安徽省上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)強(qiáng)行平倉責(zé)任考試試題

安徽省上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)強(qiáng)行平倉責(zé)任考試試題資料僅供參考安徽省上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：強(qiáng)行平倉責(zé)任考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯(cuò)誤的有__。A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會(huì)制定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫C．期貨公司負(fù)責(zé)及時(shí)更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊(cè)等信息D．期貨從業(yè)人員能夠自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)2、除"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)____同意。A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D：期貨交易所3、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。A．核增凈資本金額B．核減凈資本金額C．核增凈資產(chǎn)金額D．核減凈資產(chǎn)金額4、以下不屬于效率市場(chǎng)形式的是__。A．弱式有效市場(chǎng)B．半弱式有效市場(chǎng)C．強(qiáng)式有效市場(chǎng)D．完全有效市場(chǎng)5、期貨交易所的法人代表是（）。A．理事長B．董事長C．監(jiān)事長D．總經(jīng)理6、金融期貨是指以（）作為標(biāo)的物的期貨交易方式。A：美元B：實(shí)物C：利率D：金融工具或金融產(chǎn)品7、營業(yè)部設(shè)立的信息公示欄中的信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。A．1B．3C．5D．78、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10%B．20%C．25%D．30%9、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)對(duì)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于____A：繁榮階段B：衰退階段C：蕭條階段D：復(fù)蘇階段10、豬肉的供給價(jià)格在一定時(shí)期內(nèi)是固定的，其供給曲線是一條與縱軸平行的直線，這個(gè)時(shí)期的價(jià)格主要由決定A：替代品B：供給C：需求D：價(jià)格

11、期貨市場(chǎng)的一個(gè)主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具。要實(shí)現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并提供風(fēng)險(xiǎn)資金。扮演這一角色的就是。A：投機(jī)者B：套期保值者C：保值增加者D：投資者12、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱B．交割標(biāo)準(zhǔn)品級(jí)C．交割方式D．品種名稱13、在基差(現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格)為+2時(shí)，買入現(xiàn)貨并賣出期貨，在基差時(shí)結(jié)清可獲利。A：+1B：+2C：+3D：-114、7月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5050元/噸，某生產(chǎn)商由于擔(dān)心9月份收獲出售時(shí)價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行了賣出套期保值操作，以5080元/噸的價(jià)格賣出9月份大豆期貨合約。8月份，有一經(jīng)銷商愿意購買大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價(jià)格10元/噸的價(jià)格作為雙方買賣的現(xiàn)貨價(jià)格，并由經(jīng)銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價(jià)格為基準(zhǔn)期貨價(jià)格。若最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價(jià)格5010元/噸作為基準(zhǔn)價(jià)，則下列說法正確的有__。A．此基差交易為買方叫價(jià)交易B．該生產(chǎn)商在現(xiàn)貨市場(chǎng)上每噸虧損50元C．該生產(chǎn)商凈盈利20元/噸D．此交易對(duì)經(jīng)銷商明顯不利15、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A．500萬元B．1000萬元C．3000萬元D．5000萬元16、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A．客戶B．會(huì)員C．期貨交易所D．保證金存管機(jī)構(gòu)17、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其它關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起____個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A：5B：7C：15D：3018、理事會(huì)會(huì)議須有______理事出席方為有效，其決議須經(jīng)______表決經(jīng)過。（）A．三分之一以上；出席理事二分之一以上B．二分之一以上；出席理事二分之一以上C．二分之一以上；全體理事三分之一以上D．三分之二以上；全體理事二分之一以上19、______是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級(jí)管理人員。A．董事長B．理事長C．會(huì)員D．總經(jīng)理20、客戶展某于5月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)規(guī)定，期貨公司至少應(yīng)當(dāng)將展某的開戶資料保存至．A：B：2028年C：2038年D：2048年21、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會(huì)B．全國證券商協(xié)會(huì)C．全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．商品期貨交易委員會(huì)22、在會(huì)員制期貨交易所中，新品種委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．對(duì)本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究B．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改C．準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報(bào)告及其它必要文件D．監(jiān)督所有與交易活動(dòng)有關(guān)的問題23、下列情形中，人為因素導(dǎo)致的價(jià)格非理性波動(dòng)的可能性較大的有__。A．某黃金期貨合約持倉總量變化比率下降10%，某會(huì)員該合約持倉總量變動(dòng)比率上升30%B．某黃金期貨合約持倉總量變化比率上升30%，某會(huì)員該合約持倉總量變動(dòng)比率下降10%C．某大豆期貨合約持倉總量變化比率上升5%，某會(huì)員該合約持倉總量變動(dòng)比率上升30%D．某大豆期貨合約持倉總量變化比率下降5%，某會(huì)員該合約持倉總量變動(dòng)比率下降30%24、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A．流動(dòng)性B．收益率C．凈資本D．折舊率25、機(jī)構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，但不應(yīng)為（）的人員辦理。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D．最近3年未實(shí)際進(jìn)行過證券、期貨交易二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格B．權(quán)利金C．到期時(shí)間D．期權(quán)的價(jià)格2、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合．A：年滿18周歲B：具有完全民事行為能力C：具有初中以上文化程度D：中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它條件．3、董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。A：熟悉期貨法律法規(guī)B：誠信守法C：具備勝任能力D：符合規(guī)定的任職條件4、期貨公司之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛，可提請(qǐng)（）調(diào)解處理。A．中國證監(jiān)會(huì)B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．財(cái)政部D．期貨交易所5、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。A：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng)：結(jié)算擔(dān)保金C：自有資金D：交易保證金6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，能夠采取的措施有（）。A．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料C．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D．對(duì)期貨交易所、期貨公司及其它期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查7、一般來說，金融期貨可分為__。A．能源期貨B．外匯期貨C．利率期貨D．股票指數(shù)期貨8、一個(gè)期權(quán)指令一般包括內(nèi)容。A：買入或賣出B：期權(quán)方向C：數(shù)量D：合約到期月份9、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易的客戶利益優(yōu)先D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待10、下面屬于黃金需求體系內(nèi)容的是A：首飾用金B(yǎng)：工業(yè)用金C：金條投資D：ETF投資

11、假設(shè)股票指數(shù)為3200點(diǎn)，期指理論價(jià)格指數(shù)為3210點(diǎn)，套利交易成本為14點(diǎn)，則（）。A．3196為無套利區(qū)間的下界B．3186為無套利區(qū)間的下界C．3224為無套利區(qū)間的上界D．3214為無套利區(qū)間的上界12、取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司能夠受托為辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A：客戶B：會(huì)員C：非結(jié)算會(huì)員D：投資者13、在期貨市場(chǎng)清理整頓期間，國務(wù)院證券委及中國證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門加強(qiáng)了對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管力度，具體措施有__。A．暫停期貨外盤交易B．暫停鋼材、煤炭、食糖期貨交易C．暫停豆粕期貨交易D．暫停國債期貨交易14、下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制D．套期保值能夠鎖定成本、穩(wěn)定收益15、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院16、當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會(huì)員頭寸達(dá)到交易所報(bào)告界限時(shí)，應(yīng)向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經(jīng)紀(jì)會(huì)員大戶報(bào)告表”B．資金來源說明C．其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)D．交易所要求提供的其它材料17、在期貨市場(chǎng)中，金融貨幣因素對(duì)期貨價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A．利率B．匯率C．通貨膨脹率D．貨幣供給量18、內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括．A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其它相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策B：期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定C：期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其它重要信息19、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其它關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠責(zé)令其限期整改。A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)C．股東按照出資比例行使表決權(quán)D．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏20、某一投資公司持有的證券組合在置信度為95%證券市場(chǎng)正常波動(dòng)情況下的日VaR值為500萬元，其含義是指__。A．該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場(chǎng)價(jià)格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為5%B．有95%的把握保證該投資公司在下一個(gè)交易日內(nèi)的損失在500萬元以內(nèi)C．該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場(chǎng)價(jià)格變化而帶來的最大損失超過500萬元的概率為95%D．有5%的把握保證該投資公司在下一個(gè)交易日內(nèi)的損失在500萬元以內(nèi)21、移動(dòng)平均線的特點(diǎn)是.A：追蹤趨勢(shì)B：滯后性和穩(wěn)定性C：助漲助跌性D：支撐線和壓力線的特性22、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議B．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本D．客戶名單23、某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份大豆期貨合約會(huì)下跌，于是她以2565元／噸的價(jià)格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價(jià)格下跌到2530元／噸，她又以此價(jià)格賣出2手6月大豆合約。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2500元／噸，她再以此價(jià)格