當代國際貿易

國際貿易第2章當代國際貿易國際貿易的產生國際貿易的和發(fā)展1國際貿易的產生一、國際貿易的產生

條件：可供交換的剩余產品+國家的形成

過程（三次社會大分工）：第一次：農業(yè)從畜牧業(yè)分離；產品有了少量剩余；在部落間交換。第二次：手工業(yè)從農業(yè)中分離出來；產生了以交換為目的的生產——商品生產；

商品生產和交換的擴大產生了——貨幣第二章第三次：商業(yè)分離出來，產生了——專門從事商業(yè)活動的

——商人商品生產和流通更加頻繁和廣泛——商業(yè)資本形成

第二章階級和國家形成，商品流通超出了國界——國際貿易產生2國際貿易的發(fā)展奴隸社會時期資本主義時期封建社會時期二戰(zhàn)后國際貿易的發(fā)展

二、國際貿易的發(fā)展產生條件1.生產力的發(fā)展，剩余產品出現2.社會分工的擴大和國家的產生（一）前資本主義時期的國際貿易：“地區(qū)間貿易”封建社會貿易范圍有所擴大：出現了西方貿易中心；東方貿易中心貿易的商品仍然是奢侈品：金銀、絲綢、香料、寶石、象牙、瓷器、呢絨、酒奴隸社會貿易國家：羅馬、印度、中國、腓尼基、埃及、希臘貿易商品：奴隸和奢侈品貿易規(guī)模和范圍：由于落后的生產技術和運輸條件而受到限制（1）主要貿易國家（中心）

地中海東部和阿拉伯地中海、北海、波羅的海和黑海沿岸大馬士革中國的長安、揚州、泉州和沿海城市如廣州（2）主要貿易商品

王室和奴隸主階級追求奢侈品

絲綢之路是一條具有歷史意義的國際通道。通過這條古道，把古老的中國文化、印度文化、波斯文化、阿拉伯文化和古希臘、古羅馬文化連接起來，促進了東西方文明的交流。

絲綢之路的中心——新疆，正是古往今來東西文化薈萃交流的地方。公元前138年一公元前119年，西漢的外交家張騫就溝通了這條古道?！敖z綢之路”東起長安(今陜西西安)，向西經河西走廊和新疆，越過帕米爾高原，然后分幾路進人中亞、西亞和南亞。這是一條橫貫亞洲大陸的商路，在中國境內約有4000多公里。絲路是當時對中國與西方所有來往通道的統稱，不只一條。絲綢之路路線：長安-河西走廊-敦煌-玉門關-西域-中亞-西亞-大秦（今羅馬）鄭和七次下西洋目的之一：就是招徠各國稱臣納貢，與這些國家建立起上邦大國與藩屬之國的關系。為了完成這一任務，鄭和所到各國以后，第一件事便是宣傳朱棣的皇帝詔書。向各國宣諭：明朝皇帝奉天乘命的上邦大國之君，是奉“天命天君”的旨意來管理天下的，四方之藩夷都要遵照明朝皇帝說的去做，各國之間不可以眾欺寡，以強凌弱，要共享天下太平之福。如果奉召前來朝貢則禮尚往來，一律從優(yōu)賞賜。目的之二：是贈送禮物。賜各國國王誥命銀印，賜國王及各級官員冠服和其他禮物，表示愿意和那些國家建立和發(fā)展友好的關系。目的之三：是進行貿易活動。以中國的手工業(yè)品換取各國的土特產品，使各國為中國的精美、完好的手工業(yè)品所吸引，從而愿意來中國稱臣納貢，進行貿易活動。中國出口的絲織品和瓷器等，早就在亞非各國享有盛譽。亞非的很多國家早就想同中國發(fā)展貿易關系。因朱元璋實行“海禁政策”，限制了貿易發(fā)展。朱棣取消“海禁政策”派遣鄭和出使，表明中國恢復了同海外各國的正常貿易。海外各國同時也認為，向中國納貢稱臣，進行貿易，建立友好關系，是有利可圖的事。

資本原始積累，歐洲國家通過暴力、掠奪和欺騙的方式，擴大了對殖民地的貿易

城市手工業(yè)的發(fā)展、地理大發(fā)現和世界市場的初步形成、工場手工、商品生產和交換也發(fā)展起來（二）資本主義時期的國際貿易地理大發(fā)現：1492年哥倫布；1497年達伽馬；1519年麥哲倫……發(fā)現美洲大陸。海外貿易的路線由地中海轉移到大西洋沿岸；貿易范圍擴大；西歐國家資本原始積累（殖民掠奪、東印度公司）

迪亞士麥哲倫哥倫布達·伽馬北美洲南美洲亞洲歐洲非洲資本資本商品白銀奴隸地理大發(fā)現后國際貿易基本流向歐洲向美洲出口：紡織品、金屬制品、家具、家庭用具、酒和其他消費品等制造品；非洲輸往美洲：主要是奴隸；美洲流向歐洲：商品主要是在殖民地開采的黃金白銀以及煙草、棉花、糧食、海洋產品和糖等；歐洲從亞洲進口：主要產品仍然是香料、絲織品、茶、咖啡等。地理大發(fā)現對國際貿易有何影響？新航路的開辟,是全球文明溝通與世界由分散開始走向一體的開端。新航路的開辟和新大陸的發(fā)現,給歐洲的社會經濟帶來了巨大的后果和影響。其次,引起了世紀歐洲的“價格革命”，這是新航路開辟的另一個重大后果。地理大發(fā)現帶來的全球性商貿活動，使得商業(yè)經營方式發(fā)生了轉變，促進了現代經濟管理模式的誕生。地理大發(fā)現引發(fā)了歐洲近代幾個世紀的大規(guī)模海外擴張,開始了歐洲對世界征服和侵略的歷史。②貿易范圍

③主要貿易中心英國、西班牙等老牌資本主義國家資本主義機器大工業(yè)未建立，通訊、交通工具不完善，國際貿易范圍到一定限制④ 主要貿易商品。工業(yè)原料和食品奢侈品奴隸貿易較強的出口競爭力（出口比71.4%,1844-1846）提高的勞動生產率(18世紀末加工100磅棉花工時減少一個數量級)較強的市場占有率（1840年，在世界工業(yè)生產中占45%,法國12%，美國11%）第一次工業(yè)革命蒸汽機英國棉紡織業(yè)工業(yè)革命技術創(chuàng)新國家和產業(yè)競爭優(yōu)勢形成和演化第二次工業(yè)革命內燃機美國汽車工業(yè)引進消化吸收歐洲技術，美國汽車產業(yè)初具規(guī)模堅持自主創(chuàng)新，美國汽車產業(yè)形成競爭優(yōu)勢持續(xù)創(chuàng)新，美國汽車產業(yè)提升競爭優(yōu)勢第三次工業(yè)革命電子日本電子工業(yè)晶體管收音機引發(fā)消費領域的電子革命率先將集成電路技術引入彩電行業(yè)把美國電子技術轉化為民用產品、家用電器和汽車等方面，并取得優(yōu)勢半導體產品世界占有率超過50%（20世紀80年代中期）1.戰(zhàn)后世界貿易飛速發(fā)展的原因：（1）政治環(huán)境：戰(zhàn)后較長的和平時期（2）技術手段：戰(zhàn)后出現的第三次科技革命和90年代信息產業(yè)革命（3）經濟環(huán)境：經濟發(fā)展帶來的收入增長促進消費結構的變化（4）外部國際經濟環(huán)境：戰(zhàn)后國際經濟秩序的改善（三）二戰(zhàn)后世界貿易的迅速發(fā)展2.二次大戰(zhàn)后國際貿易的主要變化

（1）國際貿易中工業(yè)制成品的比重大大增加（2）服務貿易迅速發(fā)展，成為國際貿易中重要組成部分（3）發(fā)達國家之間的貿易成為主要的貿易流向，“北北貿易”取代“南北貿易”成為主要的貿易模式（4）區(qū)域性自由貿易迅速發(fā)展（EU、NAFTA、APEC）（5）經濟全球化戰(zhàn)后世界貿易（出口）發(fā)展情況

（1950年-2000年，10億美元）

MapofWorldTradeWorldTradeinGoods,2000($billions)各國經濟的不均衡發(fā)展1938－1950年，美國和加拿大經濟快速增長；而在1950年至1973年，美國經濟增長率低于大多數歐洲國家。到60至70年代，日、德兩國的經濟增長超過了其他發(fā)達國家,在這一時期日本和德國是發(fā)達國家經濟增長的核心。進入90年代后,美國進入新經濟時代,出現新的長期繁榮,而歐、日經濟再次陷入低速增長期。70年代，石油輸出國的外匯收入出現了較大增長；80年代,“四小龍”高速增長,東盟國家經濟迅速增長,中國進入快速道；90年代,日本經濟停滯,中國經濟快速增長,“四小龍”和東盟保持高速增長。新興市場經濟體在崛起！拉美在戰(zhàn)后至1980年代初多采用進口替代戰(zhàn)略，1980年代，債務危機、經濟危機使得拉美陷入困境；非洲，這個被愚昧、民族矛盾和疾病困擾的大陸，戰(zhàn)后大部分時間處于低速增長狀態(tài)，雖然進入21世紀非洲國家的經濟增長率有所提高。各國經濟的不均衡發(fā)展進入90年代后,美國進入新經濟時代,出現新的長期繁榮,而歐、日經濟再次陷入低速增長期。新興市場經濟體在崛起！拉美在戰(zhàn)后至1980年代初多采用進口替代戰(zhàn)略，1980年代，債務危機、經濟危機使得拉美陷入困境；非洲在戰(zhàn)后大部分時間處于低速增長狀態(tài)，雖然進入21世紀非洲國家的經濟增長率有所提高。貿易自由化，貿易障礙降低以布雷頓森林協定為基礎的國際貨幣體系相對穩(wěn)定，GATT降低關稅的談判以及WTO的建立為國際貿易提供了一個相對穩(wěn)定、公正和自由的環(huán)境；蘇東解體推倒了橫亙在東西方間的一堵墻；中國、印度等發(fā)展中大國紛紛執(zhí)行出口導向的貿易政策。區(qū)域經濟一體化區(qū)域經濟一體化是指地理位置相鄰近的兩個或兩個以上國家（地區(qū)），以獲得區(qū)域內國家（地區(qū)）間的經濟集聚效應和互補效應為宗旨，為促進產品和生產要素在一定區(qū)域內的自由流動和有效配置而建立的跨國性經濟區(qū)域集團。自由貿易區(qū)、關稅同盟、共同市場、經濟同盟、完全的經濟一體化。區(qū)域經濟一體化已呈燎原之勢！歐洲聯盟（27國，3個候選國：克羅地亞、馬其頓和土耳其）；北美自由貿易區(qū)（3國）；亞太經濟合作組織（21國）；非洲聯盟（53國）；東非共同體（5國）；南美州國家聯盟（12國，2個觀察員國）；東盟（10國）；美洲自由貿易區(qū)（34國）；跨大西洋自由貿易區(qū)？東亞共同體？……戰(zhàn)后中國貿易發(fā)展情況

（1950年-2001年，億美元）中國對外貿易的發(fā)展一、中國古代對外貿易的輝煌篇章：漢、唐、元二、中國近代史上的閉關自守：明清三、西方列強迫使下的對外開放四、1949年后的中國對外貿易

國際貿易與經濟增長不同開放程度下的對外貿易與經濟增長（1973-1989）單位：%組別開放程度平均出口增長率年平均GDP增長率I低關稅和非關稅壁壘8.55.1II中等或高關稅低非關稅壁壘7.84.6III中等或高關稅高非關稅壁壘3.5-3.73.6-4.4第三節(jié)國際貿易理論綜述一、國際貿易理論的產生和發(fā)展15世紀末至17世紀末——重商主義18世紀末——古典經濟學派新古典學派當代國際貿易理論重商主義（16~18世紀）比較優(yōu)勢論

大衛(wèi)·李嘉圖（1817）

相互需求論約翰·穆勒

和馬歇爾（1848~1879）

要素稟賦論－赫克歇爾

和俄林（1949~1977）

絕對優(yōu)勢論

亞當·斯密（1776）保護關稅說

漢密爾頓（1791）

幼稚工業(yè)保護論李斯特（1841)對外貿易乘數論-馬克盧普和哈羅德(20世紀30~40年代)中心-外圍論

普雷維什（1950）戰(zhàn)略貿易論-赫爾普曼和克魯格曼（20世紀70代）

管理貿易論（20世紀70年代）里昂惕夫之謎里昂惕夫（1950）

偏好相似說

林德（1961）

產品生命周期說

弗農（1966）

產業(yè)內貿易說等克魯格曼等（1970~1985）國家競爭優(yōu)勢說波特（1990）

二、國際貿易理論的基本框架基礎：微觀經濟學研究對象商品、服務和生產要素的國際流動及技術知識的國際轉移商業(yè)、產業(yè)和消費政策經濟增長、技術變動對貿易的影響：動態(tài)性質實證的（Positive）理論規(guī)范的（Normative）理論第三節(jié)國際貿易理論綜述（一）國際貿易基本理論國際貿易理論通常分為“基本理論”和“貿易政策”兩大部分國際貿易的“基本理論”主要研究三方面的問題：貿易的基礎，亦即國際貿易產生的原因國際貿易的影響貿易與經濟發(fā)展的相互作用1.關于國際貿易的基礎從供給方面即生產成本上解釋國際貿易的基礎：（1）技術的差異—斯密模型和李嘉圖模型

（2）資源的不同配置—赫克歇爾-俄林模型（3）市場和生產規(guī)模不同—規(guī)模經濟貿易模型

（4）成本優(yōu)勢動態(tài)變動—產品生命周期理論從需求方面解釋國際貿易的基礎：（1）用偏好不同解釋貿易模式的需求模型（2）用收入不同解釋貿易模式的林德模型1.關于國際貿易的基礎2.關于貿易產生的影響對本國經濟的影響價格、消費量、生產量、收入分配等對本國社會福利的影響生產者、消費者、社會的利益對國際市場和外國貿易伙伴利益的影響國際市場價格、貿易伙伴的各種經濟變量3.國際貿易的動態(tài)變動貿易模式和貿易量的動態(tài)變化技術和資源的變化要素的國際流動國際貿易的反作用國際貿易的主要理論模型（二）國際貿易政策分析1.貿易政策的影響實證分析2.貿易政策的政治經濟學

貿易政策制定過程中的政治和經濟利益三、國際貿易的基本經濟分析工具主要是西方經濟學中的微觀經濟學分析方法生產者和消費者的行為

市場均衡“封閉市場”

“開放市場”基本假設、對市場均衡的定義等都與微觀經濟學一致總體均衡分析生產可能性曲線（PPC）社會無差異曲線（CIC）局部均衡分析供給曲線（S）需求曲線（D）三、國際貿易的基本經濟分析工具（一）總體均衡分析將相互聯系的多個市場當作一個整體來分析既包括商品市場上進口與出口兩個部門的總體分析，也包括商品市場與要素市場兩種市場的總體分析主要工具：生產可能性曲線和社會無差異曲線基本經濟分析工具

ProductionPossibilityFrontierPPF：一個國家在充分有效地使用其所有資源時能生產的各種商品的最大數量的組合。大米小麥.EPPFMNHDGFA（0，100）B（100，0）OXYC（X1，Y1）1.供給方面：生產可能性曲線（PPC,PPF）基本經濟分析工具Ａ點表示低收入國家?guī)缀醢阉匈Y源用于生產食品，很少生產奢侈品。經濟增長使PPF向外移動。Ａ低收入國家Ｂ高收入國家foodluxury不同收入國家的生產可能性邊界基本經濟分析工具機會成本（OpportunityCost）

圖中：每增加生產一單位小麥的機會成本為：在資源一定的條件下，多生產一單位Ｘ產品，就必須放棄一定數量的Ｙ產品的生產。所放棄的Ｙ產品的數量，就是Ｘ產品的機會成本?；窘洕治龉ぞ邽楂@得一種收益而放棄的另一種收益機會成本遞增如果隨著每增加一個單位的Ｘ產品，所必須放棄的Ｙ產品的數量逐漸增加，則這種狀況為機會成本遞增，此時PPF為一條凹向原點的曲線。XY隨著每增加一單位的X，所必須放棄Y的數量逐漸遞增?；窘洕治龉ぞ咭话銇碚f，機會成本并非固定不變，因為：一種生產要素或資源并不是適合任何產品的生產；不同商品的生產，所需的資源搭配是不同的；越是要增加某種商品的生產，就越是要增加使用那些不太適合于該商品生產的、質量較低的資源，因而要放棄越來越多的另一種商品的生產。機會成本遞增的原因基本經濟分析工具布小麥布布小麥小麥機會成本不變機會成本遞增機會成本遞減OOO基本經濟分析工具機會成本的變化，有三種可能：不變、遞增、遞減

由此決定生產可能性邊界（PPF）有三種可能的形狀生產可能性曲線PPF的性質生產可能性曲線的斜率等于機會成本AB5434OXY最大產量組合不等于最佳產量組合，確定最佳產量，要引入無差異曲線基本經濟分析工具2.需求方面：社會無差異曲線

(CommunityIndifferenceCurve,CIC)能為消費者帶來相同效用滿足的不同商品組合的連線無差異曲線的性質：無數條無差異曲線離原點越遠，效用水平越大不相交凸向原點負斜率OXYA（10，40）B（25，15）UA=UB基本經濟分析工具

社會無差異曲線CIC的用途（1）確定一國的均衡消費點CICYX０YX０B40B′30.

C.

D０B′30XYCICCB無差異曲線預算線均衡消費點基本經濟分析工具（2）衡量整個社會福利大米小麥CIC1CIC3CIC2更高的社會福利水平０

社會無差異曲線CIC的用途基本經濟分析工具不同偏好的社會無差異曲線大米中國小麥美國CIC2CIC1CIC2CIC1圖中，社會無差異曲線的偏向表示美國消費者比較偏愛小麥，而中國消費者喜好大米。在各國的社會無差異曲線圖中，CIC2都比CIC1有更高的社會福利水平?；窘洕治龉ぞ哌呺H替代率MRS（MarginalRateofSubstitution）OXYABUA=UB一國為保持在原來的無差異曲線上多消費一單位X而必須放棄Y的數量。用該點斜率的絕對值表示?；窘洕治龉ぞ遆YABO邊際轉換率MRT(MarginalRateofTransformation)X對Y的邊際轉換率就是多生產一單位X而少生產Y的數量。用該點的斜率表示?；窘洕治龉ぞ呶覀兗僭O消費者消費兩種東西，分別記為X和Y,其數量分別為x和y，效用U依賴于x和y，這一依賴關系被稱為效用函數，U=f(x,y)一般來說，效用函數的基本性質是邊際效用遞減規(guī)律的體現，即給定y，X的邊際效用MUX遞減。一類常用的效用函數是：U=xayb效用函數基本經濟分析工具我們假設消費者用貨幣M購買價格給定的兩種商品X和Y，其價格分別為PX，PY，那么，他在X上的支出=PXx,

他在Y上的支出=PYy,

他在這兩種東西上的支出等于M,

PXx+PYy=M這就是預算方程，即這個消費者購買這兩種東西的數量組合（x，y）必須滿足這個方程。例如，假設蘋果X的價格為每公斤2元，桔子Y的價格為每公斤3元，一個消費者準備花10元購買這兩種東西，那么，他的預算方程為2x+3y=10預算方程基本經濟分析工具一個典型的消費者的問題是：效用最大化支出和價格給定即最大化U=f(x,y)約束條件：PXx+PYy=M這是一個典型的條件極值問題。我們可以用微積分中的拉格朗日乘數法解決。效用最大化基本經濟分析工具用拉格朗日乘數法求解上述問題的結果是：

dU/dx是X的邊際效用，

dU/dy是Y的邊際效用。所以：效用最大化的條件基本經濟分析工具I1X1X2I2I3ABE無差異曲線圖描述了消費者關于消費組合的排序，而預算線描述了消費者的選擇機會，兩者結合起來決定消費者的最優(yōu)消費組合。消費者均衡基本經濟分析工具最優(yōu)消費組合條件的解釋一般來說，最優(yōu)消費組合是無差異曲線與預算線相切時的組合由于無差異曲線的斜率（絕對值）是邊際替代率，而預算線的斜率（絕對值）是價格比率，所以，上述條件又可以表達為：

邊際替代率＝價格比率MRSXY=PX/PY因為，MRSXY=MUX/MUY，所以MUX/MUY＝PX/PY

消費者均衡基本經濟分析工具生產可能性曲線與無差異曲線相結合：

均衡（最佳）產量和消費量OXYEACBU0U2U1無效率不可能盡管產量最大，但效用小于E均衡點：產量最大，效用最大基本經濟分析工具封閉經濟中的總體均衡1.生產均衡：生產可能性曲線上的均衡2.消費均衡：無差異曲線與預算線的均衡3.市場出清：總供給=總需求生產可能性邊界與無差異曲線相切3.總體均衡基本經濟分析工具XＥＹpO開放經濟中的總體均衡

3.貿易平衡：出口總收入＝進口總支出XYOQCpw1.生產均衡：生產可能性曲線上的均衡2.消費均衡：無差異曲線與預算線的均衡生產可能性邊界與無差異曲線有公切線3.總體均衡基本經濟分析工具X