LexisNexis：2023年把握全球主要制裁名單動態(tài)白皮書 回顧2023年展望2024年

3何為制裁活動？ 4制裁活動的數(shù)據(jù)統(tǒng)計：概述 5 8 8 ?美國海外資產控制辦公室（OFAC） ?英國金融制裁執(zhí)行辦公室（OFSI） 全球制裁前景展望：2024年的預期情況 對于制裁合規(guī)專業(yè)人士而言，2023年又是重要活動繁多的一年。在2022年，由于西方對俄羅斯實施了制裁，創(chuàng)造了前所未有的制裁風暴，而2023年則保持了這一勢頭。俄羅斯仍處于風暴中心，在俄烏沖突進入第三個年頭，本白皮書深入剖析了俄羅斯面臨的持2023年，恐怖組織持續(xù)對全球構成威脅，隨著朝鮮、伊朗以及國際犯罪集團活動愈發(fā)猖獗，恐怖組織擴散已成為不爭的事實。各國（主要是非洲國家）均面臨著內戰(zhàn)或地區(qū)沖突；侵犯人權和腐敗現(xiàn)勢和變化。在本報告中，我們研究了這四個核心監(jiān)管機構從2023全球制裁活動指各國政府和國際組織為限制與被認定為威脅國際和平與安全或侵犯人權的個人、實體或國家的貿易、金融交易和其他形式接觸而采取的強制措施。聯(lián)合國、歐盟、OFAC和OFSI是全球范圍內實施制裁的主要機構。制裁措施的形式多樣，包括資產凍結、旅行禁令、武器禁運和貿制裁措施可以產生巨大的經濟和政治影響，因為它們會嚴重限制目標國進行國際貿易和進入金融系統(tǒng)的能力。然而，制裁措施的有效性無法保證。制裁措施取決于各種因素，包括目標國改變其行為的意愿，國際社會執(zhí)行制裁的意愿，以及目標國適應形勢并找到其他融資和貿易來源的能力。制裁還可能產生意想不到的后果，如傷害目標國的平制裁大概率將繼續(xù)成為一個影響地緣政治格局的重要工具，不同企業(yè)需要了解制裁活動的最新情況，確保自身不會在無意中接觸被制裁的實體或自然人。違反制裁規(guī)定可能會遭受嚴重的財務和聲譽此外，制裁名單不斷變更，不時有新的實體和自然人被列入名單，現(xiàn)有記錄也在持續(xù)更新。因此，企業(yè)必須建立一個強有力的制裁合規(guī)計劃，包括根據(jù)制裁名單定期篩選客戶、供應商和商業(yè)伙伴，以盡管2023年的制裁活動較2022年有所減少，盡管2023年的制裁活動較2022年有所減少，但更新數(shù)量和受制裁對象凈增量仍然不容忽視。2023272+3,7892022329+5,674聯(lián)合國聯(lián)合國歐盟美國海外資產控制辦公室英國金融制裁執(zhí)行辦公室添加修改刪除550歐盟美國海外資產控制辦公室英國金融制裁執(zhí)行辦公室聯(lián)合國0與俄羅斯相關的制裁項目添加名單刪除修改2023年，OFAC更新尤其突出。由于與俄羅斯相關的制裁和專項制裁（包括恐怖主義、侵犯人權和私販麻醉品）相結合，項目添加名單刪除修改OFAC更新的制裁幾乎是EU總體變化的兩倍，并且完全超過了UN的制裁活動。2023年5月19日2023年5月19日美國海外32337資產控制辦公室2023年12月12日俄羅斯2023年12月12日俄羅斯與俄羅斯相關的制裁），02765資產控制辦公室2023年2月24日2023年2月24日俄羅斯-白俄羅斯32524資產控制辦公室2023年11月2日2023年11月2日俄羅斯-恐怖主義32384資產控制辦公室2023年2月25日2023年2月25日俄羅斯-馬里-人權00233國家制裁?聯(lián)合國終止了對馬里的制裁，但保留了針對剛果民主共和?美國和英國對蘇丹、南蘇丹和中非共和國實施了?歐盟修訂了針對突尼斯的措施，并實施了針對尼日爾專項制裁恐怖主義仍然是制裁機構關注的全球重大問題，引發(fā)了聯(lián)合國的大私販麻醉品是另一個值得關注的全球問題。OFAC受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量54321004月5月6月7月添加修改刪除更新…8月9月10月11月1月2月3月月2023年，聯(lián)合國的制裁活動持續(xù)保持在較低水平，僅針對7個計劃對制裁名單進行21次更新。國安理會的制裁活動仍然以恐怖主義和修改現(xiàn)有受制裁對象為針對馬里局勢實施的制裁制度未能延續(xù)表明聯(lián)合國安理會未能增加、修改或刪增加、修改或刪除189個受制裁聯(lián)合國聯(lián)合國變化聯(lián)合國安理會發(fā)布了11個新的受制裁對象：?海地：在海地局勢惡化和普遍存在幫派暴力問題下，安聯(lián)合國安理會發(fā)布了11個新的受制裁對象：?海地：在海地局勢惡化和普遍存在幫派暴力問題下，安?索馬里（青年黨）：一名自然人聯(lián)合國撤銷了對六個自然人和實體的制裁：?其中4個列于“伊拉克制裁計劃”，體現(xiàn)了聯(lián)合國持續(xù)逐?根據(jù)成員國提出的撤銷請求，伊黎伊斯蘭國/基地組織撤銷委受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量歐盟制裁可以通過禁運、旅行禁令和資產凍結等限制性受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量歐盟制裁可以通過禁運、旅行禁令和資產凍結等限制性1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月添加修改刪除更新…000000345200671在整個2023年，在整個2023年，歐盟繼續(xù)對俄羅斯進行高壓，并展開了大規(guī)模的制裁活動；2023年的名單更新中，有27%與俄羅斯相關，而凈受制裁對象中有67%與俄羅斯相關。）：）：）：變化國家制裁：國家制裁：?2023年7月，歐盟針對伊朗在俄羅斯侵略烏克蘭戰(zhàn)爭中提供軍事支持實施新制緬甸和白俄羅斯：由于內部鎮(zhèn)壓和針對政治?盡管聯(lián)合國終止了對馬里的制裁，但歐盟在剛果民主共和國計劃下增加了7個?針對尼日爾軍事政變實施了一項新計劃，但尚未實施有針對性的?中非共和國、蘇丹和南蘇丹的一些自然人和實體被EU列入全球人權制裁俄羅斯/烏克蘭伊朗恐怖主義人權剛果民主共和國緬甸敘利亞白俄羅斯馬里其他專項制裁：專項制裁：?盡管更新相當頻繁（10次），但新增受制裁對象數(shù)量非常有所有其他計劃受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）負責執(zhí)行受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）負責執(zhí)行64201月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月添加修改刪除更新…8038次名單更新（2022年為34次）和1,663個凈受制裁對象，分變化變化?促進向俄羅斯運送受管制物項或技術的采購集團。國家制裁：國家制裁：緬甸和白俄羅斯：?針對已存在兩年多的軍政府，進行了6次更新，增?與美國盟友聯(lián)合采取了多項行動，譴責對緬甸沿海人民的持續(xù)使用暴力?4次更新，增加了15個受制裁對象。根本原因包括在敘利亞北部的侵犯人俄羅斯/烏克蘭恐怖主義毒品伊朗擴散人權朝鮮網(wǎng)絡緬甸其他專項制裁：專項制裁：?這項行動具有里程碑意義，針對的是由2名阿富汗前政府官員?OFAC制裁政策在實施制裁時考慮的主要因素%%%%%%受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量英國金融制裁執(zhí)行辦公室制裁名單更新86401月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月添加修改刪除更新…20OFSI制裁活動有37次更新（占名單更新的32%?受制裁對象數(shù)量增加最多的月份分別為2月份（92個受制裁對變化變化20國家制裁：?針對持續(xù)內部鎮(zhèn)壓、核計劃發(fā)展以及惡意區(qū)域和國際活動，緬甸和白俄羅斯：?OFSI進行了5次更新，增加了12個受制裁對象，主要針對支持緬甸安全?進行了5次更新，增加了10個受制裁對象，主要針對參與鎮(zhèn)壓平民百?進行了19次更新，凈增量為21個受制裁對象，針對中非共和國、剛果專項制裁:?針對參與販賣人口、強迫勞動和嚴重侵犯人權的自然人進行制裁。受害制裁對象（11名成員組成的Trickbo主要制裁實施機構在2023年的活動水平清楚地表明，自2022年2月開始的制裁風暴尚未完全結束。由于烏克蘭沖突沒有結束的跡象，美國、歐盟和英國繼續(xù)將制裁措施作為針對克里姆林宮及其支持者或協(xié)助者的關鍵外交政策。令人擔憂的問題有很多。隨著聯(lián)合國代表的國向國家層面，制裁活動不僅會變得更