2024年公司投資管理制度范本（二篇）

第7頁共7頁2024年公司投資管理制度范本第二十四條：需對多個(gè)項(xiàng)目方案進(jìn)行對比分析，包括市場前景、投資策略、選址計(jì)劃、生產(chǎn)運(yùn)營能力、市場滿足度、經(jīng)濟(jì)收益、限制條件及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，以確定最佳方案，并提供選擇最優(yōu)方案的事實(shí)依據(jù)和邏輯推理。通常，應(yīng)提出上、中、下三種策略，分別分析其優(yōu)缺點(diǎn)，為公司決策提供參考。項(xiàng)目評估應(yīng)主要由公司內(nèi)部人員負(fù)責(zé)，充分利用內(nèi)部資源。如內(nèi)部能力不足，投資發(fā)展部應(yīng)提出外部聘請專業(yè)顧問的建議，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行。第二十五條：根據(jù)項(xiàng)目的復(fù)雜性，參照國際慣例，應(yīng)制定相應(yīng)的評估管理方法，以指導(dǎo)重大項(xiàng)目的評估和開發(fā)。評估工作必須遵循科學(xué)程序，保證質(zhì)量，同時(shí)注重時(shí)效性，根據(jù)人力資源狀況設(shè)定不同項(xiàng)目的評估時(shí)限。小型項(xiàng)目不超過兩周，中型項(xiàng)目不超過一個(gè)月，大型項(xiàng)目不超過兩個(gè)月，特大型項(xiàng)目則按實(shí)際情況確定。重新評估的時(shí)限不得超過初次評估的一半。第二十六條：項(xiàng)目評估人員對評估過程、方法、結(jié)論負(fù)主要責(zé)任。任何因忽視程序或科學(xué)原則導(dǎo)致的評估錯(cuò)誤，給公司造成損失的，公司將追究其責(zé)任并給予相應(yīng)處罰。反之，對評估工作表現(xiàn)出色，對企業(yè)發(fā)展有顯著貢獻(xiàn)的人員，公司將給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條：在公司董事會(huì)批準(zhǔn)項(xiàng)目后，應(yīng)按照規(guī)定采用項(xiàng)目經(jīng)理制度，組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，及時(shí)制定項(xiàng)目開發(fā)和經(jīng)營計(jì)劃書。計(jì)劃書需考慮政策風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等，并提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略。第二十八條：項(xiàng)目開發(fā)可采用獨(dú)資、控股、參股等多種經(jīng)營方式，組織形式為有限責(zé)任公司，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目則設(shè)立有限責(zé)任的項(xiàng)目公司，由其承擔(dān)經(jīng)營責(zé)任。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)具體項(xiàng)目提出相應(yīng)的經(jīng)營管理和組織方案。第二十九條：投資發(fā)展部在項(xiàng)目立項(xiàng)前，應(yīng)為已通過預(yù)案的項(xiàng)目制定管理預(yù)案，以備后續(xù)使用。在項(xiàng)目實(shí)施期間，投資發(fā)展部負(fù)責(zé)監(jiān)督，定期審查項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量等，并向總經(jīng)理提交監(jiān)察報(bào)告。項(xiàng)目完成后，投資發(fā)展部應(yīng)與財(cái)務(wù)部合作，編制項(xiàng)目結(jié)案報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理審查后結(jié)案。報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明項(xiàng)目開發(fā)過程、管理經(jīng)驗(yàn)、結(jié)果和教訓(xùn)，并對項(xiàng)目開發(fā)中的共性問題進(jìn)行深入分析。第三十條：項(xiàng)目經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，應(yīng)根據(jù)公司章程和年度經(jīng)營計(jì)劃制定融資計(jì)劃。第三十一條：項(xiàng)目論證期間，由財(cái)務(wù)部與投資發(fā)展部共同提出初步融資框架，作為項(xiàng)目評估的一部分。第三十二條：項(xiàng)目決策確定后，財(cái)務(wù)部應(yīng)編制實(shí)際可行的融資計(jì)劃書，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和防范措施。第三十三條：項(xiàng)目融資需根據(jù)公司實(shí)力和融資能力進(jìn)行科學(xué)配置，主要采用商業(yè)票據(jù)、貸款、租賃等融資方式，優(yōu)先選擇非公司負(fù)債型的融資策略，保持穩(wěn)健的負(fù)債經(jīng)營。第三十四條：融資計(jì)劃書應(yīng)詳細(xì)說明融資方式、規(guī)模、時(shí)間、費(fèi)用、會(huì)計(jì)處理、法律結(jié)構(gòu)和信用保證結(jié)構(gòu)，并提供多個(gè)方案供董事會(huì)決策。第三十五條：融資計(jì)劃需考慮投資結(jié)構(gòu)，如行業(yè)分布、回報(bào)回收期限、投資規(guī)模、收益時(shí)序、資金來源和成本結(jié)構(gòu)等。第三十六條：財(cái)務(wù)部起草融資計(jì)劃書，與投資發(fā)展部協(xié)商一致后，提交總經(jīng)理審閱，然后報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的計(jì)劃由財(cái)務(wù)部在總經(jīng)理指導(dǎo)下，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)格實(shí)施。第三十七條：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)融資對象的調(diào)研、公關(guān)、公司資產(chǎn)的評估工作，以及融資所需的相關(guān)工作。第三十八條：在項(xiàng)目前期和運(yùn)營中，可能需要設(shè)立項(xiàng)目論證評估小組和項(xiàng)目綜合小組，對于這些小組的工作，必須建立完善的管理制度。小組管理應(yīng)遵循公司運(yùn)作流程的基本原則，以及附加的管理?xiàng)l款規(guī)定。2024年公司投資管理制度范本（二）第五條，投資活動(dòng)務(wù)必契合集團(tuán)公司的發(fā)展藍(lán)圖，聚焦于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與核心業(yè)務(wù)，以經(jīng)濟(jì)效益為核心導(dǎo)向，清晰界定并嚴(yán)格執(zhí)行出資方與經(jīng)營者的職責(zé)分工。第六條，集團(tuán)公司需強(qiáng)化投資的規(guī)劃與預(yù)算管理機(jī)制。每年末，集團(tuán)公司需匯總并編制次年度的投資計(jì)劃與預(yù)算，隨后提交至總經(jīng)理辦公會(huì)議審議，并經(jīng)董事會(huì)最終審批。對于預(yù)算內(nèi)的投資項(xiàng)目，集團(tuán)公司將按計(jì)劃實(shí)施，并嚴(yán)格監(jiān)控預(yù)算外投資。第七條，在股權(quán)管理方面，集團(tuán)公司應(yīng)依法正確行使與履行股東的權(quán)利與義務(wù)，旨在實(shí)現(xiàn)股東財(cái)富的最大化，確保資產(chǎn)的保值增值，并全面維護(hù)股東的利益。第二章投資原則及方向第八條，股權(quán)投資應(yīng)遵循以下原則：一、投資主體需具備相應(yīng)的投資資格（原則上僅限集團(tuán)公司具備此資格）。二、投資活動(dòng)需符合國家法律法規(guī)與產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向。三、投資活動(dòng)需緊密貼合集團(tuán)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)與核心業(yè)務(wù)發(fā)展需求。四、投資活動(dòng)需經(jīng)過充分的可行性研究論證，并遵循規(guī)范的決策流程。五、投資活動(dòng)需達(dá)到合理的收益預(yù)期，并配備嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第九條，投資活動(dòng)的方向應(yīng)明確如下：依據(jù)擬投資項(xiàng)目與公司核心產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)程度，可劃分為核心類項(xiàng)目與輔助類項(xiàng)目。核心類項(xiàng)目主要涵蓋公司主營業(yè)務(wù)范圍及與公司發(fā)展戰(zhàn)略緊密相關(guān)的投資項(xiàng)目，如生物質(zhì)發(fā)電項(xiàng)目及其他具有穩(wěn)定投資回報(bào)的生物質(zhì)資源開發(fā)利用項(xiàng)目。輔助類項(xiàng)目則指對公司發(fā)展具有支持作用的非核心類投資項(xiàng)目，如與核心類項(xiàng)目高度關(guān)聯(lián)的上下游產(chǎn)業(yè)鏈開發(fā)項(xiàng)目、生物質(zhì)燃料灰渣的開發(fā)利用、生物質(zhì)燃料供應(yīng)、可再生能源相關(guān)政策和技術(shù)咨詢服務(wù)項(xiàng)目，以及其他經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可控的增值項(xiàng)目。第三章投資決策管理第十條，集團(tuán)公司的股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)由各相關(guān)職能部門提出投資意向，并編制可行性研究報(bào)告。集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部將聯(lián)合相關(guān)部門進(jìn)行研究，形成初步方案。經(jīng)初審?fù)ㄟ^的報(bào)告，將提交至總經(jīng)理辦公會(huì)議審議，并依據(jù)審議結(jié)果履行董事會(huì)決策程序或授權(quán)公司經(jīng)營班子進(jìn)行決策。第十一條，可行性研究報(bào)告作為項(xiàng)目投資決策的重要依據(jù)，其編制過程必須秉持實(shí)事求是的原則。相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)擬投資項(xiàng)目的特點(diǎn)與外部環(huán)境，制定相應(yīng)的項(xiàng)目投資申請報(bào)告模板，具體編寫要求包括但不限于項(xiàng)目介紹、市場情況分析、技術(shù)論證、投融資方案、經(jīng)濟(jì)效益分析、風(fēng)險(xiǎn)分析及對策以及結(jié)論等關(guān)鍵內(nèi)容。第十二條，在提交董事會(huì)決策時(shí)，需準(zhǔn)備包括但不限于以下材料：項(xiàng)目投資的可行性研究報(bào)告、金融機(jī)構(gòu)貸款意向資料、投資合作方的基本情況及資質(zhì)文件、投資意向書（與當(dāng)?shù)卣蛲顿Y合作方）、法律顧問出具的法律意見，以及可能涉及的其他相關(guān)材料。第十三條，經(jīng)研究認(rèn)為可行的項(xiàng)目，將由財(cái)務(wù)部提交至集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議討論通過，并報(bào)上級公司審核及董事會(huì)批準(zhǔn)。第十四條，集團(tuán)公司批準(zhǔn)實(shí)施的投資項(xiàng)目，將由相關(guān)職能部門或?qū)ｉT成立的項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。第十五條，在權(quán)益性投資中，需明確界定投資各方的權(quán)利與義務(wù)，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，確保合作方資本金的足額到位。第十六條，所有投資項(xiàng)目均需遵循先申請、后談判，先審查、后簽字的程序規(guī)范。第十七條，原則上禁止合作方以非貨幣形式進(jìn)行投資。若確有必要，應(yīng)經(jīng)公司決策機(jī)構(gòu)研究通過并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后，依據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。用于出資的非貨幣資產(chǎn)，需經(jīng)雙方認(rèn)可的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評估，并出具評估報(bào)告。第十八條，非生產(chǎn)性車輛的購置事宜由集團(tuán)公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)辦理。未經(jīng)批準(zhǔn)，下屬公司不得擅自購置。第十九條，投資項(xiàng)目在立項(xiàng)后將被納入集團(tuán)公司的發(fā)展規(guī)劃與年度預(yù)算管理范疇。第二十條，未經(jīng)集團(tuán)公司、各單位董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，不得擅自簽署具有法律效力的相關(guān)文件。第四章股權(quán)管理第二十一條，集團(tuán)公司派出的代表股東行使權(quán)利或參與所派往公司管