2024年投資顧問服務(wù)簡(jiǎn)化協(xié)議樣本版

2024年投資顧問服務(wù)簡(jiǎn)化協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1投資建議1.2市場(chǎng)分析1.3投資策略制定1.4定期報(bào)告2.服務(wù)對(duì)象2.1服務(wù)對(duì)象名稱2.2服務(wù)對(duì)象地址3.服務(wù)期限3.1開始日期3.2結(jié)束日期4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額4.2支付方式4.3費(fèi)用支付期限5.雙方權(quán)利和義務(wù)5.1投資顧問的權(quán)利和義務(wù)5.2服務(wù)對(duì)象的權(quán)力與義務(wù)6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限7.違約責(zé)任7.1投資顧問的違約責(zé)任7.2服務(wù)對(duì)象的違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律途徑9.適用法律9.1合同簽訂地法律10.合同的簽訂、修改和解除10.1簽訂10.2修改10.3解除11.其他條款11.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)12.附件12.1投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明12.2服務(wù)對(duì)象提供的投資相關(guān)信息13.簽字頁13.1投資顧問簽字13.2服務(wù)對(duì)象簽字14.生效日期14.1合同的生效日期第一部分：合同如下：1.服務(wù)內(nèi)容1.1投資建議投資顧問將為服務(wù)對(duì)象提供基于市場(chǎng)分析的投資建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買賣時(shí)機(jī)的判斷等。1.2市場(chǎng)分析投資顧問將定期對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行全面的分析，包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢(shì)、市場(chǎng)流動(dòng)性等方面，并為服務(wù)對(duì)象提供分析報(bào)告。1.3投資策略制定投資顧問根據(jù)服務(wù)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限，為其制定個(gè)性化的投資策略。1.4定期報(bào)告投資顧問將定期向服務(wù)對(duì)象提供投資組合的運(yùn)行情況報(bào)告，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等。2.服務(wù)對(duì)象2.1服務(wù)對(duì)象名稱2.2服務(wù)對(duì)象地址甲方地址：__________________。3.服務(wù)期限3.1開始日期本合同自雙方簽字之日起生效，合同開始日期為：______年______月______日。3.2結(jié)束日期本合同期限為______年，自合同開始日期起計(jì)算，合同結(jié)束日期為：______年______月______日。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額投資顧問服務(wù)的年度費(fèi)用為人民幣_(tái)_____萬元整（大寫：_________________________元整）。4.2支付方式甲方應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用金額，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付給乙方。4.3費(fèi)用支付期限甲方應(yīng)在每年的合同開始月份內(nèi)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。5.雙方權(quán)利和義務(wù)5.1投資顧問的權(quán)利和義務(wù)（1）按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容，為甲方提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)。（2）保持與甲方之間的溝通，及時(shí)了解甲方的投資需求和市場(chǎng)變化。（3）按照甲方的要求，參加由甲方組織的相關(guān)會(huì)議和活動(dòng)。（4）對(duì)在提供投資顧問服務(wù)過程中獲得的甲方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密。5.2服務(wù)對(duì)象的權(quán)力與義務(wù)（1）按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用。（2）提供投資相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)，以便投資顧問更好地為其提供服務(wù)。（3）尊重乙方的專業(yè)意見，不得無理取鬧，干擾乙方的正常工作。（4）對(duì)乙方在提供服務(wù)過程中發(fā)生的失誤和疏忽，給予合理的諒解和寬容。6.保密條款6.1保密內(nèi)容本合同簽訂后，雙方在履行合同過程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息，包括但不限于經(jīng)營計(jì)劃、客戶資源、財(cái)務(wù)狀況等，均應(yīng)予以保密。6.2保密期限雙方對(duì)保密內(nèi)容的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止或履行完畢之日終止。8.違約責(zé)任8.1投資顧問的違約責(zé)任投資顧問違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方損失、支付違約金等。8.2服務(wù)對(duì)象的違約責(zé)任甲方違反本合同的約定，導(dǎo)致乙方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方損失、支付違約金等。9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決。9.2調(diào)解解決如果協(xié)商解決不成，雙方同意向甲方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3法律途徑如果調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。10.適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。11.合同的簽訂、修改和解除11.1簽訂本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方簽字蓋章后，本合同立即生效。11.2修改本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。11.3解除本合同的解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。12.其他條款12.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.簽字頁甲方（簽字）：____________乙方（簽字）：____________日期：______年______月______日14.生效日期本合同自雙方簽字之日起生效。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明詳細(xì)描述投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容，包括但不限于投資建議的頻率、市場(chǎng)分析的報(bào)告格式、投資策略的制定流程等。附件二：服務(wù)對(duì)象提供的投資相關(guān)信息列出甲方需要提供的投資相關(guān)信息，如財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，并說明信息提供的具體要求和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.投資顧問未能按照約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合質(zhì)量要求。2.甲方未能按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。3.雙方未能按照約定履行保密義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.投資顧問違約：根據(jù)違約的嚴(yán)重程度，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行合同、賠償損失或支付違約金。2.甲方違約：根據(jù)違約的嚴(yán)重程度，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金或解除合同。示例說明：若投資顧問未能在約定的時(shí)間內(nèi)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方在一定期限內(nèi)補(bǔ)交報(bào)告，或根據(jù)實(shí)際情況要求賠償損失。說明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問：指具備專業(yè)投資咨詢資格，為甲方提供投資建議和市場(chǎng)分析服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。2.服務(wù)對(duì)象：指需要投資顧問提供服務(wù)的甲方。3.服務(wù)費(fèi)用：指甲方根據(jù)本合同約定支付給乙方的報(bào)酬。4.保密義務(wù)：指雙方在合同