2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案

2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案1.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司變更住所且變更營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向（）提交備案材料。A.中國證監(jiān)會B.擬遷出地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.擬遷入地中國證監(jiān)會派（江南博哥）出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會回答錯誤正確答案：C來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第1節(jié)>住所或營業(yè)場所變更教材頁碼：87試題難度：本題共被作答17163次

正確率69.8%參考解析：期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交備案材料?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑2.【單項(xiàng)選擇題】中國證監(jiān)會期貨分類評價的結(jié)果不得用于（）。A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)B.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件C.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)D.作為期貨公司廣告、宣傳，營銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料回答錯誤正確答案：D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第4節(jié)>二、期貨公司分類評價制度教材頁碼：P210-P213試題難度：本題共被作答15699次

正確率84.7%參考解析：期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑3.【單項(xiàng)選擇題】會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.理事會B.監(jiān)事會C.會員大會D.總經(jīng)理辦公會回答錯誤正確答案：C來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第4章>第1節(jié)>會員制期貨交易所教材頁碼：131-133試題難度：本題共被作答15898次

正確率90.9%參考解析：會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑4.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶回答錯誤正確答案：D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第4章>第2節(jié)>二、期貨結(jié)算制度教材頁碼：P152-P158試題難度：本題共被作答15688次

正確率71.72%參考解析：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑5.【單項(xiàng)選擇題】被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（），任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.2年內(nèi)B.3年內(nèi)C.1年內(nèi)D.5年內(nèi)回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>四、監(jiān)督管理教材頁碼：P52-P54試題難度：本題共被作答17113次

正確率63.57%參考解析：自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑6.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭退的其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被（）。A.暫停B.注銷C.吊銷D.撤銷回答錯誤正確答案：B來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答16239次

正確率75.12%參考解析：【過期試題】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑7.【單項(xiàng)選擇題】對被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.10日C.15日D.5日回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第4節(jié)>一、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系教材頁碼：P206-P210試題難度：本題共被作答15412次

正確率61.77%參考解析：對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑8.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說法正確的是（）。A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理B.實(shí)行集中統(tǒng)一管理C.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)租賃給他人經(jīng)營管理D.與他人合資，合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)回答錯誤正確答案：B來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第2節(jié)>二、期貨公司的公司治理教材頁碼：P92-P95試題難度：本題共被作答14729次

正確率93.69%參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑9.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由（）。A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案B.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)C.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案D.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>二、任職備案教材頁碼：P49-P51試題難度：本題共被作答15651次

正確率66.19%參考解析：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案，并抄報期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑10.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司擬免除（）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.監(jiān)事會主席B.首席風(fēng)險官C.獨(dú)立董事D.董事長回答錯誤正確答案：B來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>二、任職備案教材頁碼：P49-P51試題難度：本題共被作答15222次

正確率86.36%參考解析：期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑11.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由()向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.所在機(jī)構(gòu)B.個人C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.地方期貨業(yè)協(xié)會回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答14829次

正確率92.22%參考解析：【過期試題】取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑12.【單項(xiàng)選擇題】中國證監(jiān)會對期貨市場實(shí)行()的監(jiān)督管理。A.分散聯(lián)合B.市場自主C.集中統(tǒng)一D.集中分散回答錯誤正確答案：C來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第0節(jié)>一、行政監(jiān)管職責(zé)教材頁碼：P188-191試題難度：本題共被作答15031次

正確率95.58%參考解析：中國證監(jiān)會對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑13.【單項(xiàng)選擇題】當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持()的原則。A.平等互利B.公平、公正、公開C.客戶合法利益優(yōu)先D.回避回答錯誤正確答案：C來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第1節(jié)>一、執(zhí)業(yè)規(guī)則教材頁碼：P42-P44試題難度：本題共被作答15484次

正確率77.47%參考解析：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)該及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑14.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司的風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是()。A.拒絕與自然人開展場外衍生品交易B.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)C.依照客戶指令使用保證金D.收取超過履約保障需要的保證金回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第4節(jié)>二、風(fēng)險管理業(yè)務(wù)教材頁碼：P115-121試題難度：本題共被作答14963次

正確率60.22%參考解析：風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為:（1）與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易;（2）未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機(jī)構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作;（3）為客戶提供融資或變相融資服務(wù);（4）收取超過履約保障需要的保證金;（5）依照客戶指令使用保證金;（6）為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利;（7）中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會禁止的其他行為?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑15.【單項(xiàng)選擇題】《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。A.2003年7月1日B.2007年4月15日C.2007年3月28日D.2002年5月7日回答錯誤正確答案：B來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答16494次

正確率64.91%參考解析：【過期試題】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑16.【單項(xiàng)選擇題】公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.總經(jīng)理辦公室回答錯誤正確答案：C來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第4章>第1節(jié)>公司制期貨交易所教材頁碼：134-136試題難度：本題共被作答14061次

正確率87.57%參考解析：公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑17.【單項(xiàng)選擇題】期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃報()批準(zhǔn)。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.財政部D.中國證監(jiān)會和財政部回答錯誤正確答案：C來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁碼：P226-P229試題難度：本題共被作答15227次

正確率45.37%參考解析：期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報財政部批準(zhǔn)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑18.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》以下關(guān)于我國期貨市場交割的表述，錯誤的是()。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議B.實(shí)物交割總量由期貨交易所規(guī)定C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行D.交割倉庫由期貨交易所指定回答錯誤正確答案：B來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13844次

正確率78.38%參考解析：【過期試題】期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。期貨交易所作為期貨市場的組織者，對期貨交易的各環(huán)節(jié)都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合理的組織和管理，其中包括實(shí)物交割這一重要環(huán)節(jié)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑19.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。A.2B.

1C.

3D.5回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>二、任職備案教材頁碼：P49-P51試題難度：本題共被作答14203次

正確率80.47%參考解析：期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得在參股公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑20.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述錯誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定B.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案D.相關(guān)人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格回答錯誤正確答案：D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第3節(jié)>三、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)教材頁碼：P99-P103試題難度：本題共被作答13532次

正確率96.39%參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人知識產(chǎn)權(quán)、在開展期貨信息傳播活動，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑21.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對()應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.期貨公司擴(kuò)大的損失B.期貨公司50%的損失C.期貨公司30%的損失D.期貨公司全部的損失回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第6章>第1節(jié)>二、交易行為糾紛及其責(zé)任教材頁碼：P242-P244試題難度：本題共被作答13636次

正確率84.43%參考解析：期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑22.【單項(xiàng)選擇題】期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.期貨保證金安全存款監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會回答錯誤正確答案：D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁碼：P226-P229試題難度：本題共被作答14454次

正確率50.94%參考解析：保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑23.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所的會員期貨公司，與期貨交易所之間構(gòu)成()A.委托代理關(guān)系B.會員-團(tuán)體關(guān)系C.期貨-居間關(guān)系D.期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系回答錯誤正確答案：B來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第1章>第3節(jié)>一、期貨市場民商事法律關(guān)系教材頁碼：P28-P32試題難度：本題共被作答14627次

正確率80.47%參考解析：期貨公司作為期貨交易所會員，構(gòu)成了與期貨交易所的"會員-團(tuán)體"關(guān)系。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑24.【單項(xiàng)選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查組在宣傳調(diào)查過程中，無權(quán)采取的措施有()。A.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.聘請會計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查C.復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件D.臨時凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶回答錯誤正確答案：D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第4章>第5節(jié)>四、調(diào)查教材頁碼：P180-P181試題難度：本題共被作答13292次

正確率85.27%參考解析：開展案件調(diào)查由中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由2名調(diào)查人員組成，必要時相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施:（1）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；A項(xiàng)（2）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（3）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料；C項(xiàng)（4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。B項(xiàng)看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑25.【單項(xiàng)選擇題】以下關(guān)于期貨從業(yè)資格的表述，正確的是()。A.通過期貨從業(yè)資格考試，才能申請期貨從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨協(xié)會申請C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月申請從業(yè)資格D.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13357次

正確率77.34%參考解析：【過期試題】取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑26.【單項(xiàng)選擇題】信義義務(wù)最初源自英國法中的信托義務(wù)和()中的善良家父義務(wù)。A.大陸法B.羅馬法C.英美法D.中華法回答錯誤正確答案：B來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第5節(jié)>二、期貨行業(yè)文化建設(shè)教材頁碼：P73-P78試題難度：本題共被作答14085次

正確率76.02%參考解析：信義義務(wù)主要源自英國法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑27.【單項(xiàng)選擇題】構(gòu)成操縱期貨市場犯罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）有期徒刑。A.3年以下B.10年以上C.5年以上10年以下D.3年以上7年以下回答錯誤正確答案：C來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第6章>第3節(jié)>八、操縱證券、期貨市場罪教材頁碼：P269-P271試題難度：本題共被作答12991次

正確率78.22%參考解析：犯操縱證券、期貨市場罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑28.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法中，正確的是（）。A.依據(jù)《社會團(tuán)隊(duì)登記管理?xiàng)l例》設(shè)立B.是營利性的社會團(tuán)隊(duì)法人C.注冊地在上海D.是地方性期貨行業(yè)自律性組織回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13579次

正確率66.09%參考解析：（過期）中國期貨業(yè)協(xié)會成立于2000年12月29日,注冊地和常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京，是根據(jù)《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的全國期貨行業(yè)自律性組織，為非營利性的社會團(tuán)體法人?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑29.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司可以接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.

證券公司工作人員及其配偶B.

國家機(jī)關(guān)C.

期貨公司工作人員及其配偶D.

期貨交易所工作人員及其配偶回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第3節(jié)>二、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)教材頁碼：P97-P99試題難度：本題共被作答13335次

正確率79.36%參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑30.【單項(xiàng)選擇題】下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（）。A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%回答錯誤正確答案：B來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第1節(jié)>股東條件教材頁碼：P82-84試題難度：本題共被作答13355次

正確率69.61%參考解析：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；B項(xiàng)錯誤（2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險;（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度，最近3個會計(jì)年度連續(xù)盈利;（4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;（5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;（6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);（7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;（9）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;（10）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑31.【單項(xiàng)選擇題】期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營原則是（）。A.

了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險提示B.

非公開募集原則C.

防范利益沖突D.

業(yè)務(wù)留痕原則回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>一、投資者（交易者）適當(dāng)性制度教材頁碼：P214-P226試題難度：本題共被作答12221次

正確率91.85%參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行科學(xué)分類，把“了解客戶”“了解產(chǎn)品”“客戶與產(chǎn)品匹配”風(fēng)險揭示”作為基本的經(jīng)營原則?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑32.【單項(xiàng)選擇題】僅有下列情形，不能認(rèn)定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）A.

不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的B.

沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C.

期貨公司未經(jīng)董事會批準(zhǔn)而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的D.

違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的回答錯誤正確答案：C來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第6章>第1節(jié)>一、無效合同糾紛及其責(zé)任教材頁碼：P241-P242試題難度：本題共被作答12536次

正確率75.95%參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（1）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;（3）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑33.【單項(xiàng)選擇題】中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。A.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備基金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.規(guī)定“不再低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第4節(jié)>一、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系教材頁碼：P206-P210試題難度：本題共被作答13768次

正確率40.51%參考解析：中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑34.【單項(xiàng)選擇題】期資投資者保障基金的使用，下列說法錯誤的是()。A.投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，僅對保證金損失在10萬元以下的部分全額補(bǔ)償B.現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C.使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口D.對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>二、期貨交易者保障基金教材頁碼：P226-P229試題難度：本題共被作答12956次

正確率60.77%參考解析：A項(xiàng)錯誤，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑35.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員D.期貨交易所自營會員中的工作人員回答錯誤正確答案：D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13122次

正確率72.85%參考解析：【過期試題】為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，中國證監(jiān)會根據(jù)《條例》專門制定了《期貨從業(yè)人員管理辦法》。申請期貨從業(yè)人員資格，期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守該辦法?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑36.【單項(xiàng)選擇題】通常情況下，期貨糾紛案件的管轄法院為（）。A.中級人民法院B.期貨法院C.高級人民法院D.基層人民法院回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第6章>第2節(jié)>管轄教材頁碼：260-261試題難度：本題共被作答12282次

正確率89.31%參考解析：期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑37.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立，健全的風(fēng)險管理制度不包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)制度B.漲跌停板制度C.保證金制度D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第4章>第3節(jié)>二、主要風(fēng)險管理制度教材頁碼：P163-P168試題難度：本題共被作答12089次

正確率87.67%參考解析：《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：(1)保證金制度；(2)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(3)漲跌停板制度；(4)持倉限額和大戶持倉報告制度；(5)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；(6)結(jié)算擔(dān)保金制度；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑38.【單項(xiàng)選擇題】我國第一個國際化期貨品種是（）。A.中國金融期貨交易所的國債期貨B.大連商品交易所的棕櫚油期貨C.鄭州商品交易所的PTA期貨D.上海國際能源交易中心的原油期貨回答錯誤正確答案：D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第1章>第1節(jié)>一、我國期貨市場建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程教材頁碼：P3-P5試題難度：本題共被作答13988次

正確率76.42%參考解析：2018年3月，我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑39.【單項(xiàng)選擇題】在我國期貨法律出臺前承擔(dān)期貨市場“基本法”功能的是（）。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨市場開戶管理規(guī)定》D.《期貨交易管理?xiàng)l例》回答錯誤正確答案：D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13631次

正確率83.08%參考解析：【試題已過期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】國務(wù)院制定的《期貨交易管理?xiàng)l例》居于期貨市場法律法規(guī)體系的核心，在《期貨法》出臺前實(shí)際上承擔(dān)了期貨市場“基本法”的功能?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑40.【單項(xiàng)選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.

從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息B.

從業(yè)資格注冊，考試成績等信息C.

從業(yè)人員注冊，工作業(yè)績等信息D.

從業(yè)資格注冊，誠信記錄等信息回答錯誤正確答案：D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答12403次

正確率86.55%參考解析：【試題已過期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要中國期貨業(yè)協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑41.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》。經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進(jìn)行評估C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進(jìn)行評估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進(jìn)行評估回答錯誤正確答案：A來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>一、投資者（交易者）適當(dāng)性制度教材頁碼：P214-P226試題難度：本題共被作答11760次

正確率82.06%參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑42.【多項(xiàng)選擇題】單位偽造、變更、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可證，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)受的處罰有（）。A.對單位判處罰金B(yǎng).對直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C.情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處以五萬元以上五十萬元以下罰金D.對其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第6章>第3節(jié)>一、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪教材頁碼：P264試題難度：本題共被作答13103次

正確率50.35%參考解析：未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑43.【多項(xiàng)選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)中，包括（）。A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解B.制定行業(yè)的自律管理規(guī)定C.為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢D.教育和組織會員遵守期貨市場法律法規(guī)和監(jiān)管政策回答錯誤正確答案：A,B,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答12266次

正確率59.47%參考解析：（過期）C項(xiàng)是中國期貨市場監(jiān)控中心的職能。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑44.【多項(xiàng)選擇題】中國期貨協(xié)會對于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括（）。A.期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定B.期貨從業(yè)人員資格的管理C.對期貨從業(yè)人員違法行為進(jìn)行行政處罰D.期貨從業(yè)人員資格的撤銷回答錯誤正確答案：A,B,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答12056次

正確率67.87%參考解析：（過期）從業(yè)管理即負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑45.【多項(xiàng)選擇題】境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出所機(jī)構(gòu)報告。A.境外交易者發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件D.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛、仲裁或者訴訟回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>一、“引進(jìn)來”參與境內(nèi)期貨交易及相關(guān)活動教材頁碼：P229-P234試題難度：本題共被作答11600次

正確率81.14%參考解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：（1）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件；（2）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；（3）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑46.【多項(xiàng)選擇題】下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上B.單個股東的持股比例增加到5%以上C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%D.單個股東的持股比例增加到3%回答錯誤正確答案：A,B來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第1節(jié)>股權(quán)變更教材頁碼：86試題難度：本題共被作答11837次

正確率79.76%參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn):（1）變更控股股東、第一大股東;（2）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑47.【多項(xiàng)選擇題】下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有()。A.權(quán)證交易及其相關(guān)活動B.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動C.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動D.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動回答錯誤正確答案：B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答13609次

正確率60.75%參考解析：【試題已過期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，“任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約”?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑48.【多項(xiàng)選擇題】某期貨公司編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關(guān)于其法律責(zé)任的表述，正確的有（）。A.造成嚴(yán)重后果的，對直接負(fù)責(zé)人處以無期徒刑B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C.對公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款D.對直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處罰款回答錯誤正確答案：B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答11544次

正確率81.83%參考解析：【過期試題】期貨公司編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑49.【多項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性存在問題，及時向總經(jīng)理提出整改意見，而總經(jīng)理未進(jìn)行整改的意見，而總經(jīng)理未進(jìn)行整改的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會C.公司監(jiān)事會D.公司董事長回答錯誤正確答案：B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第3節(jié)>三、職責(zé)與履職保障教材頁碼：P57-P58試題難度：本題共被作答14535次

正確率30.23%參考解析：首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除上述違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑50.【多項(xiàng)選擇題】因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的下列人員，自被開除之日起未逾五年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的有（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員B.證券交易所的從業(yè)人員C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員D.期貨交易所的從業(yè)人員回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>一、任職條件教材頁碼：P46-P49試題難度：本題共被作答11642次

正確率78.71%參考解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑51.【多項(xiàng)選擇題】中國期貨市場監(jiān)控中心發(fā)揮的作用包括（）。A.強(qiáng)化期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)測B.加強(qiáng)場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控C.嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控D.防范期貨市場運(yùn)行風(fēng)險回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第3節(jié)>二、期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控教材頁碼：P203-P205試題難度：本題共被作答11332次

正確率80.59%參考解析：近年來，中國期貨市場監(jiān)控中心根據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)，在強(qiáng)化市場監(jiān)測監(jiān)控、確保市場平穩(wěn)運(yùn)行中發(fā)揮了巨大作用，主要體現(xiàn)在以下四個方面：（1）嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控；（2）防范期貨市場運(yùn)行風(fēng)險；（3）強(qiáng)化期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)測；（4）加強(qiáng)場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑52.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告的重大事項(xiàng)有()。A.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟B.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章C.期貨交易所的重大財務(wù)支出，投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策D.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家法規(guī)、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為回答錯誤正確答案：A,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答10940次

正確率87.71%參考解析：【過期試題】發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告:（1）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；D項(xiàng)（2）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；A項(xiàng)（3）期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；C項(xiàng)（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑53.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失B.客戶的交易損失自行承擔(dān)C.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效D.期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任回答錯誤正確答案：A,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第6章>第1節(jié)>七、侵權(quán)行為糾紛及其責(zé)任教材頁碼：P249-P250試題難度：本題共被作答12779次

正確率31.28%參考解析：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑54.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易實(shí)行風(fēng)險警示制度，期貨交易所可以采取以下措施（）。A.要求會員報告情況B.發(fā)布風(fēng)險提示函C.要求客戶報告情況D.談話提醒回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第4章>第3節(jié)>二、主要風(fēng)險管理制度教材頁碼：P163-P168試題難度：本題共被作答11815次

正確率51.19%參考解析：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑55.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司的風(fēng)險管理公司備案開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件正確的是（）。A.風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)的時間達(dá)到3年以上且具有自主對沖交易能力B.風(fēng)險管理公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級C.場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.風(fēng)險管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第4節(jié)>二、風(fēng)險管理業(yè)務(wù)教材頁碼：P115-121試題難度：本題共被作答11245次

正確率68.19%參考解析：風(fēng)險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件:（1）期貨公司分類評級不低于B類BBB級;（2）風(fēng)險管理公司場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職;（3）風(fēng)險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級；風(fēng)險管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元；風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)時間達(dá)到3年以上（以公司向中國期貨業(yè)協(xié)會報送的月度報告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對沖交易能力;場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑56.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨企業(yè)董事會的表述，錯誤的有（）。A.獨(dú)立董事可以在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)B.獨(dú)資期貨公司可以不設(shè)董事會C.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會D.期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事回答錯誤正確答案：A,B來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第2節(jié)>二、期貨公司的公司治理教材頁碼：P92-P95試題難度：本題共被作答11836次

正確率67.42%參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會（B項(xiàng)錯誤），并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)（A項(xiàng)錯誤），不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑57.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理的具體辦法包括（）。A.紀(jì)律懲戒B.從業(yè)資格考試C.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第1節(jié)>二、監(jiān)督管理教材頁碼：P44-P45試題難度：本題共被作答11477次

正確率82.16%參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑58.【多項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵包括（）。A.公平競爭B.合規(guī)執(zhí)業(yè)C.共同發(fā)展D.守法經(jīng)營回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第5節(jié)>一、期貨從業(yè)人員職業(yè)道德教材頁碼：P69-P73試題難度：本題共被作答11057次

正確率81.98%參考解析：期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵包括：守法經(jīng)營，合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)、公平競爭，共同發(fā)展。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑59.【多項(xiàng)選擇題】允許直接入場交易的的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.境外交易者所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度B.境外交易者財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，具備充足的流動資本C.境外交易者所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄D.境外交易者具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第5節(jié)>一、“引進(jìn)來”參與境內(nèi)期貨交易及相關(guān)活動教材頁碼：P229-P234試題難度：本題共被作答10847次

正確率88.48%參考解析：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。直接入場交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；A項(xiàng)（2）財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本；B項(xiàng)（3）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；D項(xiàng)（4）所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄；C項(xiàng)（5）期貨交易所規(guī)定的其他條件?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑60.【多項(xiàng)選擇題】內(nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價各個方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.獨(dú)立性B.有效性、相互制約性C.成本效益性D.健全性回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第2節(jié)>一、內(nèi)部控制概述教材頁碼：P89-P92試題難度：本題共被作答11456次

正確率64.71%參考解析：一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益五大原則。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑61.【多項(xiàng)選擇題】中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置并采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）等方面予以配合。A.強(qiáng)行平倉B.限制會員資金劃轉(zhuǎn)C.移倉D.限制會員開倉回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答10500次

正確率71.4%參考解析：【過期試題】中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑62.【多項(xiàng)選擇題】期貨市場立法的目的主要包括（）。A.加強(qiáng)對期貨交易監(jiān)督管理B.防范市場風(fēng)險C.維護(hù)期貨市場秩序D.規(guī)范期貨交易行為回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答11282次

正確率94.72%參考解析：【試題已過期，為保證試題完整性予以保留，僅供參考】期貨市場立法目的包括加強(qiáng)對期貨交易監(jiān)督管理、防范市場風(fēng)險、維護(hù)期貨市場秩序、規(guī)范期貨交易行為等?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑63.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明C.關(guān)于變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明D.關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說明回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第1節(jié)>住所或營業(yè)場所變更教材頁碼：87試題難度：本題共被作答11165次

正確率77.02%參考解析：期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料:（1）備案報告；A項(xiàng)（2）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）公司決議文件；（4）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；CD項(xiàng)（5）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；B項(xiàng)（6）首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（7）期貨公司原經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；（8）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑64.【多項(xiàng)選擇題】下列屬于中國期貨協(xié)會制定的自律管理規(guī)定的是（）。A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》B.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》C.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》D.《中國期貨協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》回答錯誤正確答案：A,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第1章>第2節(jié)>七、自律管理規(guī)定教材頁碼：P26-P27試題難度：本題共被作答12687次

正確率56.14%參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會依法制定的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》等自律管理規(guī)定，對于會員單位和期貨從業(yè)人員都具有約束力，是期貨市場法律法規(guī)體系的重要內(nèi)容，對規(guī)范期貨行業(yè)發(fā)展起著重要作用。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑65.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（）。A.公開客戶投訴處理流程B.建立、健全客戶投訴處理制度C.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案D.妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛回答錯誤正確答案：A,B,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第3節(jié)>一、期貨公司展業(yè)的一般要求教材頁碼：P95-P97試題難度：本題共被作答11492次

正確率45.01%參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程，提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑66.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)（）。A.調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的B.對董事給予處分的C.免除董事職務(wù)的D.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第2節(jié)>四、監(jiān)督管理教材頁碼：P52-P54試題難度：本題共被作答11495次

正確率59.88%參考解析：期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑67.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。A.了解投資者的財務(wù)狀況B.誠實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險C.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)D.向投資者作出合理的承諾或保證回答錯誤正確答案：A,B,C來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第4節(jié)>強(qiáng)化對投資者的責(zé)任教材頁碼：61試題難度：本題共被作答10770次

正確率86.69%參考解析：期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者。

看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑68.【多項(xiàng)選擇題】實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥的資金或者有價證券有（）。A.結(jié)算會員自有賬戶中的資金B(yǎng).非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券C.屬于結(jié)算會員自有的有價證券D.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金回答錯誤正確答案：A,C來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第6章>第2節(jié)>保全和執(zhí)行教材頁碼：262-263試題難度：本題共被作答10061次

正確率67.57%參考解析：實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持:（1）非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金;（2）非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過上述規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑69.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所作為中央對手方，其制度優(yōu)勢主要包括（）。A.消除市場風(fēng)險B.降低運(yùn)營成本，提高結(jié)算效率C.提供資金保障，降低市場流動性風(fēng)險D.降低結(jié)算成本和信用風(fēng)險，提高市場活躍度回答錯誤正確答案：B,C來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第4章>第2節(jié)>二、期貨結(jié)算制度教材頁碼：P152-P158試題難度：本題共被作答12106次

正確率20.39%參考解析：中央對手方制度的優(yōu)勢包括：（1）降低信息成本和信息風(fēng)險，提高市場活躍性；（2）提供資金保障，降低市場流動性風(fēng)險；C項(xiàng)（3）降低運(yùn)營成本，提高結(jié)算效率。B項(xiàng)看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑70.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.期貨公司工作人員及其配偶B.不能提供開戶證明材料的單位和個人C.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)工作人員及其配偶回答錯誤正確答案：A,B,C,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第3章>第3節(jié)>二、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)教材頁碼：P97-P99試題難度：本題共被作答9955次

正確率88.56%參考解析：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受除下列單位和個人外的客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易并收取傭金（手續(xù)費(fèi)）的業(yè)務(wù)：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；C項(xiàng)（2）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；D項(xiàng)（3）期貨公司工作人員及其配偶；A項(xiàng)（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；B項(xiàng)（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的不符從事期貨交易的其他單位和個人。境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的基本業(yè)務(wù)，只有在取得境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，期貨公司才可以申請其他期貨業(yè)務(wù)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑71.【多項(xiàng)選擇題】為依法懲治證券期貨犯罪，最高人民法院，最高人民檢察院先后發(fā)布（）。A.《關(guān)于辦理操縱證券市場，期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》B.《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》C.《刑法修正案（十一）》D.《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》回答錯誤正確答案：A,B,D來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第1章>第1節(jié)>二、我國期貨市場法制沿革教材頁碼：P5-P7試題難度：本題共被作答13272次

正確率55.32%參考解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》。C項(xiàng)《刑法修正案（十一）》不是最高人民檢察院發(fā)布的。看懂沒看懂做題筆記(0)試題答疑72.【判斷題】中國期貨業(yè)協(xié)會采取批評警示措施的，該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系。A.對B.錯回答錯誤正確答案：錯來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第4章>第5節(jié)>一、一般規(guī)定教材頁碼：P177-P178試題難度：本題共被作答10877次

正確率41.45%參考解析：針對違規(guī)情節(jié)輕微，不需要予以紀(jì)律懲戒的行為，依照《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》采取批評警示措施，該措放不納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑73.【判斷題】期貨市場中的信義義務(wù)是指受托人將投資者的利益置于自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)。A.對B.錯回答錯誤正確答案：對來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第5節(jié)>二、期貨行業(yè)文化建設(shè)教材頁碼：P73-P78試題難度：本題共被作答9903次

正確率87.95%參考解析：期貨市場中的信義義務(wù)，是指在信義關(guān)系中，將投資者的利益置于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)，就像“希波克拉底誓言”要求醫(yī)生對待生命一樣，認(rèn)真對待受托資產(chǎn)，履行對投資者的受托義務(wù)?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑74.【判斷題】內(nèi)幕信息的泄露人員或者內(nèi)幕交易的明示、暗示人員未實(shí)際從事內(nèi)幕交易的，其罰金數(shù)額按照因泄露而獲悉內(nèi)幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內(nèi)幕交易的違法所得計(jì)算。A.對B.錯回答錯誤正確答案：對來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第6章>第3節(jié)>四、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪教材頁碼：P265-P267試題難度：本題共被作答9635次

正確率87.28%參考解析：內(nèi)幕信息的泄露人員或者內(nèi)幕交易的明示、暗示人員未實(shí)際從事內(nèi)幕交易的，其罰金數(shù)額按照因泄露而獲悉內(nèi)幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內(nèi)幕交易的違法所得計(jì)算?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑75.【判斷題】期貨公司分類監(jiān)管評審委員會由中國證監(jiān)會、期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會的代表組成。A.對B.錯回答錯誤正確答案：錯來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第5章>第4節(jié)>二、期貨公司分類評價制度教材頁碼：P210-P213試題難度：本題共被作答10313次

正確率41.8%參考解析：中國證監(jiān)會設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評審委員會（以下簡稱評審委員會)，負(fù)責(zé)評審等事宜。評審委員會由中國證監(jiān)會、各期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)人員組成?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑76.【判斷題】期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹立追求“高精尖”的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競爭力，滿足經(jīng)濟(jì)社會日漸復(fù)雜的風(fēng)險管理需求。A.對B.錯回答錯誤正確答案：對來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）知識點(diǎn)：第2章>第5節(jié)>二、期貨行業(yè)文化建設(shè)教材頁碼：P73-P78試題難度：本題共被作答9262次

正確率96.98%參考解析：專業(yè)是發(fā)展之道。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹立追求“高精尖”的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競爭力，滿足經(jīng)濟(jì)社會日益復(fù)雜的風(fēng)險管理需求?？炊疀]看懂做題筆記(0)試題答疑77.【判斷題】期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.對B.錯回答錯誤正確答案：對來源：2021年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）試題難度：本題共被作答9317次

正確率89.33%參考解析：（