軟件監(jiān)理規(guī)范

軟件監(jiān)理規(guī)范

（征求意見(jiàn)稿）

山東正中

目錄

總則........................................................................2

第一部分術(shù)語(yǔ)...................................................................4

第二部分組織結(jié)構(gòu)和人員資質(zhì)....................................................8

第三部分監(jiān)理工作流程.........................................................11

第四部分監(jiān)理控制要點(diǎn).........................................................21

第五部分：監(jiān)理工作手冊(cè).........................................................22

第六部分：文檔模板、流程.......................................................37

第七部分：監(jiān)理依據(jù).............................................................56

第八部分：?jiǎn)栴}與解答..........................................錯(cuò)誤！未定義書(shū)簽。

總則

為了提高建設(shè)工程監(jiān)理水平，規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理行為，編制本規(guī)范。

本規(guī)范適用于新建、擴(kuò)建、改建信息化工程應(yīng)用系統(tǒng)部分（軟件）的各個(gè)工作階

段的監(jiān)理工作。

實(shí)施信息化工程監(jiān)理前，監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂書(shū)面信息化工程委托監(jiān)理

合同，合同中應(yīng)包括監(jiān)理單位對(duì)工程質(zhì)量、資金、進(jìn)度進(jìn)行全面控制和管理的條款。

建設(shè)單位與承建單位之間與信息化工程合同有關(guān)的聯(lián)系活動(dòng)應(yīng)通過(guò)監(jiān)理單位進(jìn)行。

工程監(jiān)理應(yīng)實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。

監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨(dú)立、自主地開(kāi)展監(jiān)理工作，維護(hù)建設(shè)單位和承建單位的合法

權(quán)益。

軟件工程監(jiān)理除應(yīng)符合本規(guī)范外，還應(yīng)符合國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的

規(guī)定。

第一部分術(shù)語(yǔ)

1.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)：監(jiān)理單位派駐工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)履行委托監(jiān)理合同的組織機(jī)構(gòu)。

2.監(jiān)理工程師：取得國(guó)家監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)并經(jīng)注冊(cè)的監(jiān)理人員。

3.總監(jiān)理工程師：由監(jiān)理單位法定代表人書(shū)面授權(quán)，全面負(fù)責(zé)委托監(jiān)理合同的履行、

主持項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作的監(jiān)理工程師。

4.總監(jiān)理工程師代表：經(jīng)監(jiān)理單位法定代表人同意，由總監(jiān)理工程師書(shū)面授權(quán)，代

表總監(jiān)理工程師行使其部分職責(zé)和權(quán)力的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中的監(jiān)理工程師。

5.專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師：根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理崗位職責(zé)分工和總監(jiān)理工程師的指令，負(fù)責(zé)實(shí)施

某一專(zhuān)業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作，具有相應(yīng)監(jiān)理文件簽發(fā)權(quán)的監(jiān)理工程師。

6.監(jiān)理員：經(jīng)過(guò)監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具有同類(lèi)工程相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，從事具體監(jiān)理工作的

監(jiān)理人員。

7.監(jiān)理規(guī)劃：在總監(jiān)理工程師的主持下編制、經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，用來(lái)指

導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開(kāi)展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。

8.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則：根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃，由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師編寫(xiě)，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn),

針對(duì)工程項(xiàng)目中某一專(zhuān)業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的操作性文件。

9.工程例會(huì)：由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)主持的，在工程實(shí)施過(guò)程中針對(duì)工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)

度、合同管理等事宜定期召開(kāi)的、由有關(guān)單位參加的會(huì)議。

10.工程變更：在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘谛?/p>

求、功能、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。

11.工程計(jì)量：根據(jù)設(shè)計(jì)文件及承建合同中關(guān)于工程量計(jì)算的規(guī)定，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)

承建單位申報(bào)的已完成工程的工程量進(jìn)行的核驗(yàn)。

12.見(jiàn)證：由監(jiān)理人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督某工序全過(guò)程完成情況的活動(dòng)。

13.旁站：在關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序施工過(guò)程中，由監(jiān)理人員在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的監(jiān)督活動(dòng)。

14.巡視：監(jiān)理人員對(duì)正在施工的部位或工序在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的定期或不定期的監(jiān)督活

動(dòng)。

15.平行檢驗(yàn)：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)利用一定的檢查或檢測(cè)手段，在承建單位自檢的基礎(chǔ)上,

按照一定的比例獨(dú)立進(jìn)行檢查或檢測(cè)的活動(dòng)。

16.費(fèi)用索賠：根據(jù)承建合同的約定，合同一方因另一方原因造成本方經(jīng)濟(jì)損失，通

過(guò)監(jiān)理工程師向?qū)Ψ剿魅≠M(fèi)用的活動(dòng)。

17.臨時(shí)延期批準(zhǔn)：當(dāng)發(fā)生非承建單位原因造成的持續(xù)性影響工期的事件，總監(jiān)理工

程師所作出暫時(shí)延長(zhǎng)合同工期的批準(zhǔn)。

18.延期批準(zhǔn)：當(dāng)發(fā)生非承建單位原因造成的持續(xù)性影響工期事件，總監(jiān)理工程師所

作出的最終延長(zhǎng)合同工期的批準(zhǔn)。

19.驗(yàn)收準(zhǔn)則：軟件產(chǎn)品要符合某一測(cè)試階段必須滿(mǎn)足的準(zhǔn)則，或軟件產(chǎn)品滿(mǎn)足交貨

要求的準(zhǔn)則。

20.驗(yàn)收測(cè)試：確定一系統(tǒng)是否符合其驗(yàn)收準(zhǔn)則，使客戶(hù)能確定是否接收此系統(tǒng)的正

式測(cè)試。

21.需方：從供方獲得或得到一個(gè)系統(tǒng)、產(chǎn)品或服務(wù)的一個(gè)機(jī)構(gòu)。注：需方可以是

買(mǎi)主、客戶(hù)、擁有者、用戶(hù)、采購(gòu)人。

22.供方：按照所簽的合同向需方提供系統(tǒng)、產(chǎn)品或服務(wù)的一個(gè)機(jī)構(gòu)（是合同當(dāng)事人、

生產(chǎn)者、賣(mài)方、批發(fā)商的同義詞）。注：需方可以指定它的機(jī)構(gòu)中的某一部門(mén)做

為供方。

23.應(yīng)用軟件：解決屬于專(zhuān)用領(lǐng)域的，非計(jì)算機(jī)本身問(wèn)題的軟件。

24.變更管理：提議作一項(xiàng)更動(dòng)并對(duì)其進(jìn)行估計(jì)、同意或拒絕、調(diào)度和跟蹤的過(guò)程。

25.代碼審計(jì)：由某人、某小組、或借助某種工具對(duì)源代碼進(jìn)行的獨(dú)立的審查，以驗(yàn)

證其是否符合軟件設(shè)計(jì)文件和程序設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。還可能對(duì)正確性和有效性進(jìn)行估

計(jì)。

26.配置：計(jì)算機(jī)系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)按照其功能部件的特點(diǎn)、數(shù)量和主要特性而確定的排列。

具體地講，配置一詞可以指硬件配置或軟件配置；為確定系統(tǒng)或系統(tǒng)組成部分

的特定版本而提出的需求、設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)；在技術(shù)文檔中制定的并在產(chǎn)品中體現(xiàn)的

硬件、軟件的功能和（或）物理特性。

27.配置管理：標(biāo)識(shí)和確定系統(tǒng)中配置項(xiàng)的過(guò)程，在系統(tǒng)整個(gè)生存周期內(nèi)控制這些項(xiàng)

的投放和吏動(dòng)，記錄并報(bào)告配置的狀態(tài)和更動(dòng)要求，驗(yàn)證配置項(xiàng)的完整性和正確

性。

對(duì)下列工作進(jìn)行技術(shù)和行政指導(dǎo)與監(jiān)督的一套規(guī)范：

?對(duì)一配置項(xiàng)的功能和物理特性進(jìn)行標(biāo)識(shí)和文件編制工作；

?控制這些特性的更動(dòng)情況；

?記錄并報(bào)告對(duì)這些更動(dòng)進(jìn)行的處理和實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)。

28.合同：通過(guò)法律約束當(dāng)事雙方的一個(gè)協(xié)議，或是在一個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部為了提供服務(wù)的

一個(gè)內(nèi)部協(xié)議。

29.交付：軟件研制周期中的一個(gè)階段。在此階段上將產(chǎn)品提交給計(jì)劃中的用戶(hù)供其

使用。軟件研制周期中的一個(gè)階段。在此階段上產(chǎn)品由其預(yù)定的用戶(hù)接受。

30.評(píng)審：對(duì)現(xiàn)有的或提出的產(chǎn)品所做的正式評(píng)估和審查，其目的是找出可能會(huì)影響

產(chǎn)品，過(guò)程或服務(wù)工作的適用性和環(huán)境方面的設(shè)計(jì)缺陷并采取補(bǔ)救措施，以及（或

者）找出在性能、安全性和經(jīng)濟(jì)方面的可能的改進(jìn)。

31.文檔：為了對(duì)活動(dòng)、需求、過(guò)程或結(jié)果進(jìn)行描述、定義、規(guī)定、報(bào)告或認(rèn)證的任

何書(shū)面或圖示的信息。

32.質(zhì)量：產(chǎn)品或服務(wù)的全部性質(zhì)和特征，能表明產(chǎn)品滿(mǎn)足給定的要求。

33.招標(biāo)：需方使用的一份文件，用來(lái)向潛在的投標(biāo)人表示它要獲得某特定系統(tǒng)、產(chǎn)

品或服務(wù)的意圖。

34.需求：用戶(hù)為解決某一問(wèn)題或達(dá)到某個(gè)目標(biāo)所需要的條件或能力。系統(tǒng)或系統(tǒng)部

件為滿(mǎn)足或具有的條件或能力以滿(mǎn)足合同、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格說(shuō)明或其它正式的強(qiáng)制性

文件。所有需求的集合形成了以后開(kāi)發(fā)系統(tǒng)或系統(tǒng)部件的基礎(chǔ)。

35.規(guī)模估計(jì)：對(duì)一個(gè)系統(tǒng)或系統(tǒng)部件所需要的源程序的行數(shù)或計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)的總量的

估計(jì)。

36.軟件開(kāi)發(fā)周期：從決定開(kāi)發(fā)一個(gè)軟件產(chǎn)品開(kāi)始到產(chǎn)品交付為止的時(shí)間間隔。這個(gè)

周期通常包括需求階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)現(xiàn)階段、測(cè)試階段，有時(shí)還包括安裝和

驗(yàn)收階段。從決定開(kāi)發(fā)軟件產(chǎn)品開(kāi)始到開(kāi)發(fā)者不再改進(jìn)產(chǎn)品時(shí)為止的時(shí)間周期。

37.軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程：把用戶(hù)要求轉(zhuǎn)化為軟件需求，把軟件需求轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)，用代碼來(lái)

實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)，對(duì)代碼進(jìn)行測(cè)試，完成文檔編制，并確認(rèn)軟件可以投入運(yùn)行性使用的

過(guò)程。

38.軟件工程：軟件開(kāi)發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)和引退的系統(tǒng)方法。

39.系統(tǒng)：一個(gè)完整的整體。它由種類(lèi)不同的、相互作用的、專(zhuān)門(mén)的結(jié)構(gòu)和子功能部

件所組成。

40.測(cè)試：由人工或自動(dòng)方法來(lái)執(zhí)行或評(píng)價(jià)系統(tǒng)或系統(tǒng)部件的過(guò)程，以驗(yàn)證它是否滿(mǎn)

足規(guī)定的需求；或識(shí)別出期望的結(jié)果和實(shí)際結(jié)果之間有無(wú)差別。

41.測(cè)試用例：測(cè)試數(shù)據(jù)及與之相關(guān)的測(cè)試規(guī)程的一個(gè)特定的集合。它是為了特定目

的（如考察特定程序路徑或驗(yàn)證是否符合特定的需求）而產(chǎn)生出來(lái)的。

42.測(cè)試范圍：一個(gè)范圍，在此范圍內(nèi)測(cè)試程序測(cè)試系統(tǒng)需求能否滿(mǎn)足。

43.測(cè)試計(jì)劃：一個(gè)文件，它敘述了對(duì)于預(yù)定的測(cè)試活動(dòng)將要采取的途徑。典型的計(jì)

劃中包括：標(biāo)識(shí)要測(cè)試的項(xiàng)目、要完成的測(cè)試、測(cè)試進(jìn)度表、人事安排要求、報(bào)

告要求、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，以及任何臨界的要求的臨時(shí)計(jì)劃。

44.測(cè)試報(bào)告：描述對(duì)系統(tǒng)或系統(tǒng)部件進(jìn)行的測(cè)試行為及結(jié)果的文件。

第二部分組織結(jié)構(gòu)和人員資質(zhì)

監(jiān)理單位履行施工階段的委托監(jiān)理合同時(shí)，必須在施工現(xiàn)場(chǎng)建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。項(xiàng)

目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在完成委托監(jiān)理合同約定的監(jiān)理工作后可撤離施工現(xiàn)場(chǎng)。

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式和規(guī)模，應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同規(guī)定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、

工程類(lèi)別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、工程環(huán)境等因素確定。

監(jiān)理人員應(yīng)包括總監(jiān)理工程師、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，必要時(shí)可配備總監(jiān)理工

程師代表。

總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有三年以上同類(lèi)工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任；總監(jiān)理工程

師代表應(yīng)由具有二年以上同類(lèi)工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任；專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)由具

有一年以上同類(lèi)工程監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任。

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員應(yīng)專(zhuān)業(yè)配套、數(shù)量滿(mǎn)足工程項(xiàng)目監(jiān)理工作的需要。

監(jiān)理單位應(yīng)于委托監(jiān)理合同簽訂后十天內(nèi)將項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式、人員構(gòu)成及

對(duì)總監(jiān)理工程師的任命書(shū)面通知建設(shè)單位。當(dāng)總監(jiān)理工程師需要調(diào)整時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)

征得建設(shè)單位同意并書(shū)面通知建設(shè)單位；當(dāng)專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師需要調(diào)整時(shí)，總監(jiān)理工程

師應(yīng)書(shū)面通知建設(shè)單位和承建單位。

監(jiān)理人員的職責(zé)

一名總監(jiān)理工程師只宜擔(dān)任一項(xiàng)委托監(jiān)理合同的項(xiàng)目總監(jiān)理工程師工作。當(dāng)需要同

時(shí)擔(dān)任多項(xiàng)委托監(jiān)理合同的項(xiàng)目總監(jiān)理工程師工作時(shí)，須經(jīng)建設(shè)單位同意，且最多不

得超過(guò)三項(xiàng)。

總監(jiān)理工程師應(yīng)履行以下職責(zé)：

1確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)；

2主持編寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的

日常工作；

3審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見(jiàn)；

4檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行監(jiān)理人員調(diào)配，

對(duì)不稱(chēng)職的監(jiān)理人員應(yīng)調(diào)換其工作；

5主持監(jiān)理工作會(huì)議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令；

6審定承建單位提交的開(kāi)工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、進(jìn)度計(jì)劃；

7審核簽署承建單位的申請(qǐng)、支付證書(shū)和竣工結(jié)算；

8審查和處理工程變更；

9主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；

10調(diào)解建設(shè)單位與承建單位的合同爭(zhēng)議、處理索賠、審批工程延期；

11組織編寫(xiě)并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專(zhuān)題報(bào)告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總

結(jié)；

12審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定資料，審查承建單位的竣工申

請(qǐng)，組織監(jiān)理人員對(duì)待驗(yàn)收的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查，參與工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收;

13主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料。

總監(jiān)理工程師代表應(yīng)履行以下職責(zé)：

1負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；

2按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部份職責(zé)和權(quán)力；

3總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：

1）根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱(chēng)職的監(jiān)理人員；

2）主持編寫(xiě)工程項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃及審批監(jiān)理實(shí)施方案；

3）簽發(fā)工程開(kāi)工/復(fù)工報(bào)審表、工程暫停令、工程款支付證書(shū)、工程項(xiàng)目的

竣工驗(yàn)收文件；

4）審核簽認(rèn)竣工結(jié)算；

5）調(diào)解建設(shè)單位和承建單位的合同爭(zhēng)議，處理索賠，審批工程延期。

1負(fù)責(zé)編制本專(zhuān)業(yè)的監(jiān)理實(shí)施計(jì)劃，經(jīng)總監(jiān)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；

2負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施；

3審查施工方提交的涉及本專(zhuān)業(yè)的計(jì)劃、設(shè)計(jì)、方案、申請(qǐng)、變更、報(bào)告等，并

向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告；

4負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)的測(cè)試審核、單元工程驗(yàn)收，對(duì)本專(zhuān)業(yè)的子系統(tǒng)工程驗(yàn)收提出驗(yàn)收

意見(jiàn)；

5定期向總監(jiān)理工程師提交本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報(bào)告，對(duì)重大問(wèn)題及時(shí)向總

監(jiān)理工程師匯報(bào)和請(qǐng)示；

6根據(jù)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況做好監(jiān)理日志；

7負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫(xiě)監(jiān)理月報(bào)；

8檢查施工方投入工程項(xiàng)目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運(yùn)行狀況，并做

好檢查記錄；

9按專(zhuān)業(yè)分工并配合其它專(zhuān)業(yè)對(duì)工程進(jìn)行巡檢、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、監(jiān)理測(cè)試或確認(rèn)見(jiàn)證

數(shù)據(jù)；

10發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)指出并向總監(jiān)理工程師報(bào)告；

第三部分監(jiān)理工作流程

工程前期階段監(jiān)理

流程

監(jiān)理業(yè)務(wù)流程（表1:前期階段）

愉入承建單待蚱現(xiàn)和構(gòu)業(yè)主單位輸出

（階段開(kāi)始）

監(jiān)理合同

政策法規(guī)

F

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

業(yè)務(wù)模型分析、規(guī)劃設(shè)計(jì)

行業(yè)文件

審核報(bào)告

1F

專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

監(jiān)理招標(biāo)文件協(xié)助招投標(biāo)

監(jiān)理合同

招標(biāo)文件

簽訂承建合同

專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

項(xiàng)目啟動(dòng)申請(qǐng)承建合同

承律合同

合同審核報(bào)告

系統(tǒng)實(shí)施方案

項(xiàng)目開(kāi)工準(zhǔn)備審核

白狀出庭計(jì)劃系統(tǒng)實(shí)施方案

審核報(bào)告

1F

廿侏出塞沖利

丁田口/hA

審核報(bào)告

V

階段結(jié)束

流程描述

前期咨詢(xún)：提供應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)相關(guān)的技術(shù)支持服務(wù);

基本業(yè)務(wù)模型分析：協(xié)助業(yè)主制定所需應(yīng)用系統(tǒng)的業(yè)務(wù)需求指標(biāo)；進(jìn)行基本需求的

調(diào)研和分析整理工作，基本上明確應(yīng)用系統(tǒng)的主體思路，為應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)范圍的確定

提供依據(jù);

應(yīng)用系統(tǒng)總體規(guī)劃：結(jié)合基本需求和應(yīng)用系統(tǒng)的實(shí)施框架結(jié)構(gòu)，協(xié)助業(yè)主對(duì)應(yīng)用系

統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)劃分，同時(shí)結(jié)合國(guó)內(nèi)外的相關(guān)類(lèi)型系統(tǒng)的實(shí)施情況，協(xié)助業(yè)主制定系統(tǒng)

的總體實(shí)施規(guī)劃；

招投標(biāo)：必要時(shí)協(xié)助業(yè)主進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)的招投標(biāo)工作；

承建方實(shí)力評(píng)價(jià)：協(xié)助業(yè)主了解承建方的技術(shù)實(shí)力和管理能力，客觀公正地評(píng)價(jià)承

建方，為業(yè)主評(píng)估、選定承建方提供技術(shù)方面的參考意見(jiàn)；

簽訂承建合同：協(xié)助業(yè)主進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)的實(shí)施合同的簽訂工作；在承建合同中應(yīng)明

確要求承建單位接受監(jiān)理方的監(jiān)理；建議業(yè)主單位在承建合同中明確規(guī)定工程所包含

的功能、技術(shù)要求、測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收要求和質(zhì)量責(zé)任；建議業(yè)主單位在承建合同中明

確工程階段劃分及其質(zhì)量和進(jìn)度要求，并依此作為工程階段性付款的依據(jù)；核準(zhǔn)投資

預(yù)算與付款計(jì)劃；

評(píng)審系統(tǒng)實(shí)施方案：協(xié)助業(yè)主評(píng)審系統(tǒng)實(shí)施方案的科學(xué)性、可行性；協(xié)助業(yè)主審核

系統(tǒng)建設(shè)的量化目標(biāo)以及考核方法；結(jié)合業(yè)主的實(shí)際情況對(duì)實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)

估，協(xié)助提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施和手段；

審核總體進(jìn)度計(jì)劃：審核應(yīng)用系統(tǒng)承建方的總體實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，根據(jù)軟件工程的要

求，審核承建方提出的應(yīng)用系統(tǒng)總體實(shí)施計(jì)劃是否合理；

項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)：項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)，召開(kāi)由業(yè)主、承建方和監(jiān)理方參加的首次會(huì)議，明確三

方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的責(zé)任和權(quán)利、三方的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中

三方遇到問(wèn)題的處理流程、監(jiān)理例會(huì)的具體時(shí)間及周期等，并規(guī)定監(jiān)理方和承建方按

時(shí)提交報(bào)告。

工程需求階段監(jiān)理

流程

監(jiān)理業(yè)務(wù)流程（表2：需求階段）

輸入承理的待監(jiān)理和構(gòu)加主單待蛤1由

監(jiān)理規(guī)程

1調(diào)研申請(qǐng)表1

調(diào)研計(jì)劃1r

->調(diào)研申請(qǐng)

承建合同審核報(bào)告

流程描述

編制監(jiān)理規(guī)程和監(jiān)理細(xì)則；

:審核承建方提交本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解計(jì)劃，提出監(jiān)理建議，對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行

控制；

督促承建方建立完善的質(zhì)量保證體系；

建立協(xié)調(diào)機(jī)制：督促建設(shè)小組的聯(lián)系、溝通，有利于本階段的工作效率和效果；

審核調(diào)研方式：協(xié)助業(yè)主審核調(diào)研計(jì)劃，進(jìn)行需求調(diào)研準(zhǔn)備工作，必要時(shí)參加需求

的調(diào)研工作；

審核調(diào)研記錄：審核承建方提交的用戶(hù)需求調(diào)研記錄（即原始需求），協(xié)助業(yè)主組織

進(jìn)行調(diào)研記錄的確認(rèn)工作；

組織需求分析報(bào)告評(píng)審：提交評(píng)審預(yù)案報(bào)告，說(shuō)明需求分析報(bào)告評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、

評(píng)審項(xiàng)及建議；協(xié)助業(yè)主組織需求分析報(bào)告評(píng)審，必要時(shí)以“專(zhuān)家評(píng)審會(huì)”的形式展

開(kāi)；

協(xié)助組織需求分析報(bào)告的業(yè)主方、監(jiān)理方、承建方簽字確認(rèn)；

審核承建方提交的測(cè)試方案；

定期向業(yè)主報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量情況；

工程設(shè)計(jì)階段監(jiān)理

流程

監(jiān)理業(yè)務(wù)流程（耨：設(shè)計(jì)階段）

?穴工田土n切1蛤山

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)氾

承建合同1

―>設(shè)計(jì)報(bào)審

士區(qū)由主/二1父?\

系統(tǒng)實(shí)施方案H1乂衣（匕《文）

1V

1階段性計(jì)劃設(shè)計(jì)符合性評(píng)審評(píng)審預(yù)案

1

質(zhì)量管理監(jiān)理通知

整改<-

需求分析報(bào)告評(píng)審報(bào)告

流程描述

審核本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解計(jì)劃：審核承建方提交本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解

計(jì)劃，提出監(jiān)理建議，對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行控制；

審核承建方的質(zhì)量保證措施的完備性及有效性；

監(jiān)督實(shí)施小組的聯(lián)系、溝通，有利于實(shí)現(xiàn)過(guò)程的工作效率和效果；

協(xié)助業(yè)主組織系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告評(píng)審；

協(xié)助業(yè)主組織應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)的合理性審查；

定期向業(yè)主報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量情況。

工程實(shí)現(xiàn)階段監(jiān)理

流程

流程描述

審核本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解計(jì)劃：審核承建方提交本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解

計(jì)劃，提出監(jiān)理建議，對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行控制；

審核承建方的質(zhì)量保證措施的完備性及有效性；

監(jiān)督實(shí)施小組的聯(lián)系、溝通，有利于實(shí)現(xiàn)過(guò)程的工作效率和效果；

編碼過(guò)程的控制：依據(jù)承建方的模塊開(kāi)發(fā)計(jì)劃，對(duì)系統(tǒng)編碼階段進(jìn)行過(guò)程控制，審

核承建方提交的測(cè)試分析報(bào)告，必要時(shí)進(jìn)行抽測(cè)，隨時(shí)掌握系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的進(jìn)展情況；

自測(cè)管理：督促承建方及時(shí)提交單元測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)模塊測(cè)試計(jì)劃、系統(tǒng)模塊測(cè)試

用例、系統(tǒng)模塊測(cè)試報(bào)告和問(wèn)題跟蹤情況報(bào)告；督促承建方對(duì)系統(tǒng)出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)

行改正和優(yōu)化；

UI確認(rèn)：在系統(tǒng)編碼結(jié)束前，協(xié)助業(yè)主方組織系統(tǒng)用戶(hù)界面(UI)的確認(rèn)；

審核項(xiàng)目開(kāi)發(fā)總結(jié)報(bào)告：依據(jù)合同、需求和設(shè)計(jì)文檔，審查承建方的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)總結(jié)

報(bào)告；

審核系統(tǒng)測(cè)試分析報(bào)告：審核承建方的系統(tǒng)測(cè)試分析報(bào)告，并提交系統(tǒng)集成測(cè)試審

核報(bào)告，如果系統(tǒng)集成測(cè)試存在問(wèn)題，指出問(wèn)題并督促承建方對(duì)進(jìn)行修正；

評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果：組織評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)分

析系統(tǒng)試運(yùn)行中存在的問(wèn)題和缺陷；

定期向業(yè)主報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量情況。

工程驗(yàn)收階段監(jiān)理

流程描述

協(xié)調(diào)進(jìn)行交工驗(yàn)收：承建方確認(rèn)應(yīng)用系統(tǒng)滿(mǎn)足需求后，監(jiān)理方和業(yè)主方依據(jù)合同執(zhí)

行情況評(píng)估報(bào)告中所作的結(jié)論與合同中的規(guī)定準(zhǔn)則和方式判斷產(chǎn)品是否已經(jīng)可以驗(yàn)

收，對(duì)于不符合驗(yàn)收條件的，督促承建方對(duì)問(wèn)題進(jìn)行整改；

審核安裝手冊(cè)和操作使用手冊(cè)：對(duì)承建方提交的安裝手冊(cè)和操作使用手冊(cè)進(jìn)行審核;

系統(tǒng)培訓(xùn)管理：審核承建方的培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)內(nèi)容，檢查和考核培訓(xùn)效果；

評(píng)審系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案：組織評(píng)審承建方的應(yīng)用系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案，并提

交系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案的審核報(bào)告，如果存在問(wèn)題，指出問(wèn)題并督促承建方對(duì)其進(jìn)

行修正；

系統(tǒng)試運(yùn)行管理：協(xié)助進(jìn)行試運(yùn)行前數(shù)據(jù)準(zhǔn)備；審核并評(píng)估系統(tǒng)試運(yùn)行的方法、步

驟、條件以及實(shí)施的措施，檢查為保證系統(tǒng)整體試運(yùn)行所采取措施的有效性；依據(jù)應(yīng)

用系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的試運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，

隨時(shí)掌握系統(tǒng)試運(yùn)行的進(jìn)展情況；并督促承建方對(duì)系統(tǒng)試運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行

改進(jìn)和優(yōu)化；

評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果：組織評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)分

析系統(tǒng)試運(yùn)行中存在的問(wèn)題和缺陷；協(xié)助業(yè)主進(jìn)行試運(yùn)行的總結(jié)、分析并評(píng)估系統(tǒng)試

運(yùn)行的效果；協(xié)助業(yè)主制定下一步的流程持續(xù)改進(jìn)措施；

協(xié)商制定驗(yàn)收程序和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)國(guó)際、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求，三方協(xié)商制定驗(yàn)

收程序和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

審核驗(yàn)收申請(qǐng)：依據(jù)承建方提交的系統(tǒng)實(shí)施文檔報(bào)告，審核承建方提交的驗(yàn)收申請(qǐng);

組織合同執(zhí)行情況評(píng)估：依據(jù)業(yè)主與承建方簽訂的應(yīng)用系統(tǒng)實(shí)施合同和本應(yīng)用系統(tǒng)

的實(shí)施情況，組織進(jìn)行評(píng)估合同的執(zhí)行情況，并提交合同執(zhí)行情況評(píng)估報(bào)告；

協(xié)助組織系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試：監(jiān)理方和業(yè)主方批準(zhǔn)承建方提交的驗(yàn)收申請(qǐng)后，協(xié)助業(yè)主

方組織驗(yàn)收測(cè)試，必要時(shí)引入第三方測(cè)試；協(xié)調(diào)解決驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)問(wèn)題

的處理方法以及結(jié)果納入驗(yàn)收記錄中。具體驗(yàn)收測(cè)試內(nèi)容：

相關(guān)文檔審核：依據(jù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程文檔進(jìn)行審核；

,審核承建商提交的測(cè)試報(bào)告，提出監(jiān)理意見(jiàn)；必要時(shí)引入第三方測(cè)試或進(jìn)行監(jiān)理抽

測(cè)；出具監(jiān)理驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告。

驗(yàn)收?qǐng)?bào)告三方簽字確認(rèn)；

審核系統(tǒng)維護(hù)計(jì)劃：審核承建方提交的系統(tǒng)維護(hù)計(jì)劃，提出意見(jiàn)和看法，對(duì)于出現(xiàn)

的問(wèn)題，督促承建方進(jìn)行修正，協(xié)調(diào)進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行維護(hù)，審核承建方的維護(hù)記錄，

協(xié)調(diào)解決維護(hù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題；協(xié)調(diào)相關(guān)承建方進(jìn)行系統(tǒng)聯(lián)調(diào)；

協(xié)助組織系統(tǒng)竣工驗(yàn)收會(huì)：協(xié)調(diào)進(jìn)行竣工驗(yàn)收工作，協(xié)助業(yè)主方組織進(jìn)行系統(tǒng)竣工

驗(yàn)收會(huì)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)家參加；

:監(jiān)督工程驗(yàn)收后各項(xiàng)文檔的移交工作。

第四部分監(jiān)理控制要點(diǎn)

工程前期階段監(jiān)理

標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范體系：三方就工程建設(shè)中應(yīng)該采用的總的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的內(nèi)容、參考依據(jù)

達(dá)成一致，作為工程建設(shè)的依據(jù)。

明確工程范圍、總工期：三方就工程建設(shè)的總體進(jìn)度計(jì)劃、量化目標(biāo)以及考核方法

達(dá)成一致。

明確質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)：三方就工程建設(shè)質(zhì)量保證計(jì)劃達(dá)成一致。

制定工程總體實(shí)施規(guī)劃：三方就工程建設(shè)優(yōu)先級(jí)、實(shí)施方案和各子系統(tǒng)間接口標(biāo)準(zhǔn)

達(dá)成一致，作為工程建設(shè)的參考依據(jù)。

明確組織結(jié)構(gòu)保障：確定工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)及人員構(gòu)成，建議采用“一把手

負(fù)責(zé)制”，便于協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的各方及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的關(guān)系。

工程需求階段監(jiān)理

明確需求調(diào)研涉及各方的職責(zé)：確定調(diào)研方式、調(diào)研范圍、涉及各方的職責(zé)和權(quán)限

劃分并制訂需求管理規(guī)定，督促需求調(diào)研的積極進(jìn)展。

需求調(diào)研的組織和協(xié)調(diào)：業(yè)主方、監(jiān)理方、承建方共同制定調(diào)研計(jì)劃，協(xié)調(diào)各方及

相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)關(guān)系落實(shí)計(jì)劃的執(zhí)行。

明確系統(tǒng)建設(shè)范圍：在遵循承建合相關(guān)說(shuō)明情況下，進(jìn)一步細(xì)化系統(tǒng)建設(shè)范圍，并

作為系統(tǒng)驗(yàn)收的依據(jù)之一。

需求評(píng)審和需求確認(rèn)：組織需求調(diào)研結(jié)果的評(píng)審，落實(shí)需求分析報(bào)告的正確性、完

整性、可驗(yàn)證性等要求，并落實(shí)需求分析報(bào)告的簽字確認(rèn)，作為以后階段的依據(jù)。

測(cè)試計(jì)劃審核：三方就測(cè)試方案達(dá)成一致。

工程設(shè)計(jì)階段監(jiān)理

審核階段性成果：包括概要設(shè)計(jì)報(bào)告。

變更控制：妥善處理系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中變更事項(xiàng)，進(jìn)行變更管理，并落實(shí)文檔的同步

更新。

工程實(shí)現(xiàn)階段監(jiān)理

審核階段性成果：包括概要設(shè)計(jì)報(bào)告。

變更控制：妥善處理系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中變更事項(xiàng)，進(jìn)行變更管理，并落實(shí)文檔的同步

更新。

工程驗(yàn)收階段監(jiān)理

系統(tǒng)實(shí)施：協(xié)調(diào)系統(tǒng)實(shí)施部署計(jì)劃的執(zhí)行，建議采用“試點(diǎn)”模式，逐步實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)

試運(yùn)行，同時(shí)，制定新老系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行業(yè)務(wù)管理辦法，處理好歷史數(shù)據(jù)問(wèn)題；

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：三方制定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行合同執(zhí)行情況的評(píng)估，并落實(shí)合同中驗(yàn)收事項(xiàng)

的執(zhí)行。

第五部分：監(jiān)理工作手冊(cè)

軟件監(jiān)理管理要點(diǎn)

系統(tǒng)規(guī)劃

1)系統(tǒng)規(guī)劃是否從組織上確定了整體計(jì)劃的主要體制，是否得到了最高領(lǐng)導(dǎo)的

認(rèn)可；

2)整體計(jì)劃是否依照主要規(guī)則判定，是否得到了最高領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可;

3)整體計(jì)劃中是否明確了信息化的效果、推進(jìn)體制、費(fèi)用等各項(xiàng)內(nèi)容；

4)整體計(jì)劃中是否明確說(shuō)明了信息系統(tǒng)的整體概貌；

5)整體計(jì)劃中是否明確說(shuō)明了系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的優(yōu)先級(jí)；

6)整體計(jì)劃中是否明確說(shuō)明了系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的組織及業(yè)務(wù)改變的方針；

7)整體計(jì)劃中是否明確說(shuō)明了安全對(duì)策的方針；

8)整體計(jì)劃是否定期進(jìn)行修正以及隨條件的變化而修正；

9)開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否得到最高領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可；

10)開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否考慮到了與整體計(jì)劃的整合；

11)開(kāi)發(fā)計(jì)劃是不是在對(duì)內(nèi)外信息技術(shù)調(diào)查基礎(chǔ)上決定的；

12)開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否明確說(shuō)明了目的、對(duì)象業(yè)務(wù)、性能價(jià)格比等各項(xiàng)內(nèi)容；

13)是否明確說(shuō)明了改變信息系統(tǒng)生命周期的條件。

系統(tǒng)分析

1)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，需求定義是否得到承建方及用戶(hù)方認(rèn)可；

2)用戶(hù)需求調(diào)查是否明確對(duì)象、范圍及方法；

3)是否由精通業(yè)務(wù)的用戶(hù)參與現(xiàn)狀分析；

4)是否對(duì)隨著信息系統(tǒng)引入而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析；

5)是否對(duì)有關(guān)信息系統(tǒng)的法律、法規(guī)及制度等進(jìn)行調(diào)查；

6)對(duì)引入信息系統(tǒng)后受影響的業(yè)務(wù)、管理體制和各種規(guī)程等是否進(jìn)行研討與修

正；

7)用戶(hù)部門(mén)及信息部門(mén)的作用分配是否明確；

8)開(kāi)發(fā)計(jì)劃及用戶(hù)需求是否考慮了軟件、硬件和網(wǎng)絡(luò)等需求；

9)是否有達(dá)到信息系統(tǒng)目的的替代方案；

10)是否根據(jù)開(kāi)發(fā)的規(guī)程、時(shí)間及系統(tǒng)的特性來(lái)決定承建方法；

11)開(kāi)發(fā)及運(yùn)行費(fèi)用的計(jì)算模型是否適當(dāng)，結(jié)果是否合理、準(zhǔn)確；

12)是否對(duì)信息系統(tǒng)的效果進(jìn)行了定量及定性的評(píng)價(jià)；

13)是否確保開(kāi)發(fā)所必須的人員、預(yù)算、設(shè)備及時(shí)間等。

系統(tǒng)設(shè)計(jì)

1)系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告是否得到承建方與用戶(hù)方負(fù)責(zé)人的認(rèn)可；

2)輸入輸出報(bào)表及界面設(shè)計(jì)是否便于用戶(hù)使用；

3)數(shù)據(jù)庫(kù)是否按業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)；

4)數(shù)據(jù)的整體性是否確保；

5)網(wǎng)絡(luò)是否按業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)；

6)信息系統(tǒng)的性能是否滿(mǎn)足用戶(hù)要求；

7)系統(tǒng)的組成是否考慮系統(tǒng)應(yīng)用的高峰進(jìn)行設(shè)計(jì)；

8)是否設(shè)計(jì)運(yùn)行性能管理的技術(shù)實(shí)現(xiàn)方法；

9)是否考慮信息系統(tǒng)的故障對(duì)策；

10)是否設(shè)計(jì)對(duì)不正當(dāng)行為防止及機(jī)密保護(hù)等功能；

11)測(cè)試計(jì)劃中是否明確目的、范圍、方法及進(jìn)度安排等；

12)信息系統(tǒng)應(yīng)用的培訓(xùn)方針、進(jìn)度等是否明確。

編碼

1)程序說(shuō)明書(shū)，是否得到開(kāi)發(fā)負(fù)責(zé)人認(rèn)可；

2)是否按照系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告進(jìn)行程序設(shè)計(jì)；

3)編碼時(shí)發(fā)現(xiàn)與系統(tǒng)設(shè)計(jì)有矛盾時(shí)，是否對(duì)系統(tǒng)設(shè)計(jì)進(jìn)行了再討論;

4)檢查編碼是否按程序說(shuō)明書(shū)進(jìn)行；

5)是否對(duì)程序測(cè)試結(jié)果進(jìn)行登記與保管；

6)重要的程序是否由程序作者以外的人員進(jìn)行了測(cè)試。

系統(tǒng)測(cè)試

1)測(cè)試數(shù)據(jù)的選取及系統(tǒng)測(cè)試是否按測(cè)試計(jì)劃進(jìn)行；

2)系統(tǒng)測(cè)試是否站在公正、客觀立場(chǎng)上進(jìn)行；

3)系統(tǒng)測(cè)試是否由用戶(hù)參加，是否按照用戶(hù)手冊(cè)進(jìn)行；

4)系統(tǒng)測(cè)試結(jié)果是否得到開(kāi)發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)及用戶(hù)的負(fù)責(zé)人認(rèn)可；

5)是否對(duì)系統(tǒng)測(cè)試的結(jié)果進(jìn)行記錄與保管的認(rèn)可。

試運(yùn)行

1)試運(yùn)行是否按計(jì)劃進(jìn)行；

2)是否能根據(jù)試運(yùn)行計(jì)劃籌備到必要的人員、預(yù)算和設(shè)備等資源；

3)試運(yùn)行結(jié)果的驗(yàn)收方法是否明確；

4)是否制訂試運(yùn)行后的運(yùn)行計(jì)劃，并根據(jù)試運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行修正。

運(yùn)行管理

1)總體操作管理

A.信息系統(tǒng)用戶(hù)是否制定與遵守運(yùn)行管理的規(guī)則;

B.操作順序是否標(biāo)準(zhǔn)化，事故及故障對(duì)策是否明確；

C.作業(yè)進(jìn)度的決定是否考慮業(yè)務(wù)處理的優(yōu)先級(jí)；

D.操作是否按作業(yè)進(jìn)程表及指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行；

E.例外處理的操作是否按運(yùn)行管理規(guī)則進(jìn)行；

F.操作員的交替是否按運(yùn)行管理規(guī)則進(jìn)行；

G.是否對(duì)作業(yè)進(jìn)程表與操作事實(shí)記錄的差異進(jìn)行分析；

H.是否能把握住信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況達(dá)到性能管理及資源的有效利用；

I.操作實(shí)施記錄是否按照運(yùn)行管理規(guī)則保管一定期限；

J.是否記錄事故及故障內(nèi)容，并向信息系統(tǒng)運(yùn)行負(fù)責(zé)人報(bào)告；

K.是否找到事故及故障的原因，并采取措施防止再發(fā)生；

L.識(shí)別代碼及口令的管理是否考慮防止不正當(dāng)行為及機(jī)密保護(hù)對(duì)策；

M.是否對(duì)用戶(hù)進(jìn)行了有關(guān)信息系統(tǒng)的安全教育及培訓(xùn)。

2)軟件管理

A.信息系統(tǒng)用戶(hù)是否制定及遵守軟件管理的規(guī)則；

B.對(duì)軟件的存取及控制、監(jiān)視是否有防止不正當(dāng)行為及機(jī)密保護(hù)對(duì)策;

C.信息系統(tǒng)用戶(hù)是否記錄軟件利用狀況，并定期進(jìn)行分析；

D.軟件備份的范圍及方法是否按業(yè)務(wù)內(nèi)容及處理狀態(tài)來(lái)決定；

E.軟件的保管及廢除有否防止不正當(dāng)行為對(duì)策及機(jī)密保護(hù)對(duì)策；

F.軟件的拷貝有否防止不正當(dāng)行為及機(jī)密保護(hù)對(duì)策；

G.對(duì)軟件有否故障對(duì)策；

H.對(duì)軟件版本如何管理。

3)硬件管理

A.信息系統(tǒng)用戶(hù)是否制定并遵守硬件管理的規(guī)則；

B.對(duì)硬件是否設(shè)置了能夠回避風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境；

C.對(duì)硬件是否設(shè)置了能夠應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境；

D.是否定期對(duì)硬件進(jìn)行維護(hù)；

E.是否有硬件的故障對(duì)策；

F.是否對(duì)硬件的利用狀況進(jìn)行記錄，并定期進(jìn)行分析。

4)建筑物及相關(guān)設(shè)備管理

A.對(duì)建筑物及相關(guān)設(shè)備是否設(shè)置了能夠回避風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境；

B.建筑物及房間的進(jìn)出管理是否有防止不正當(dāng)行為的對(duì)策及機(jī)密保護(hù)的對(duì)策；

C.對(duì)相關(guān)設(shè)備是否定期進(jìn)行維護(hù)；

D.相關(guān)設(shè)備是否有故障對(duì)策。

5)組成管理

A.所有要管理的軟件、硬件、網(wǎng)絡(luò)的對(duì)象范圍是否明確；

B.軟件、硬件及網(wǎng)絡(luò)的組成，供應(yīng)商的支持維護(hù)條件是否明確；

C.引入或變更軟件、硬件和網(wǎng)絡(luò)后受到影響的范圍是否明確；

D.引入或變更軟件、硬件和網(wǎng)絡(luò)是否按計(jì)劃實(shí)施。

文檔編制

1)是否遵守文檔編制規(guī)范；

2)是否制訂文檔計(jì)劃；

3)文檔計(jì)劃的執(zhí)行情況；

4)文檔的種類(lèi)、目的、制作方法等是否明確；

5)文檔是否得到信息系統(tǒng)部門(mén)及用戶(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)人的認(rèn)可。

文檔管理

1)是否制定和遵守文檔管理規(guī)則；

2)文檔更新是否得到信息系統(tǒng)部門(mén)及用戶(hù)負(fù)責(zé)人的認(rèn)可；

3)在系統(tǒng)需求更新時(shí)，文檔內(nèi)容是否進(jìn)行更新，并留下更新記錄；

4)文檔的拷貝及廢除是否有對(duì)不正當(dāng)行為的防范及機(jī)密保護(hù)的對(duì)策。

進(jìn)度計(jì)劃

1)是否按標(biāo)準(zhǔn)格式編寫(xiě)計(jì)劃書(shū)；

2)是否有時(shí)間、任務(wù)和結(jié)果形式；

3)進(jìn)度安排是否合理。

進(jìn)度控制

1)承建方是否制訂進(jìn)度管理的方法、體制，是否得到計(jì)劃、開(kāi)發(fā)、運(yùn)行及維護(hù)

等各業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的認(rèn)可；

2)計(jì)劃、開(kāi)發(fā)、運(yùn)行及維護(hù)各業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人是否把握進(jìn)度狀況，是否按計(jì)劃執(zhí)行;

3)是否有進(jìn)度延遲的對(duì)策；

4)各業(yè)務(wù)結(jié)束時(shí)，是否按計(jì)劃等實(shí)施狀況進(jìn)度分析與評(píng)價(jià)；

5)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否反映到下階段工程的進(jìn)度計(jì)劃中；

6)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否反映對(duì)進(jìn)度管理的方法與體制等的改進(jìn)。

進(jìn)度評(píng)價(jià)

1)檢查在各業(yè)務(wù)結(jié)束時(shí)，是否按計(jì)劃對(duì)實(shí)施狀況進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的結(jié)果

是否客觀、真實(shí)，是否分析了影響進(jìn)度的主要原因，是否提出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，

應(yīng)對(duì)措施是否合理，能否實(shí)現(xiàn)等；

2)檢查評(píng)價(jià)的結(jié)果是否反映到下階段工程的計(jì)劃中，在下階段的工程實(shí)施過(guò)程

中是否按照相應(yīng)的進(jìn)度調(diào)整計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施；

3)對(duì)進(jìn)度的評(píng)價(jià)是否反映對(duì)進(jìn)度管理的方法與體制等的改進(jìn)。

軟件監(jiān)理技術(shù)要點(diǎn)

系統(tǒng)規(guī)劃

任務(wù)：確保新開(kāi)發(fā)的信息系統(tǒng)是滿(mǎn)足企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需要的，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和操作

的角度來(lái)說(shuō)是可行的、恰當(dāng)?shù)模皇遣活櫰髽I(yè)的實(shí)際需要而一味地追求新技術(shù)或高

性能的硬件配置。

系統(tǒng)分析(需求分析)

任務(wù)：保證需求

1)一致性：所有需求必須是一致的；

2)完整性：需求必須是完整的，規(guī)格說(shuō)明書(shū)應(yīng)該包括用戶(hù)需要的每一個(gè)功能或

性能；

3)現(xiàn)實(shí)性：制定的需求應(yīng)該是用現(xiàn)有的硬件技術(shù)和軟件技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)的；

4)有效性：必須證明需求是正確有效的，確實(shí)能解決用戶(hù)面臨的問(wèn)題。

系統(tǒng)設(shè)計(jì)

總體設(shè)計(jì)要求：

1)詳細(xì)需求的描述

為了設(shè)計(jì)一個(gè)信息系統(tǒng)，設(shè)計(jì)者必須明白系統(tǒng)能夠提供什么信息。

2)數(shù)據(jù)/信息流的設(shè)計(jì)

A.數(shù)據(jù)流和信息流的流動(dòng)方向以及傳輸點(diǎn)；

B.數(shù)據(jù)流和信息流的流動(dòng)頻率以及流動(dòng)時(shí)間；

C.將被格式化的數(shù)據(jù)流和信息流。

詳細(xì)設(shè)計(jì)要求：

1)數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)

A.結(jié)構(gòu)

令概念建模：模型反映了實(shí)體或?qū)ο蟮年P(guān)系、實(shí)體的屬性、實(shí)體之間的關(guān)

系以及對(duì)這些實(shí)體、實(shí)體屬性和實(shí)體關(guān)系的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)限制；

令數(shù)據(jù)建模：將概念模型轉(zhuǎn)換成數(shù)據(jù)模型；

令存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：決定怎樣將這些數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)線(xiàn)性化和進(jìn)行分割，以存儲(chǔ)在

某些設(shè)備上；

令物理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：決定怎樣通過(guò)具體的存儲(chǔ)介質(zhì)和地點(diǎn)來(lái)分配存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)。

B.數(shù)據(jù)

令自由存取控制：根據(jù)用戶(hù)的類(lèi)別分配適當(dāng)?shù)臋?quán)限；

令強(qiáng)制性存取控制：數(shù)據(jù)資源被分為不同的級(jí)別，用戶(hù)也被分配了不同的

存取級(jí)別，根據(jù)安全策略的定義決定用戶(hù)對(duì)資源的存取權(quán)限。

令實(shí)體-關(guān)系模型中的完整性約束

唯一性：每個(gè)實(shí)體的實(shí)例必須是唯一的；

最大基數(shù)：在數(shù)據(jù)庫(kù)中存在的一個(gè)實(shí)體所能產(chǎn)生的實(shí)例的最大數(shù)目；

最小基數(shù)：在數(shù)據(jù)庫(kù)中存在的一個(gè)實(shí)體所能產(chǎn)生的實(shí)例的最小數(shù)目；

實(shí)體關(guān)鍵字：唯一標(biāo)識(shí)實(shí)體的實(shí)例的屬性；

關(guān)鍵字類(lèi)型：定義實(shí)體關(guān)鍵字的屬性的類(lèi)型；

關(guān)鍵字的值：定義組成關(guān)鍵字的屬性所允許的一些值。

令屬性完整性約束

屬性類(lèi)型：一個(gè)屬性所允許的數(shù)據(jù)類(lèi)型；

屬性的值：對(duì)于一個(gè)屬性所允許的一些值；

轉(zhuǎn)換法則：定義一個(gè)屬性的前一個(gè)值到后一個(gè)值的轉(zhuǎn)換關(guān)系。

令關(guān)系完整性約束

鍵的完整性：定義一個(gè)關(guān)系的候選鍵應(yīng)唯一標(biāo)識(shí)關(guān)系的一個(gè)元組；

實(shí)體完整性：包拯主鍵不能為空；

參照完整性：保證元組之間協(xié)同。當(dāng)一個(gè)元組引用另一個(gè)元組的一個(gè)

屬性時(shí)（利用外鍵），應(yīng)保證這個(gè)屬性在另一個(gè)元組中是存在的。

令對(duì)象完整性約束

唯一標(biāo)識(shí)碼：每個(gè)對(duì)象都必須是唯一的，數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)能產(chǎn)生一個(gè)對(duì)象

標(biāo)識(shí)碼，在對(duì)象的生命周期中唯一標(biāo)識(shí)這個(gè)實(shí)體；

唯一鍵：唯一鍵與唯一標(biāo)識(shí)碼是不同的，唯一標(biāo)識(shí)碼是系統(tǒng)產(chǎn)生的，

唯一鍵是用戶(hù)產(chǎn)生的；

屬性類(lèi)型：對(duì)象的屬性允許的類(lèi)型；

屬性的值：對(duì)象的屬性所允許的一些值；

類(lèi)型和繼承：保證一個(gè)對(duì)象的子對(duì)象繼承了它的所有屬性。

令對(duì)象關(guān)系完整性約束

參照完整性：一個(gè)對(duì)象要引用另一個(gè)對(duì)象，被應(yīng)用的對(duì)象必須存在并

且是正確的類(lèi)型；

合成完整性：規(guī)定的合成關(guān)系中，對(duì)應(yīng)對(duì)象的插入和刪除的行為；

基數(shù)完整性：在一個(gè)關(guān)系中，特殊類(lèi)型對(duì)象的最大和最少數(shù)目。

2)用戶(hù)界面設(shè)計(jì)

A.屏幕的組織

B.標(biāo)題設(shè)計(jì)

C.數(shù)據(jù)輸入框設(shè)計(jì)

D.顏色設(shè)計(jì)

E.響應(yīng)時(shí)間

F.提示和幫助的設(shè)計(jì)

3)模塊詳細(xì)設(shè)計(jì)

A.模塊要求獨(dú)立性強(qiáng)；

B.模塊規(guī)模應(yīng)適中；

C.深度、寬度、輸入和輸出都應(yīng)適當(dāng)；

D.模塊的作用域應(yīng)該在控制域之內(nèi)；

E.力爭(zhēng)降低模塊接口的復(fù)雜度；

F.設(shè)計(jì)單入口單出口的模塊；

G.模塊功能可以預(yù)測(cè)。

4)硬件或軟件平臺(tái)的設(shè)計(jì)和獲得

要考慮硬件及軟件平臺(tái)的設(shè)計(jì)上相互之間的兼容程度，理想狀況下，不同的硬件和

系統(tǒng)軟件可以互相交流。

編碼要求：

主要是從編程語(yǔ)言的選擇、編程風(fēng)格、編碼方法，以及相關(guān)文檔的編寫(xiě)這幾個(gè)方

面進(jìn)行考慮。

1)程序內(nèi)部的文檔

A.選取含義鮮明的名字，使它能正確地提示程序?qū)ο笏淼膶?shí)體；

B.正確的注解非常有助于對(duì)程序的理解；

C.程序清單對(duì)程序的可讀性有很大的影響。

2)數(shù)據(jù)說(shuō)明

A.數(shù)據(jù)說(shuō)明的次序應(yīng)該標(biāo)準(zhǔn)化；

B.當(dāng)多個(gè)變量名字在一個(gè)語(yǔ)句中說(shuō)明時(shí)，應(yīng)該按字母順序排列這些變量；

C.如果設(shè)計(jì)時(shí)使用了一個(gè)復(fù)雜的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，則應(yīng)該用注解說(shuō)明用這種程序設(shè)計(jì)

語(yǔ)言實(shí)現(xiàn)這個(gè)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的方法和特點(diǎn)。

3)語(yǔ)句構(gòu)造

A.不要為了節(jié)省空間而把多個(gè)語(yǔ)句寫(xiě)在同一行；

B.盡量避免復(fù)雜的條件測(cè)試；

C.盡量減少對(duì)“非”條件的測(cè)試；

D.避免大量使用循環(huán)嵌套和條件嵌套；

E.利用括號(hào)使邏輯表達(dá)式和算術(shù)表達(dá)式清晰直觀。

4)輸入輸出

A.對(duì)所有輸入數(shù)據(jù)進(jìn)行校驗(yàn)；

B.檢查輸入項(xiàng)重要組合的合法性；

C.保持輸入格式簡(jiǎn)單；

D.使用數(shù)據(jù)結(jié)束標(biāo)記，不要要求用戶(hù)指定數(shù)據(jù)的數(shù)目；

E.明確提交交互式輸入的請(qǐng)求，詳細(xì)說(shuō)明可用的選擇和邊界數(shù)值；

F.設(shè)計(jì)良好的輸出表格；

G.給所有輸出數(shù)據(jù)加標(biāo)志。

5)效率

效率主要指時(shí)間和容量?jī)煞矫?。首先，?yīng)該在需求分析階段確定效率方面的要求;

其次，效率是靠好設(shè)計(jì)來(lái)提高的；第三，程序的效率和程序的簡(jiǎn)單程度是一致的，

包括程序運(yùn)行的時(shí)間，存儲(chǔ)器效率和輸入輸出效率。

6)編碼

程序的每個(gè)模塊都只能有一個(gè)入口和一個(gè)出口，模塊的長(zhǎng)度建議限制在50—100

個(gè)語(yǔ)句范圍，應(yīng)采用自頂向下的流控制。

7)文檔

高質(zhì)量的文檔是減少編碼錯(cuò)誤和提高以后可維護(hù)性的有利途徑。

A.提供程序主要組成部分和相互關(guān)系的圖表；

B.在程序中利用各種注釋可闡明程序的特點(diǎn)、作用以及不同的組成部分和邏輯

關(guān)系；

C.對(duì)于不同類(lèi)型的變量、常量、程序段和模塊等，使用有意義的名字可增強(qiáng)程

序的可閱讀性；

D.有格式的書(shū)寫(xiě)程序可增強(qiáng)閱讀性。

測(cè)試要求：

1)單元測(cè)試

2)集成測(cè)試

3)總體測(cè)試

運(yùn)行要求：

1)系統(tǒng)輸入

數(shù)據(jù)錄入是整個(gè)信息系統(tǒng)運(yùn)行的非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，是以后報(bào)表生成和決策支

持的基礎(chǔ)

數(shù)據(jù)有效性驗(yàn)證。

A.字段檢驗(yàn)

數(shù)據(jù)缺省或空值檢驗(yàn)

字母或數(shù)字檢驗(yàn)

范圍檢驗(yàn)

校驗(yàn)碼檢驗(yàn)

主文件參照

大小檢驗(yàn)

格式檢驗(yàn)

B.記錄檢驗(yàn)

合理性

大小

順序檢驗(yàn)

C.批檢驗(yàn)

控制總量

批類(lèi)型

順序檢驗(yàn)

D.文件檢驗(yàn)

內(nèi)部標(biāo)簽

版本號(hào)

有效期

2)錯(cuò)誤報(bào)告

A.清晰和簡(jiǎn)潔

B.語(yǔ)言嚴(yán)謹(jǐn)中立

信息系統(tǒng)生命周期支持業(yè)務(wù)

文檔

1)意義

A.文檔可以作為開(kāi)發(fā)人員在一定階段內(nèi)的工作成果和結(jié)束的標(biāo)志，各階段的人

員通過(guò)文檔進(jìn)行交接工作；

B.文檔可以作為管理依據(jù)；

C.文檔可用做未來(lái)項(xiàng)目的一種資源；

D.文檔可以作為運(yùn)行、維護(hù)和培訓(xùn)的參考依據(jù)；

E.文檔對(duì)保證軟件質(zhì)量起到重要作用。

2)主要內(nèi)容

A.可行性研究：可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃、系統(tǒng)需求說(shuō)明書(shū)、數(shù)據(jù)要求

說(shuō)明、開(kāi)發(fā)進(jìn)度月報(bào)；

B.需求分析：項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃、系統(tǒng)需求說(shuō)蜜柑內(nèi)、數(shù)據(jù)要求說(shuō)明、測(cè)試計(jì)劃、

用戶(hù)手冊(cè)、開(kāi)發(fā)進(jìn)度月報(bào)；

C.設(shè)計(jì)：概要設(shè)計(jì)說(shuō)明、詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明、測(cè)試計(jì)劃、用戶(hù)手冊(cè)、操作手冊(cè)、開(kāi)

發(fā)進(jìn)度月報(bào)；

D.代碼編寫(xiě)：用戶(hù)手冊(cè)、操作手冊(cè)、開(kāi)發(fā)進(jìn)度月報(bào)；

E.測(cè)試：測(cè)試分析報(bào)告、開(kāi)發(fā)進(jìn)度月報(bào)、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)總結(jié)；

F.運(yùn)行與維護(hù)：維護(hù)修改日志。

3)質(zhì)量要求

A.針對(duì)性；

B.精確性；

C.清晰性；

D.完整性；

E.靈活性；

F.可追溯性。

文檔的版本管理是文檔管理的一個(gè)必要方面。需求文檔的每一版本必須被統(tǒng)一確

定，并保證開(kāi)發(fā)成員得到需要的當(dāng)前版本。此外，在需求進(jìn)行變更時(shí)，需要清楚地

將變更以文檔形式記錄下來(lái)，并通知相關(guān)人員。

進(jìn)度

進(jìn)度計(jì)劃要求

1)GATT圖；

2)網(wǎng)絡(luò)圖。

進(jìn)度控制要求

1)用各種控制手段保證項(xiàng)目及各個(gè)任務(wù)活動(dòng)按計(jì)劃及時(shí)開(kāi)始，在項(xiàng)目過(guò)程中記

錄各任務(wù)活動(dòng)的開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間及完成程度；

2)在各個(gè)階段結(jié)束時(shí)，按各任務(wù)的完成情況對(duì)比計(jì)劃，確定整個(gè)項(xiàng)目的完成程

度，并結(jié)合時(shí)間、開(kāi)發(fā)內(nèi)容、效率、消耗等評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)度狀況，分析其中的問(wèn)題；

3)對(duì)下期工作做出安排，對(duì)一些已開(kāi)始，但尚未結(jié)束的項(xiàng)目單元的剩余時(shí)間做

估算，分析調(diào)整進(jìn)度的措施；

4)根據(jù)已完成的狀況做新的安排和計(jì)劃，并預(yù)測(cè)新的進(jìn)度狀況；

5)分析新的進(jìn)度計(jì)劃是否符合合理性需求，如不符合，如何采取調(diào)整措施等。

進(jìn)度調(diào)整要求

1)調(diào)整過(guò)程

A.為了調(diào)整進(jìn)度，應(yīng)深入現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行調(diào)查，分析產(chǎn)生偏差的原因；

B.在查明產(chǎn)生原因之后，要分析偏差對(duì)后續(xù)工作和總進(jìn)度的影響，確定是否應(yīng)

當(dāng)調(diào)整；

C.在分析了對(duì)后續(xù)工作和總進(jìn)度的影響以后，需要采取一定的調(diào)整措施時(shí)，應(yīng)

當(dāng)首先確定進(jìn)度可調(diào)整的范圍，主要關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、后續(xù)工作的限制條件以及總進(jìn)度

允許變化的范圍；

D.采取進(jìn)度調(diào)整措施，以后續(xù)工作和總進(jìn)度的限制條件為依據(jù)，對(duì)原進(jìn)度計(jì)劃

調(diào)整，以保證進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

E.在項(xiàng)目繼續(xù)實(shí)施中，執(zhí)行調(diào)整后的進(jìn)度計(jì)劃。

2)調(diào)整方法

A.調(diào)整任務(wù)之間的順延關(guān)系；

B.縮短某些任務(wù)的持續(xù)時(shí)間。

人員管理

職責(zé)權(quán)限要求：要遵循“職責(zé)分離”的原則。目的在于保證不同職責(zé)有不同的人

承擔(dān)，保證人員之間的工作可互相檢查和監(jiān)督。

業(yè)務(wù)分配要求：

1)考察業(yè)務(wù)與能力，考慮人員的能力與崗位的要求是否匹配，業(yè)務(wù)分配及業(yè)務(wù)

量是否考慮到人員的知識(shí)與能力；

2)考察人員的接替過(guò)程對(duì)不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的防范情況。

災(zāi)難對(duì)策

1)災(zāi)難應(yīng)急計(jì)劃；

2)備份計(jì)劃；

3)替代處理。

評(píng)價(jià)計(jì)劃

安全性

1)資產(chǎn)安全性

2)數(shù)據(jù)安全性

包括容錯(cuò)能力；已經(jīng)存在或潛在的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，以及這些錯(cuò)誤的規(guī)模及數(shù)量。

3)總體安全性

測(cè)試單個(gè)控制的強(qiáng)弱，并不斷地對(duì)信息系統(tǒng)安全性作出全局性的判斷。

可靠性

概念：

1)指產(chǎn)品在規(guī)定的條件、規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成規(guī)定功能的能力或無(wú)故障運(yùn)行的概

率，也就是產(chǎn)品維持其功能和性能水平的能力；

2)信息系統(tǒng)可靠性是指系統(tǒng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無(wú)故障運(yùn)行的概率。

軟件可靠性

1)軟件可靠度表示在規(guī)定的運(yùn)行環(huán)境和規(guī)定的時(shí)間內(nèi)軟件無(wú)故障運(yùn)行的概率；

2)軟件故障強(qiáng)度，軟件故障率的物理解釋是單位時(shí)間內(nèi)軟件發(fā)生故障的概率；

3)平均故障間隔時(shí)間是相鄰兩次故障間工作時(shí)間的數(shù)學(xué)期望；

4)平均故障修復(fù)時(shí)間表示軟件從發(fā)現(xiàn)故障到軟件恢復(fù)規(guī)定功能所需的時(shí)間，即

故障診斷、修復(fù)準(zhǔn)備及修復(fù)實(shí)施時(shí)間之和。

有效性

評(píng)價(jià)過(guò)程

1)明確評(píng)價(jià)目標(biāo)；

2)評(píng)價(jià)費(fèi)用的預(yù)算；

3)明確性能指標(biāo)；

4)構(gòu)建負(fù)荷模型；

5)構(gòu)建系統(tǒng)模型；

6)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)；

7)結(jié)果分析；

8)給出建議。

性能指標(biāo)

系統(tǒng)有效性的量度標(biāo)準(zhǔn)，反映了系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)某些性能標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量特征

1)時(shí)間性指標(biāo)：表述作為輸入系統(tǒng)到系統(tǒng)輸出用戶(hù)所需結(jié)果的時(shí)間周期；

2)吞吐率指標(biāo)：系統(tǒng)生產(chǎn)力的度量標(biāo)準(zhǔn)，描述了在給定時(shí)間內(nèi)系統(tǒng)處理的工作

量；

3)利用率指標(biāo)：以系統(tǒng)資源處于忙狀態(tài)的時(shí)間為度量標(biāo)準(zhǔn)；

4)可靠性指標(biāo)：系統(tǒng)處理用戶(hù)工作的可用性或處理過(guò)程失敗或錯(cuò)誤的概率。

負(fù)荷模型

系統(tǒng)負(fù)荷是在給定時(shí)間段內(nèi)作業(yè)提出所需系統(tǒng)資源和服務(wù)請(qǐng)求的總量。

系統(tǒng)模型

為了確定一個(gè)系統(tǒng)是否可以提高性能，需要對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行建模。建模過(guò)程包括識(shí)別

系統(tǒng)單元、單元界面、系統(tǒng)運(yùn)行方式、輸入輸出之間的功能關(guān)系等。

綜合評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)過(guò)程

1)確定信息系統(tǒng)的主要目標(biāo)；

2)選擇評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；

3)確定評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來(lái)源；

4)事先系統(tǒng)的價(jià)值；

5)事后系統(tǒng)的價(jià)值；

6)估計(jì)系統(tǒng)的影響。

評(píng)價(jià)內(nèi)容

1)系統(tǒng)質(zhì)量

A.響應(yīng)時(shí)間；

B.周轉(zhuǎn)時(shí)間；

C.系統(tǒng)可靠性；

D.系統(tǒng)界面的友好程度；

E.功能性；

F.易用性；

G.文檔、幫助資料的質(zhì)量；

H.與其他系統(tǒng)的集成度。

2)信息質(zhì)量

A.真實(shí)性；

B.精確性；

C.完整性；

D.非冗余性；

E.時(shí)間性；

F.關(guān)聯(lián)性；

G.綜合性；

H.精密度；

I.簡(jiǎn)明；

J.信息性。

3)有用性感受

A.是否提高了用戶(hù)的工作效率;

B.是否改善了用戶(hù)的工作表現(xiàn);

C.是否提高了用戶(hù)的生產(chǎn)力；

D.是否提高了工作效果；

E.是否提高了用戶(hù)對(duì)工作任務(wù)的理解；

F.是否對(duì)他們的工作有幫助；

4)易用性感受

A.是否比較容易學(xué)習(xí)如何操作；

B.用戶(hù)是否能方便地利用信息系統(tǒng)完成他們的工作；

C.用戶(hù)與信息系統(tǒng)之間的交互是否清晰、易懂、順暢、靈活;

D.用戶(hù)是否能利用信息系統(tǒng)快速地適應(yīng)工作要求；

E.用戶(hù)是否認(rèn)為信息系統(tǒng)的操作很容易；

5)用戶(hù)對(duì)計(jì)算機(jī)使用能力的判斷；

6)信息系統(tǒng)的使用情況。

7)個(gè)人影響

8)信息系統(tǒng)滿(mǎn)意度

A.與信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)/維護(hù)人員的人際關(guān)系；

B.對(duì)系統(tǒng)變更要求的處理方式；

C.信息的時(shí)間性；

D.針對(duì)用戶(hù)的信息系統(tǒng)技能培訓(xùn)；

E.輸出的相關(guān)性；

F.輸出的量；

G.文檔質(zhì)量；

H.信息系統(tǒng)依賴(lài)性。

9)組織影響

第六部分：文檔模板、流程

(部分)

為了更加規(guī)范工程管理，對(duì)工程中的文檔處理流程進(jìn)行進(jìn)一步的明確和細(xì)化，承

建方、監(jiān)理方和業(yè)主方在工程實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)格按照本規(guī)范進(jìn)行文檔的處理和存檔。

監(jiān)理方業(yè)務(wù)聯(lián)系單

監(jiān)理方業(yè)務(wù)聯(lián)系單是監(jiān)理方與業(yè)主方進(jìn)行業(yè)務(wù)交流的方式，主要包括監(jiān)理人員確定、

監(jiān)理文檔格式、工程進(jìn)度質(zhì)量狀況及建議、抽測(cè)報(bào)告、檢驗(yàn)記錄和測(cè)試報(bào)告等。業(yè)務(wù)

聯(lián)系單根據(jù)實(shí)施情況需要，由總監(jiān)或總監(jiān)代表審核后提交。

編號(hào)規(guī)則：［年度］LXD（監(jiān)）xxx號(hào)。

監(jiān)理方周報(bào)/月報(bào)/階段總結(jié)報(bào)告

監(jiān)理方周報(bào)在審核承建方周報(bào)的基礎(chǔ)上，完成監(jiān)理方周報(bào)，主要描述監(jiān)理的參加人員

和工作情況。

監(jiān)理方月報(bào)/階段總結(jié)報(bào)告是監(jiān)理方對(duì)工程的階段總結(jié)報(bào)告，在每月5日前提交上月

月報(bào)，階段總結(jié)報(bào)告不定期提交。

編號(hào)規(guī)則：［年度］文件標(biāo)識(shí)（監(jiān)）xxx號(hào)。如［年度］GCZB（監(jiān)）xxx號(hào)、［年度］GCYB（監(jiān)）xxx

號(hào)、［年度］JDBG（監(jiān)）xxx號(hào)。

監(jiān)理方監(jiān)理通知

監(jiān)理通知是監(jiān)理方針對(duì)工程實(shí)施過(guò)程中存在問(wèn)題與承建方交流的方式，根據(jù)實(shí)施情況

需要，由總監(jiān)或總監(jiān)代表審核后提交。

編號(hào)規(guī)則：［年度］JLTZ（監(jiān)）xxx號(hào)。

會(huì)議紀(jì)要

由監(jiān)理方對(duì)工程實(shí)施協(xié)調(diào)會(huì)的精神進(jìn)行歸納整理形成會(huì)議紀(jì)要，會(huì)議紀(jì)要需要承建方

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總監(jiān)或總監(jiān)代表和業(yè)主方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字。

文檔格式

軟件咨詢(xún)部所涉及的工程文檔包括下述類(lèi)別，主要文檔的模版參見(jiàn)附錄。

軟件咨詢(xún)部工程文檔類(lèi)別（6艮存期限10年）

1監(jiān)理日志SDZZ-12-QR001項(xiàng)目管理人員編寫(xiě)，必須當(dāng)日完成。

2監(jiān)理規(guī)程SDZZ-12-QR002項(xiàng)目組編寫(xiě)，不要求固定格式。

3監(jiān)理實(shí)施細(xì)則SDZZ-12-QR003項(xiàng)目組編寫(xiě)，不要求固定格式。

1監(jiān)理人員名單SDZZ-12-QR004項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與部門(mén)協(xié)商提供。

5工程開(kāi)工/停工/復(fù)工通知SDZZ-12-QR005項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)。

6監(jiān)理周度/月度報(bào)告SDZZ-12-QR006項(xiàng)目管理人員編寫(xiě)。

7監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要SDZZ-12-QR007項(xiàng)目管理人員編寫(xiě)，需及時(shí)編寫(xiě)。

8工程監(jiān)理通知SDZZ-12-QR010項(xiàng)目管理人員編寫(xiě)，需及時(shí)編寫(xiě)。

9付款申請(qǐng)SDZZ-12-QR014部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批。

10XXXX審核報(bào)告SDZZ-12-QR015項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和管理人員編寫(xiě)。

11工程延期報(bào)告SDZZ-12-QR016項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)。

12費(fèi)用索賠及報(bào)告SDZZ-12-QR017項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)，部門(mén)協(xié)助。

13合同爭(zhēng)議及違約處理意見(jiàn)SDZZ-12-QR018項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)，部門(mén)協(xié)助。

14合同變更SDZZ-12-QR019項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)，部門(mén)協(xié)助。

15監(jiān)理簽收單SDZZ-12-QR021項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)。

16工程文檔卷內(nèi)目錄SDZZ-12-QR026項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)。

17監(jiān)理業(yè)務(wù)聯(lián)系單SDZZ-12-項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)。

18監(jiān)理（階段）總結(jié)報(bào)告SDZZ-12-項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)，不要求固定格式。

19監(jiān)理（階段）測(cè)試計(jì)劃SDZZ-12-項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)，不要求固定格式。

20監(jiān)理（階段）測(cè)試用例SDZZ-12-項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)，不要求固定格式。

21監(jiān)理測(cè)試日志SDZZ-12-項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)，不要求固定格

式。

22監(jiān)理（階段）測(cè)試問(wèn)題報(bào)告SDZZ-12-項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)，不要求固定格式。

23監(jiān)理（階段）測(cè)試分析報(bào)告SDZZ-12-項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)，不要求固定格式。

24監(jiān)理專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告SDZZ-12-QR020項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫(xiě)，不要求固定格式。

監(jiān)理日志

SDZZ-12-QR001

項(xiàng)目的日期****年**月**曰

業(yè)主方

監(jiān)理方

承建方

簡(jiǎn)

述

監(jiān)理工程師：

監(jiān)理人員名單

SDZZ-12-QR004

項(xiàng)目名稱(chēng)：

總監(jiān)理工程師：聯(lián)系電話(huà)

監(jiān)理工程師：聯(lián)系電話(huà)

監(jiān)理工程師：聯(lián)系電話(huà)

監(jiān)理工程師：聯(lián)系電話(huà)

監(jiān)理工程師：聯(lián)系電話(huà)

監(jiān)理工程師：聯(lián)系電話(huà)

監(jiān)理工程師：聯(lián)系電話(huà)

業(yè)主方簽收（蓋章）山東省計(jì)算中心

年月日年月日

工程開(kāi)工（停工、復(fù)工）通知

SDZZ-12-QR005

加的日期****年**月**曰

業(yè)主方

監(jiān)理方

承建方

通知內(nèi)容：

監(jiān)理方代表：業(yè)主方代表：

監(jiān)理周（月）度報(bào)告

SDZZ-12-QR006

項(xiàng)目的日期****年**月**曰

業(yè)主方

監(jiān)理方

承建方

1

工

程

進(jìn)

度

、

質(zhì)

量

狀

況

及

建

議

監(jiān)理工程師：業(yè)主方代表：

監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要

SDZZ-12-QR007

加的頤中公司青島卷煙廠“十五”CIMS工程日期2004年01月11日

業(yè)主方頤中公司青島卷煙廠

監(jiān)理方山東省計(jì)算中心

承建方

地點(diǎn)：時(shí)間：**:**（時(shí)：分）

參加人員：

主持：

會(huì)議議題：

監(jiān)理方代表：業(yè)主方代表：承建方代表：

監(jiān)理通知

SDZZ-12-QR010

項(xiàng)目僦日期****年**月**曰

業(yè)主方

監(jiān)理方

承建方

致承建方：

事由：

通知內(nèi)容：

監(jiān)理工程師：承建方：

抄送業(yè)主方：

付款申請(qǐng)

SDZZ-12-QR014

項(xiàng)目的日期****年**月**日

業(yè)主方

監(jiān)理方

承建方

XXXXXXXXX領(lǐng)導(dǎo)：

依據(jù)XXXXX與XXXXXX簽署的合同要求和XXX設(shè)備的運(yùn)

行、檢驗(yàn)情況，經(jīng)我方監(jiān)理人員與貴方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人研