犯該項專利的專利權(quán)的情況下仍然能夠達(dá)到與該專利相類似的技術(shù)效果，即權(quán)利要求的保護(hù)范圍是否合適將獨立權(quán)要求的每個特征分解出來，對每個分解特征進(jìn)行評估，然后再對該權(quán)利要求的所有特征的可規(guī)避性的評分求平均值依賴性一項專利的實施是否依賴于現(xiàn)有授權(quán)專利的許可，以及該專利是否作為后續(xù)申請專利的基礎(chǔ)通?？梢杂蓹?quán)利人提供或通過檢索確定在先專利以及衍生專利專利侵權(quán)可判定性基于一項專利的權(quán)利要求，是否容易發(fā)現(xiàn)和判斷侵權(quán)行為的發(fā)生，是否容易取證，進(jìn)而行使訴訟的權(quán)利可以將獨立權(quán)要求的每個特征分解出來，對每個分解特征進(jìn)行評估，然后再對該權(quán)利要求的所有特征的專利侵權(quán)可判定性的評分求平均值，以獲得該權(quán)利要求的專利侵權(quán)可判定性分值有效期一項授權(quán)的專利從當(dāng)前算起還有多長時間的保護(hù)期根據(jù)檢索報告多國申請一項專利是否在除本國之外的其他國家提交過申請根據(jù)檢索報告專利許可狀況一項專利的專利權(quán)人是否將該專利許可他人使用或者是否經(jīng)歷侵權(quán)訴訟根據(jù)檢索報告二級指標(biāo)10分8分6分4分2分穩(wěn)定性非常穩(wěn)定比較穩(wěn)定穩(wěn)定不太穩(wěn)定很不穩(wěn)定可規(guī)避性很難規(guī)避較難規(guī)避可以規(guī)避依賴性無不好判斷是專利侵權(quán)可判定性非常易于判定比較易于判定難以確定比較難于判定非常難于判定有效期16年及以上12～15年8～11年4～7年3年及以內(nèi)多國申請四國及以上國家專利一至三國國家專利僅本國專利專利許可狀況有許可無許可表1-2法律價值度二級指標(biāo)的分值分配

圖1-3技術(shù)價值度(TVD)評價指標(biāo)

（2）技術(shù)價值度(TVD)解析二級指標(biāo)定義評判標(biāo)準(zhǔn)先進(jìn)性專利技術(shù)在當(dāng)前進(jìn)行評估的時間點上與本領(lǐng)域的其他技術(shù)相比是否處于領(lǐng)先地位根據(jù)以下幾個方面進(jìn)行評估：所解決的問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果行業(yè)發(fā)展趨勢專利技術(shù)所在的技術(shù)領(lǐng)域目前的發(fā)展方向行業(yè)發(fā)展報告；該專利的國際分類號的小類或大組的專利數(shù)量的時間分布情況適用范圍專利技術(shù)可以應(yīng)用的范圍專利的說明書的背景技術(shù)對技術(shù)問題的描述以及獨立權(quán)利要求配套技術(shù)依存度專利技術(shù)是否可以獨立應(yīng)用到產(chǎn)品還是經(jīng)過組合才能應(yīng)用，即是否依賴于其他技術(shù)才可實施專利的說明書背景技術(shù)和技術(shù)方案相關(guān)描述，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r可替代性在當(dāng)前時間點，是否存在解決相同或類似問題的替代技術(shù)方案對相關(guān)專利的問題描述；檢索解決相同問題或類似問題的其他技術(shù)方案；檢索該專利引用的背景技術(shù)；以及引用本專利的后續(xù)專利成熟度專利技術(shù)在評估時所處的發(fā)展階段根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)研究項目評價通則》表1-3技術(shù)價值度二級指標(biāo)的定義與評判標(biāo)準(zhǔn)二級指標(biāo)10分8分6分4分2分先進(jìn)性非常先進(jìn)先進(jìn)一般落后非常落后行業(yè)發(fā)展趨勢朝陽成長成熟夕陽衰退適用范圍廣泛較寬一般較窄受很大約束配套技術(shù)依存度獨立應(yīng)用依賴個別幾項技術(shù)較少依賴其他技術(shù)比較依賴其他技術(shù)非常依賴其他技術(shù)可替代性不存在替代技術(shù)存在替代技術(shù)，但本技術(shù)占優(yōu)勢存在替代技術(shù)，且比本技術(shù)有優(yōu)勢成熟度10分9分8分7分6分5分4分3分2分1分商業(yè)化系統(tǒng)級產(chǎn)品級環(huán)境級正樣級初樣級仿真級功能級方案級報告級表1-4

技術(shù)價值度二級指標(biāo)的分值分配圖1-4經(jīng)濟(jì)價值度(EVD)評價指標(biāo)（3）經(jīng)濟(jì)價值度(EVD)解析二級指標(biāo)定義評判標(biāo)準(zhǔn)市場應(yīng)用專利技術(shù)目前是否已經(jīng)在市場上投入使用，如果還沒有投入市場，則為將來在市場上應(yīng)用的前景市場上有沒有與該專利對應(yīng)的產(chǎn)品或者基于專利技術(shù)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品，行業(yè)專家判斷市場規(guī)模專利技術(shù)經(jīng)過充分市場推廣后，未來其對應(yīng)專利產(chǎn)品或工藝有可能實現(xiàn)的銷售收益理想情況下同類產(chǎn)品的市場規(guī)模乘以專利產(chǎn)品可能占到的份額市場占有率專利技術(shù)經(jīng)過充分市場推廣后可能在市場上占有的份額專利產(chǎn)品在其他類似產(chǎn)品市場中占有的數(shù)量比例。如果專利產(chǎn)品還沒有投入市場，則根據(jù)功能和效果最接近的成熟產(chǎn)品所占有的比例進(jìn)行估計競爭對手市場上是否存在與目標(biāo)專利技術(shù)的持有人形成競爭關(guān)系的競爭對手存在，以及競爭對手的規(guī)模與本專利技術(shù)構(gòu)成直接競爭關(guān)系的產(chǎn)品或技術(shù)的持有者或?qū)嵤┱吲c本專利的持有人之間的實力對比，例如公司的總體營業(yè)額政策適應(yīng)性國家與地方政策對應(yīng)用一項專利技術(shù)的相關(guān)規(guī)定，包括專利技術(shù)是否是政策所鼓勵和扶持的技術(shù)，是否有各種優(yōu)惠政策高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)指導(dǎo)目錄表1-5經(jīng)濟(jì)價值度二級指標(biāo)的定義與評判標(biāo)準(zhǔn)二級指標(biāo)10分8分6分4分2分市場應(yīng)用已應(yīng)用未應(yīng)用，易于應(yīng)用未應(yīng)用，難于應(yīng)用市場規(guī)模很大(100億元以上)較大(10億~100億元)中等(1億~10億元)較小1000萬~1億元)很小(1000萬元以下)市場占有率很大較大一般較小很小競爭對手幾乎沒有競爭對手較弱競爭對手一般競爭對手較強(qiáng)競爭對手很強(qiáng)政策適應(yīng)性政策鼓勵無明確要求與政策導(dǎo)向不一致表1-6經(jīng)濟(jì)價值度二級指標(biāo)的分值分配流程設(shè)計設(shè)立全面的二級指標(biāo)體系，并基于分析需求、技術(shù)領(lǐng)域等為指標(biāo)分配不同的權(quán)重，從而確保這些指標(biāo)能夠從宏觀與微觀層面涵蓋專利在法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)三個維度上的質(zhì)量與價值，并分別生成針對這三個維度的分析結(jié)果，分析結(jié)果匯總之后，以一種新定義的標(biāo)準(zhǔn)度量來表示匯總后的分析結(jié)果，并整合為分析報告0201本體系要求統(tǒng)一化的前期檢索，由專門的檢索小組對檢索數(shù)據(jù)庫來源和檢索規(guī)則進(jìn)行掌控和管理，直至生成標(biāo)準(zhǔn)化的檢索報告03設(shè)計雙層檢驗機(jī)制，即通過項目負(fù)責(zé)制執(zhí)行一致性檢驗，以及通過流程規(guī)范性審查，最大限度克服主觀打分的隨意性專利價值分析體系由于涉及人工打分，存在主觀傾向影響分析結(jié)果的可能，因此，本體系通過建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧鞒坦芾?，最大限度降低主觀因素的成分，保證體系的科學(xué)性和權(quán)威性。圖1-5專利價值分析體系整體流程PART03專利運(yùn)營狀況評價指標(biāo)體系專利受到政策、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會、文化的外部環(huán)境影響較大，想要順利地開展專利運(yùn)營需要合適的外部環(huán)境,專利運(yùn)營主體想對某地的專利運(yùn)營環(huán)境狀況進(jìn)行系統(tǒng)了解，進(jìn)行科學(xué)的評估，專利運(yùn)營狀況評價指標(biāo)體系能給專利運(yùn)營主體提供一定的參考借鑒。專利運(yùn)營狀況評價指標(biāo)體系專利運(yùn)營狀況評價指標(biāo)體系一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)權(quán)重分?jǐn)?shù)政策(P)(16分)政策法規(guī)規(guī)劃1.專利運(yùn)營政策法規(guī)規(guī)劃指數(shù)(分)6財政經(jīng)費(fèi)2.專利運(yùn)營財政經(jīng)費(fèi)指數(shù)(分)7專項機(jī)構(gòu)設(shè)置3.政府專項機(jī)構(gòu)建設(shè)指數(shù)(分)3經(jīng)濟(jì)(E)(41分)專利運(yùn)營規(guī)模4.運(yùn)營次數(shù)指數(shù)(分)75.運(yùn)營機(jī)構(gòu)指數(shù)(分)36.運(yùn)營權(quán)利人數(shù)量(個)37.質(zhì)權(quán)人指數(shù)(分28.合同數(shù)指數(shù)(分)5專利運(yùn)營效益9.專利轉(zhuǎn)讓金額指數(shù)(分)710.專利許可金額指數(shù)(分)711.專利質(zhì)押金額(億元)7技術(shù)(T)22分)基礎(chǔ)12.運(yùn)營專利基礎(chǔ)數(shù)量(件)213.進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段有效專利比例(%)114.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)每件有效發(fā)明專利實現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入(萬元/件)1表1-7專利運(yùn)營狀況評價指標(biāo)體系一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)權(quán)重分?jǐn)?shù)技術(shù)(T)(22分)產(chǎn)業(yè)15.產(chǎn)業(yè)跨度(個)316.重點產(chǎn)業(yè)比重(%)317.產(chǎn)業(yè)專