審計(jì)個(gè)人總結(jié)

第頁(yè)審計(jì)個(gè)人總結(jié)個(gè)人工作總結(jié)就是把一個(gè)時(shí)間段的個(gè)人工作狀況進(jìn)展一次全面系統(tǒng)的總檢查、總分析，分析成果、缺乏、經(jīng)歷等，是對(duì)已經(jīng)做過(guò)的工作進(jìn)展理性的思索。下面是fanwen112網(wǎng)我為您整理的審計(jì)個(gè)人總結(jié)，盼望對(duì)您有用。

范文一：審計(jì)個(gè)人總結(jié)計(jì)算時(shí)機(jī)計(jì)與審計(jì)個(gè)人總結(jié)本學(xué)期我們專(zhuān)業(yè)開(kāi)設(shè)了計(jì)算機(jī)審計(jì)實(shí)訓(xùn)的課程，作為一名學(xué)會(huì)計(jì)的學(xué)生，通過(guò)學(xué)習(xí)計(jì)算機(jī)審計(jì)的課本學(xué)問(wèn)和實(shí)際操作，有了必須的審計(jì)根底學(xué)問(wèn)在進(jìn)展審計(jì)的實(shí)際操作讓我對(duì)審計(jì)有了更加深刻的體會(huì)。除此之外，在實(shí)習(xí)的過(guò)程中，通過(guò)詳細(xì)業(yè)務(wù)的操作，能夠提高分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的實(shí)力，還能造就同學(xué)之間團(tuán)結(jié)互助和學(xué)習(xí)溝通的精神。審計(jì)作為一門(mén)應(yīng)用型很強(qiáng)的學(xué)科，其在實(shí)際的工作中是一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)管理工作，提高經(jīng)濟(jì)效益離不開(kāi)審計(jì)，而且隨著經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展審計(jì)工作的地位顯得更為重要。審計(jì)人員只有嫻熟駕馭了計(jì)算機(jī)協(xié)助審計(jì)理論的方法才能適應(yīng)信息化開(kāi)展的須要。而今社會(huì)，駕馭計(jì)算機(jī)協(xié)助審計(jì)技術(shù)已經(jīng)成為每個(gè)審計(jì)人員必需具備的實(shí)力。學(xué)習(xí)計(jì)算機(jī)協(xié)助審計(jì)不僅僅教會(huì)了我們?nèi)绾螌?shù)據(jù)更好的分析和檢查，使我們將所學(xué)理論學(xué)問(wèn)與實(shí)踐相結(jié)合，更是為我們以后的工作打下了根底。

首先教師對(duì)我們的學(xué)習(xí)任務(wù)進(jìn)展的分工，然后每個(gè)班級(jí)分成多個(gè)小組，每個(gè)小組再進(jìn)展任務(wù)的分工。教師將工作底稿發(fā)給我們，我們小組的每個(gè)人都有自己的學(xué)習(xí)任務(wù)。通過(guò)教師的講解，了解工作底稿的內(nèi)容，并學(xué)會(huì)填制工作底稿，教師通過(guò)ppt的形式來(lái)講解工作底稿，下課后小組同學(xué)下載教師的課件進(jìn)展再一次的溫習(xí)，可以加深對(duì)工作底稿的了解，通過(guò)學(xué)習(xí)計(jì)算機(jī)審計(jì)課程讓我體會(huì)到了小組分工與合作的重要性，這也是在我們以后生活工作中必需要學(xué)會(huì)的技能，每個(gè)人都要完成好自己的任務(wù)，參加小組的工作探討，聽(tīng)從組長(zhǎng)的工作支配，不能搞特別，不能有惰性。只有具備團(tuán)結(jié)協(xié)作的實(shí)力，才能在以后的工作得心應(yīng)手。通過(guò)六周的根底學(xué)問(wèn)的學(xué)習(xí)我們迎來(lái)了第一次的上機(jī)實(shí)訓(xùn)。第一次接觸計(jì)算機(jī)審計(jì)軟件操作系統(tǒng)讓我體會(huì)到了審計(jì)軟件的便利快捷。以往我們查詢(xún)憑證，還要手工逐個(gè)的查找，而在計(jì)算機(jī)的協(xié)助下，只要輸入查詢(xún)條件，就能一覽查詢(xún)結(jié)果。審計(jì)軟件強(qiáng)大的功能給我們帶來(lái)了很大的便利，大大提高了工作的效率。通過(guò)審計(jì)根底模擬實(shí)訓(xùn)，讓我學(xué)到了如何運(yùn)用審計(jì)的方法，通過(guò)試驗(yàn)，駕馭查閱法、調(diào)解法、審計(jì)抽樣方法的應(yīng)用，學(xué)習(xí)內(nèi)部限制的測(cè)試與評(píng)價(jià);駕馭了審計(jì)重要性、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用;通過(guò)詳細(xì)的綜合案例分析，提高了我對(duì)審計(jì)綜合案例的審查分析實(shí)力;通過(guò)這次培訓(xùn)，通過(guò)對(duì)試驗(yàn)審計(jì)報(bào)告的填寫(xiě)、審查，了解到了審計(jì)工作的困難性和艱難性，也提高了我對(duì)編寫(xiě)審計(jì)工作報(bào)告的實(shí)力。這次的計(jì)算機(jī)審計(jì)實(shí)訓(xùn)讓我們能在進(jìn)入社會(huì)之前能提前接觸審計(jì)工作軟件從而讓我們?cè)谝院蠊ぷ髦心軌蚋玫孛靼讓徲?jì)的方法及原理為我們今后的工作奠下了良好的根底。

計(jì)算機(jī)審計(jì)實(shí)訓(xùn)的時(shí)間雖然不是許多，但通過(guò)寧教師具體謹(jǐn)慎的講解也讓我們切實(shí)了解到審計(jì)的重要性，也讓我們深刻了解到現(xiàn)實(shí)的會(huì)計(jì)工作中我們必須要腳踏實(shí)地不能弄虛作假。實(shí)訓(xùn)是為了讓我們對(duì)平常學(xué)習(xí)的理論學(xué)問(wèn)與實(shí)際操作相結(jié)合，在理論和實(shí)訓(xùn)根底上進(jìn)一步穩(wěn)固已學(xué)根本理論及運(yùn)用學(xué)問(wèn)并加以分析進(jìn)步，學(xué)會(huì)將學(xué)問(wèn)運(yùn)用于實(shí)際的方法進(jìn)步分析和處理成果的實(shí)力。實(shí)訓(xùn)完畢了，自己也具備了必須的審計(jì)實(shí)際操作實(shí)力，但通過(guò)這次的學(xué)習(xí)我發(fā)覺(jué)了自己對(duì)審計(jì)學(xué)的學(xué)問(wèn)駕馭不堅(jiān)固，對(duì)詳細(xì)的審計(jì)工作流程不是很清晰。原以為學(xué)到了一些書(shū)本學(xué)問(wèn)就可以了，就可以很好地把它運(yùn)用到實(shí)際工作中來(lái)。其實(shí)我們?cè)趯W(xué)校所學(xué)到的書(shū)本學(xué)問(wèn)，只是理論學(xué)問(wèn)，我們只有通過(guò)實(shí)訓(xùn)，使我們的理論指導(dǎo)實(shí)踐，只有這樣，才能更好地與以后的會(huì)計(jì)工作接軌。同時(shí)經(jīng)過(guò)這次實(shí)訓(xùn)也讓我發(fā)覺(jué)我對(duì)理論學(xué)問(wèn)的欠缺，在此次操作中當(dāng)教師提到理論學(xué)問(wèn)的時(shí)候，我卻很難回憶起來(lái)，這說(shuō)明我以前所學(xué)的根底學(xué)問(wèn)不夠堅(jiān)固。學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)方面的時(shí)間已經(jīng)滿(mǎn)滿(mǎn)三年多了，我的大學(xué)在校學(xué)習(xí)的時(shí)間也即將完畢。細(xì)心謹(jǐn)慎是對(duì)這個(gè)專(zhuān)業(yè)學(xué)生的根本要求，但自己仍存在這些問(wèn)題，在以后的學(xué)習(xí)中要認(rèn)謹(jǐn)慎真的去做好每一件事，提高工作效率，養(yǎng)成好的習(xí)慣。感謝寧教師對(duì)我們的教育，雖然我們有許多的缺乏，寧教師的耐性卻從來(lái)沒(méi)有銳減?？偸且淮未未饛?fù)我們那些無(wú)趣的問(wèn)題。感謝我的小組成員，我們一起學(xué)會(huì)的團(tuán)結(jié)協(xié)作，一起完成一次次的學(xué)習(xí)任務(wù)。學(xué)習(xí)過(guò)程真的很美妙，須要我們專(zhuān)心的去牢記。

范文二：審計(jì)員個(gè)人總結(jié)個(gè)人總結(jié)我于20xx年7月1日進(jìn)入審計(jì)室工作，三個(gè)月來(lái)，我熱衷本職工作，嚴(yán)格要求自己，擺正工作位置，時(shí)刻保持“慎重”、“律己”的看法。

作為一名審計(jì)人員來(lái)說(shuō)，我缺乏工作經(jīng)歷、理論有余、實(shí)踐缺乏，對(duì)審計(jì)的相關(guān)法律法規(guī)和工作程序接觸不多，因而只有不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，積累充溢自己，才能更好地進(jìn)入角色，做好工作。

這三個(gè)月來(lái)，我參加了工程結(jié)算書(shū)、零星工程工作量簽證和財(cái)務(wù)部庫(kù)存現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)及現(xiàn)金賬抽查的審計(jì)，在審計(jì)過(guò)程中發(fā)覺(jué)內(nèi)審是一個(gè)學(xué)問(wèn)積累型的工作，其責(zé)任就是監(jiān)視、檢查、稽核，作為審計(jì)人員對(duì)一個(gè)工程的審計(jì)不僅要駕馭與被審計(jì)單位的溝通方式方法和技巧，還更應(yīng)當(dāng)有高質(zhì)量的審計(jì)工作水平，供應(yīng)高質(zhì)量的證據(jù)才能讓被審計(jì)單位信服，然而在與被審計(jì)單位溝通的時(shí)候遇到不協(xié)作的狀況是在所難免的，我們只有提升自身的專(zhuān)業(yè)性來(lái)建立威信，正所謂：其身正，不令那么行;其身不正，雖令不從。用足夠的專(zhuān)業(yè)實(shí)力解決問(wèn)題，決不能吹毛求疵，胡攪蠻纏，無(wú)關(guān)緊要的小問(wèn)題私下溝通或許是更好的選擇。

雖然目前我接觸的審計(jì)工程不多，但在今后的審計(jì)道路上我會(huì)做到心態(tài)好，看法端正，敢于講真話，和領(lǐng)導(dǎo)溝通想法，考慮問(wèn)題從點(diǎn)到線到面，從局部到整體的全局觀，更會(huì)從公司利益啟程，從為各部門(mén)供應(yīng)效勞，最大程度的發(fā)揮內(nèi)審的價(jià)值啟程。

范文三：審計(jì)個(gè)人總結(jié)時(shí)間如梭，勞碌中20xx年將要過(guò)去，嶄新的20xx即將到來(lái)，回憶這一年來(lái)的工作體會(huì)，感慨良多，總結(jié)有以下幾點(diǎn)：

一、工作回憶

1、春節(jié)過(guò)后，我就遵從組織的支配去前門(mén)營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)，在那里我從前臺(tái)做起，謹(jǐn)慎學(xué)習(xí)了最根底的開(kāi)戶(hù)工作，在營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)又學(xué)習(xí)了以前沒(méi)有接觸過(guò)的證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理。同時(shí)抓緊時(shí)間學(xué)習(xí)，通過(guò)了證券人員從業(yè)資格考試。

2、4月回公司以后，保質(zhì)保量的完成公司的20xx年度檔案整理工作。并依據(jù)歸檔中出現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)20xx年修訂的《審計(jì)擋案管理細(xì)那么》進(jìn)展了修訂。

3、5月參與了上海浦東大道的常規(guī)審計(jì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工程，以及上海靈山路的基建審計(jì)。特殊是基建審計(jì)工程，這是我第一次參加，跟同事學(xué)了不少這方面的專(zhuān)業(yè)學(xué)問(wèn)，增長(zhǎng)了自己的審計(jì)經(jīng)歷。

4、下半年總的來(lái)說(shuō)應(yīng)當(dāng)是在不斷出差中度過(guò)的，不停地一個(gè)營(yíng)業(yè)部接著一個(gè)營(yíng)業(yè)部檢查工作，過(guò)得很充溢也很有收獲，在勞碌的工作中我學(xué)習(xí)到許多前所未有的有關(guān)自身業(yè)務(wù)的學(xué)問(wèn)，切實(shí)加深和豐富了我對(duì)內(nèi)審的理解和其重要性的相識(shí)。針對(duì)下屬營(yíng)業(yè)部在內(nèi)部管理上所出現(xiàn)的問(wèn)題，我和同事每次都是踴躍應(yīng)對(duì)，在領(lǐng)導(dǎo)的宏觀指導(dǎo)下開(kāi)動(dòng)腦筋，想盡一切切實(shí)可行的方法以最快的速度和最高質(zhì)量的完成任務(wù)。當(dāng)然在工作中也會(huì)時(shí)常遇到這樣那樣的困難，可我總是會(huì)克制一切阻礙把內(nèi)審工作保質(zhì)保量的完成。通過(guò)一年的內(nèi)審工作，個(gè)人也積

累了一些還不夠成熟經(jīng)歷：

我們應(yīng)當(dāng)更加注意對(duì)內(nèi)審重要性的相識(shí)，豐富內(nèi)審的手段和方法。受傳統(tǒng)觀念的束縛，很多人照舊認(rèn)為，內(nèi)部審計(jì)是一個(gè)本錢(qián)中心。這種看法有很大的局限性。內(nèi)部審計(jì)效勞于組織各個(gè)層次，無(wú)論是通過(guò)“硬貨幣”還是“軟貨幣”的形式，它能給企業(yè)帶來(lái)收益、增加組織價(jià)值。我們應(yīng)當(dāng)探究?jī)?nèi)部審計(jì)的價(jià)值表達(dá)在哪里，如何為眾多的內(nèi)外部客戶(hù)供應(yīng)效勞，如何實(shí)現(xiàn)增值。應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部限制和風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的經(jīng)歷視作內(nèi)部審計(jì)的產(chǎn)品，與全體員工共享，以此來(lái)進(jìn)展學(xué)問(wèn)管理。同時(shí)，按利潤(rùn)中心或投資中心的要求來(lái)管理內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，使其直面外部競(jìng)爭(zhēng)，承受市場(chǎng)的檢驗(yàn)。

總的來(lái)說(shuō)，20xx年我個(gè)人還算是嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)指示，工作到位，謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)，比擬圓滿(mǎn)地完成上級(jí)交代的各項(xiàng)本職任務(wù)，稍有缺乏的就是在個(gè)人工作經(jīng)歷和業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)上有所欠缺。

二、來(lái)年對(duì)自己的工作要求

1、由于自己以前沒(méi)有在營(yíng)業(yè)部干過(guò)，還是要一如既往的向各位同事學(xué)習(xí)，勤學(xué)好問(wèn)，不斷的豐富自己的業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)。

2、利用業(yè)余時(shí)間加強(qiáng)新的審計(jì)學(xué)問(wèn)的充電和學(xué)習(xí)，特殊是注意證券業(yè)務(wù)方面的新的規(guī)章制度的學(xué)問(wèn)的學(xué)習(xí)和更新。以便在今后的工作中更細(xì)致的把握好工作重點(diǎn)。更好的完成個(gè)項(xiàng)工作任務(wù)。

3、時(shí)刻牢記“細(xì)微環(huán)節(jié)確定成敗”

內(nèi)審的工作要求我們要細(xì)心處理工作中的每一件事，不能粗枝大葉，每一個(gè)小細(xì)微環(huán)節(jié)都有可能影響最終的勝利。因此，我要時(shí)刻牢記“細(xì)

節(jié)確定成敗”，把工作中的每一件小事都做好、做到位。只有注意細(xì)微環(huán)節(jié)，把小事做細(xì)了，這樣工作效率自然就提高了。

俗話說(shuō)的好：“萬(wàn)丈高樓平地起”、“一份耕耘一份收獲”，20xx年，我將始終以踏實(shí)、勤懇來(lái)自勉。

范文四：審計(jì)部個(gè)人總結(jié)20xx年度審計(jì)個(gè)人總結(jié)一年來(lái)，審計(jì)部遵照董事長(zhǎng)的要求,嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)那么》和集團(tuán)《公司內(nèi)部審計(jì)制度》，踴躍探究和改良內(nèi)部審計(jì)工作，較好地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，現(xiàn)將20xx年內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)視效勞職能得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)董事長(zhǎng)對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作賜予了高度的重視和支持，明確內(nèi)部審計(jì)的宗旨是“監(jiān)視效勞、查錯(cuò)糾弊、促進(jìn)管理”，并要求各受審單位(部門(mén))要以高度負(fù)責(zé)的精神，正視問(wèn)題，踴躍整改。為了強(qiáng)化公司管理監(jiān)視體系，促進(jìn)公司各項(xiàng)制度的落實(shí)，進(jìn)一步提高集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)效益，充分發(fā)揮審計(jì)部門(mén)在集團(tuán)管理中的作用，今年下半年，集團(tuán)進(jìn)一步明確了審計(jì)部部門(mén)職責(zé)，配備了相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)人員。審計(jì)部依據(jù)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理狀況制訂了審計(jì)工作打算，確定重點(diǎn)監(jiān)視、審計(jì)的工程和范圍，逐步完善了內(nèi)部審計(jì)工作制度和工作指引，內(nèi)部審計(jì)工作逐步走向程序化、正規(guī)化，監(jiān)視效勞職能得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)。

二、過(guò)程管控

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)視效勞工作取得了初步的成效結(jié)合集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理狀況，在董事張的正確指導(dǎo)下，審計(jì)部結(jié)合各分、子公司、部門(mén)的詳細(xì)狀況，有重點(diǎn)有目的地開(kāi)展了日常監(jiān)審和專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)工作根本上得到了受審單位的協(xié)作與支持，主要審計(jì)事項(xiàng)根本按打算完成，全年共完成審計(jì)事項(xiàng)60多項(xiàng)，其中有關(guān)談判20多項(xiàng)，談判的最終協(xié)商價(jià)比在原報(bào)價(jià)的根底上共削減了469.26萬(wàn)元。全部審計(jì)事項(xiàng)均剛好出具了查閱看法(或?qū)徲?jì)報(bào)告)，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)視、效勞職能。

三、工程工程審計(jì)

依據(jù)《公司內(nèi)部審計(jì)制度》，審計(jì)局部別對(duì)現(xiàn)進(jìn)展的工程工程進(jìn)展審計(jì)。審計(jì)人員從工程審批程序、造價(jià)限制、合同管理等方面入手，對(duì)上報(bào)的工程內(nèi)容、工程量計(jì)算是否精確重點(diǎn)進(jìn)展了審查和抽查;必要時(shí)，審計(jì)人員與相關(guān)工程管理單位一道對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)展調(diào)研，盡量以最正確性?xún)r(jià)比提出審計(jì)看法。

四、加強(qiáng)管理，為內(nèi)部審計(jì)工作奠定根底

審計(jì)人員崗位職責(zé)的建立，依據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求和部門(mén)職責(zé)的重新調(diào)整，我們進(jìn)一步明確了部門(mén)各工作崗位的崗位職責(zé)，在此根底上，確定了相關(guān)的工作流程和工作要求，為本部門(mén)工作有條不紊地綻開(kāi)供應(yīng)了必要的組織保證。

已建立的審計(jì)根本制度建立和健全內(nèi)部審計(jì)制度，標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部審計(jì)行為，是獨(dú)立開(kāi)展審計(jì)工作的必要條件。為此，我們起草了《審計(jì)監(jiān)察人員工作守那么》、《紀(jì)檢監(jiān)察辦案流程》、《內(nèi)審人員審查工作紀(jì)律》等多個(gè)管理制度，對(duì)局部審計(jì)事項(xiàng)作出了較為具體的規(guī)定。通過(guò)較為標(biāo)準(zhǔn)的審計(jì)程序，對(duì)局部業(yè)務(wù)流程進(jìn)展了限制，提高了審計(jì)質(zhì)量，降低了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也增加了內(nèi)部審計(jì)工作的透亮度，保證了審計(jì)工作的獨(dú)立、客觀、公正。

審計(jì)人員自律狀況《審計(jì)監(jiān)察人員工作守那么》的建立健全與有效運(yùn)行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定開(kāi)展的必要條件和審計(jì)工作的前提，審計(jì)人員在工作中能夠嚴(yán)格遵守集團(tuán)的各項(xiàng)規(guī)章制度、嚴(yán)格遵守《審計(jì)人員守那么》的規(guī)定，行為標(biāo)準(zhǔn)根本符合《國(guó)際內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》中關(guān)于對(duì)審計(jì)人員的道德標(biāo)準(zhǔn)要求。

五、總結(jié)經(jīng)歷和反省工作中的缺乏

在過(guò)去的一年中，雖然內(nèi)部審計(jì)工作取得了必須的成果，但仍存在著一些缺乏之處，主要表此時(shí)此刻：一是由于審計(jì)部成立時(shí)間不長(zhǎng)，各分、子公司、部門(mén)對(duì)審計(jì)監(jiān)察部相識(shí)不深，對(duì)工作反響不夠剛好、全面。不利于審計(jì)部全面、精確地駕馭相關(guān)狀況;二是審計(jì)部專(zhuān)業(yè)人員的配備;三是審計(jì)人員專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量好壞，很大程度上取決于審計(jì)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)。要進(jìn)一步提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和管理實(shí)力。審計(jì)人員須進(jìn)展系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，審計(jì)人員開(kāi)拓了視野，找到了差距，明確了目標(biāo)，對(duì)審計(jì)工作、審計(jì)質(zhì)量、審計(jì)成果利用都有了更高層次的相識(shí)。

六、后期內(nèi)部審計(jì)工作設(shè)想

完善集團(tuán)制度體系及內(nèi)部審計(jì)工作流程;首先，各分、子公司、部門(mén)應(yīng)對(duì)制度運(yùn)行中發(fā)覺(jué)的缺陷進(jìn)展歸類(lèi)和上報(bào)，經(jīng)評(píng)審確認(rèn)后由管理部門(mén)提出制度修改看法和建議，力求建立健全科學(xué)、嚴(yán)密、配套、有效的制度體系。同時(shí)，須補(bǔ)充和完善各項(xiàng)管理流程，削減管理漏洞，降低管理風(fēng)險(xiǎn)，保證集團(tuán)管理處在有效的受控狀態(tài)。確保制度的執(zhí)行，形成按制度辦事、靠制度

管人的制衡限制機(jī)制。

審時(shí)度勢(shì)、轉(zhuǎn)換思路，向多元化內(nèi)部審計(jì)開(kāi)展假如能夠把內(nèi)部審計(jì)的思路從查找現(xiàn)存的錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)向?yàn)樽R(shí)別和查找業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和可限制點(diǎn)，從事后追蹤逐步轉(zhuǎn)為事前和事中的監(jiān)視與防范，這樣不僅可以在宏觀上限制風(fēng)險(xiǎn)，且能通過(guò)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)提出合理化建議，發(fā)揮現(xiàn)代審計(jì)的指導(dǎo)作用。

建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊(duì)有打算地完善審計(jì)人員配置，建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊(duì)。加強(qiáng)審計(jì)人員專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提高內(nèi)部審計(jì)專(zhuān)業(yè)水平和審計(jì)工作質(zhì)量。不斷改良工作方法，主