DB23T 3835-2024 工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)定指南

ICS13．100CCSICS13．100CCSC65黑 龍 江 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB23/T3835—2024工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)定指南2024-08-30發(fā)布 2024-09-29實(shí)施黑龍江市場(chǎng)管理局 發(fā)布DB23/T3835DB23/T3835—2024PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目 次前言 II1范引文件 1語(yǔ)定義 1定求 1定素 1定法 2級(jí)分 2續(xù)進(jìn) 3附錄A（料） 雙預(yù)防制設(shè)定表 4參考獻(xiàn) 12前 言本文按照GB/T1.1—2020《標(biāo)化作導(dǎo)則 第部分標(biāo)準(zhǔn)文的結(jié)和起規(guī)則的起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利，本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由黑龍江省應(yīng)急管理廳歸口。DB23/T3835DB23/T3835—2024PAGEPAGE1工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)定指南范圍（GB/T23694 DB23/T2296 DB23/T2576 GB/T23694、DB/T2296、DB23/T2576界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。DB23/T2296、DB23/T2576工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)進(jìn)行評(píng)定。際開展，企業(yè)自主評(píng)定后可申請(qǐng)外部評(píng)定。5工貿(mào)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)定要素見表1。表1 工貿(mào)業(yè)重防制設(shè)評(píng)要素一級(jí)要素二級(jí)要素基本要求組織機(jī)構(gòu)全員培訓(xùn)體系文件責(zé)任考核風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)補(bǔ)充建議措施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單風(fēng)險(xiǎn)告知隱患排查治理編制隱患排查清單確定排查計(jì)劃隱患排查實(shí)施一般事故隱患治理重大事故隱患治理信息化管理信息系統(tǒng)應(yīng)用持續(xù)改進(jìn)定期評(píng)定及時(shí)更新建立溝通6.16.2分。6.3

評(píng)定采用內(nèi)業(yè)評(píng)定、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)定和人員訪談相結(jié)合的方式。采用打分的方法，對(duì)評(píng)定要素賦予不同的分值，每個(gè)要素分值之和為評(píng)定得分，評(píng)定總分值為1000最終評(píng)定得分換算成百分制。換算公式如下：??=1000???扣×100 (1)式中：??是評(píng)定得分；??扣是評(píng)定扣分。A。2。表2 等級(jí)分準(zhǔn)評(píng)定等級(jí)評(píng)定得分前置條件合格≥60一個(gè)年度內(nèi)未發(fā)生死亡、總計(jì)3人及以上重傷或者直接經(jīng)濟(jì)損失總計(jì)100萬元及以上的生產(chǎn)安全事故不合格<60一個(gè)年度內(nèi)發(fā)生過死亡、總計(jì)3人及以上重傷或者直接經(jīng)濟(jì)損失總計(jì)100萬元及以上的生產(chǎn)安全事故3100自事故發(fā)生之日起滿1年后，方可進(jìn)行雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)定。企業(yè)每年至少對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)情況進(jìn)行1次系統(tǒng)性評(píng)定。建立內(nèi)部溝通和外部溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息和隱患信息、組織相關(guān)人員培訓(xùn)。DB23/T3835DB23/T3835—2024PAGEPAGE4附錄A（資料性）雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)定表A.1 A.1。表A.1雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評(píng)定表（第1頁(yè)/共8頁(yè)）一級(jí)要素二級(jí)要素評(píng)定內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定方法評(píng)定記錄扣分基本要求（80分）組織機(jī)構(gòu)（20）1要崗位人員，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，全面負(fù)責(zé)企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)。2制中增加安委會(huì)、安全領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)職責(zé)。3任人與分工、進(jìn)度安排等。1、未以正式文件明確建立領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)，扣5分。225分，扣滿5分為止。32104DB/T2296、DB23/T25765工、工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作任務(wù)、責(zé)任人與分工、工作25否決項(xiàng)：未建立雙重預(yù)防體系組織機(jī)構(gòu)并明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)，評(píng)估不通過。查文件：1、雙重預(yù)防體系建設(shè)組織機(jī)2、雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案。全員培訓(xùn)（20）1訓(xùn)資金等內(nèi)容。2安全教育培訓(xùn)檔案和從業(yè)人員個(gè)人安全教育培記入培訓(xùn)檔案。3、培訓(xùn)結(jié)束對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估并根據(jù)評(píng)估結(jié)果持續(xù)改進(jìn)。110培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)資金等內(nèi)2102（試卷）105310培訓(xùn)記錄不全，缺少簽到表、培訓(xùn)教材或課件、試卷、成績(jī)210分為止。查資料：1、培訓(xùn)計(jì)劃。2、培訓(xùn)教育記錄與檔案。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.12/8）PAGEPAGE5一級(jí)要素二級(jí)要素評(píng)定內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定方法評(píng)定記錄扣分基本要求（80分）體系文件（20分）1、企業(yè)制定符合雙重預(yù)防體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理制度或作業(yè)指導(dǎo)書）等體系文件。2、體系文件符合企業(yè)實(shí)際、具有可操作性，并傳達(dá)至各部門、崗位。1業(yè)指導(dǎo)書等體系文件，或者內(nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)要求102業(yè)指導(dǎo)書等體系文件，或者內(nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)要求103書等體系文件未明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作內(nèi)容24書等體系文件未傳達(dá)到各部門、崗位，發(fā)現(xiàn)一個(gè)5查資料：1患排查治理制度或作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件文本。2患排查治理制度或作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件發(fā)放或傳達(dá)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：工作崗位是否已獲取有效的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和隱患排查治理制度或作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件。責(zé)任考核（20）1核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。2、落實(shí)雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲制度，根據(jù)雙重預(yù)防體系考核結(jié)果予以獎(jiǎng)懲。1、未建立考核獎(jiǎng)懲制度或者未在安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理制度中涵蓋相關(guān)內(nèi)容，不得分。2210310510分為止。查資料：1、雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲制度。2、雙重預(yù)防體系考核、獎(jiǎng)懲記錄，相關(guān)財(cái)務(wù)文件。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.13/8）PAGEPAGE6一級(jí)要素二級(jí)要素評(píng)定內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定方法評(píng)定記錄扣分（30）1、作業(yè)活動(dòng)清單覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中各類作業(yè)活動(dòng)或工藝操作。2、設(shè)備設(shè)施清單覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。115115215115分為止。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動(dòng)清單。2、設(shè)備設(shè)施清單。查現(xiàn)場(chǎng)：通過分析工藝流程和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，判斷是否遺漏主要作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施的地點(diǎn)、場(chǎng)所和崗位。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)1、企業(yè)組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析。2法對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)或工藝操作進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析。3、針對(duì)設(shè)備設(shè)施清單，采用合理的辨識(shí)方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析并合理表述。1、未針對(duì)作業(yè)活動(dòng)清單逐個(gè)作業(yè)活動(dòng)或工藝操5作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)不合理，每缺少一項(xiàng)扣25752、未針對(duì)設(shè)備設(shè)施清單逐個(gè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、55扣滿75分為止。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動(dòng)分析評(píng)價(jià)記錄。2、設(shè)備設(shè)施分析評(píng)價(jià)記錄。（HAZOP、FMEA分析方法，合理辨識(shí)、分析風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)給予認(rèn)可，但是辨識(shí)、分析內(nèi)容有誤或不全的參考本評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)扣分）、分析（150分）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管 控（400分）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（20）1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際。2、參與評(píng)價(jià)人員熟知企業(yè)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，合理評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)級(jí)別正確。3DB23/T2296判定。1、未結(jié)合法律法規(guī)要求及企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，扣5分。22310否決項(xiàng)：應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)而未判定為重大風(fēng)險(xiǎn)，存在3項(xiàng)及以上，評(píng)定不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。2、工作危害分析評(píng)價(jià)記錄及安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄。詢問：評(píng)價(jià)人員是否熟知風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則并進(jìn)行正確的評(píng)價(jià)。補(bǔ)充建措 （20）針對(duì)評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，增加經(jīng)過評(píng)定符合要求的補(bǔ)充建議措施并落實(shí)。1、針對(duì)評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)未整改或未增加補(bǔ)充建議措施，每缺少一項(xiàng)扣10分。2、企業(yè)未按要求對(duì)補(bǔ)充建議措施進(jìn)行評(píng)定及采取導(dǎo)致出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)，每缺少一項(xiàng)扣10分。查資料、查信息系統(tǒng)：1檢查表分析評(píng)價(jià)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：整改或補(bǔ)充建議措施落實(shí)情況。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.14/8）PAGEPAGE7一級(jí)要素二級(jí)要素評(píng)定內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定方法評(píng)定記錄扣分風(fēng)險(xiǎn)分管 （400分）（50分）1資源、管控能力、管控措施的復(fù)雜及難易程度，合理確定各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。2、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的管控層級(jí)，落實(shí)管控責(zé)任。1、風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)確定不合理，未綜合考慮管控資源、管控能力、管控措施的復(fù)雜及難易程度，扣10分。2、抽查企業(yè)各層級(jí)相關(guān)崗位當(dāng)班人員進(jìn)行詢問，未掌握所管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的危險(xiǎn)有害因素、可能導(dǎo)致的事故類型及管控措施，每人次扣10分。否決項(xiàng)：5查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄等資料。詢問：詢問崗位人員是否了解本崗位存在的或者管控的主要危險(xiǎn)有害因素、可能導(dǎo)致的事故類型及現(xiàn)有管控措施。（80）1并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審定發(fā)布。2、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單的信息內(nèi)容符合相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)要求。1分。2分。3、每種風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中信息不符合DB/T2296、DB23/T2576542查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。2、設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。風(fēng)險(xiǎn)告知（50）1、企業(yè)通過有效方式告知企業(yè)相關(guān)人員主要風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。2、對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志。3、組織各層級(jí)、各崗位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的告知培訓(xùn)。1202202、對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和區(qū)域，未設(shè)5203、未組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果告知培訓(xùn)，扣10分。查文件：風(fēng)險(xiǎn)告知培訓(xùn)記錄等資料?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄及安全警示標(biāo)志。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.15/8）PAGEPAGE8一級(jí)要素二級(jí)要素評(píng)定內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定方法評(píng)定記錄扣分隱患排治 (420分)（100分）1及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及控制措施來制定。2及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合雙重預(yù)防體系相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)要求。3排查周期等內(nèi)容。130生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)22053550為止。否決項(xiàng)：未按照DB23/T2576查資料、查信息系統(tǒng)：1、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單。2、基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。確定排計(jì) （20）企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行特點(diǎn)，制定隱患排查計(jì)劃，明確各類型隱患排查的排查時(shí)間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級(jí)別及排查人員等。1、未制定隱患排查計(jì)劃，扣20分。2、排查計(jì)劃內(nèi)容不全，每缺少一項(xiàng)扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查計(jì)劃等資料。隱患排實(shí) （150分）1要和特點(diǎn)，由各組織級(jí)別分別按要求組織隱患排查，并及時(shí)、準(zhǔn)確填寫相關(guān)排查記錄。2DB23/T25763、詳實(shí)查出不能立即整改或危害較高的隱患，并保留影像資料。1、抽查各組織級(jí)別使用的各類型隱患排查記錄表，每缺少一種排查表扣10分，扣完為止。2、未按隱患排查計(jì)劃組織隱患排查，一項(xiàng)不符合扣10分。3、排查記錄不詳實(shí)，隱患信息填寫不準(zhǔn)確、全面，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分。4、使用安全檢查代替隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分，扣完為止。查資料、查信息系統(tǒng)：崗位清單、隱患排查表、排查記錄等。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.16/8）PAGEPAGE9一級(jí)要素二級(jí)要素評(píng)定內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定方法評(píng)定記錄扣分隱患排治 (420分)（100分）1、隱患排查結(jié)束后，對(duì)于當(dāng)場(chǎng)不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達(dá)隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級(jí)、建議整改措施、治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當(dāng)方式向從業(yè)人員通報(bào)隱患信息。2、隱患存在單位應(yīng)在實(shí)施隱患治理前對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，制定可靠的治理措施、應(yīng)急措施或預(yù)案，估算整改資金并按規(guī)定時(shí)限落實(shí)整改，并將整改情況及時(shí)反饋至隱患排查組織部門。3、隱患排查組織部門對(duì)隱患整改效果組織驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見。110502103、隱患治理單位未按期整改且無正當(dāng)理由，一項(xiàng)扣5分。4、隱患整改后，未對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見，每缺少一項(xiàng)扣5分。5、隱患整改通知單未完整記錄隱患及其整改過程或內(nèi)容不全，每缺少一項(xiàng)扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、隱患排查記錄。2、隱患通報(bào)。3、隱患整改通知單。（50）1、經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)及時(shí)組織評(píng)估，并編制事故隱患評(píng)估報(bào)告書。2、企業(yè)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制定重大事故隱患治理方案，治理方案內(nèi)容應(yīng)符合DB23/T2576的規(guī)定，并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報(bào)。3、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報(bào)有關(guān)部門。4、重大事故隱患排查、評(píng)估報(bào)告、治理方案、整改驗(yàn)收等保留紙質(zhì)記錄，單獨(dú)建檔管理。1102、評(píng)估報(bào)告書內(nèi)容不詳實(shí)，未包括隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度，以及對(duì)事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容，每缺少一項(xiàng)扣2分。310的，該要素不得分。4、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及時(shí)組織復(fù)查評(píng)估，每缺少一項(xiàng)扣10分。5、重大事故隱患涉及資料未及時(shí)歸檔，每缺少一項(xiàng)扣5分。否決項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)定性為重大隱患而企業(yè)未發(fā)現(xiàn)或者定性的，評(píng)定不通過；重大隱患未按規(guī)定上報(bào)治理方案及治理結(jié)果的，評(píng)定不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1（含。2、隱患排查治理臺(tái)賬。現(xiàn)場(chǎng)檢查：查看隱患治理情況及治理效果。DB23/T3835—DB23/T3835—2024A.17/8）PAGEPAGE10一級(jí)要素二級(jí)要素評(píng)定內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定方法評(píng)定記錄扣分信息化管理（50分）信息系應(yīng) （50）1系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防體系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫(kù)、作業(yè)活動(dòng)庫(kù)、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫完整。2、信息系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)記錄和隱患排查記錄完整。3、信息系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單和隱患治理臺(tái)賬真實(shí)有效。4、企業(yè)自建信息系統(tǒng)與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通。1關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫(kù)、作業(yè)活動(dòng)庫(kù)、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫不完整，每520252分為止。3、系統(tǒng)顯示存在無理由超期未排查或者未整改的，每缺少一項(xiàng)扣5分，扣滿30分為止。4自建信息系統(tǒng)未與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通，該要素不得分。查資料、查信息系統(tǒng)：（包括企業(yè)自建系統(tǒng)，對(duì)企業(yè)填報(bào)（采用系統(tǒng)內(nèi)不存在的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析及評(píng)價(jià)方系統(tǒng)未開發(fā)前按缺項(xiàng)處理）持續(xù)改進(jìn)（50）定期評(píng)定（10）企業(yè)每年至少對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)情況進(jìn)行1次系統(tǒng)性評(píng)審。11審，扣5分。2、未根據(jù)評(píng)審情況編制評(píng)審報(bào)告，扣5分。（企業(yè)初始創(chuàng)建階段進(jìn)行首次雙重預(yù)防體系建按缺項(xiàng)計(jì)。）及時(shí)更新（20）1變更開