2024年案件檔案管理制度

2024年案件檔案管理制度一案件檔案管理制度

案件檔案管理制度篇1

一、案件檔案范圍

（一）已送達(dá)處罰決定書的行政史罰案卷；

（二）已依法銷案的.案件檔案。

二、案件檔案整理要求

（一）送達(dá)處罰決定書之后，即由辦案人員負(fù)責(zé)整理檔案；

（二）認(rèn)真審讀每頁案件材料內(nèi)容，完善案件材料；

（三）按照省局行政處罰工作規(guī)范要求的順序分別整理出正卷、副卷；

（四）在有記錄內(nèi)容的頁面上用打碼機(jī)打出案卷頁碼；

（五）未執(zhí)行到位、未處理物品的，根據(jù)案情需要先裝入數(shù)張A3白紙，待日后執(zhí)行到位或處

理完畢后再將有關(guān)材料予以粘貼；

（六）案件涉及行政復(fù)議、行政訴訟的，主辦人應(yīng)在復(fù)議、訴訟程序完畢后，將有關(guān)復(fù)議、訴

訟資料裝入案卷。

三、案件檔案歸檔要求

（一）自處罰決定書送達(dá)之日起30日內(nèi)，案件主辦人應(yīng)將案件檔案交分局案審室檔案管理人

員。逾期，按分局獎(jiǎng)懲制度執(zhí)行。

（二）案件檔案管理人員應(yīng)從從形式到內(nèi)容認(rèn)真嚴(yán)格審查案卷，符合要求的收檔并登記,不符

合要求的予以退檔并以書面形式說明原因，辦案人必須無條件地在一周內(nèi)重新整理并上交檔案。

如不服從，比照不及時(shí)上繳檔案的罰則予以懲處。

四、案件檔案保管

（一）分局只保留近兩個(gè)年度的檔案，其他檔案上交市局檔案室，并辦理交接手續(xù)。

（二）分局人員借閱檔案，需經(jīng)分局局長批準(zhǔn);其他人員借閱檔案，需經(jīng)市局局長或分管局長批

準(zhǔn)。借閱檔案，只能在檔案室閱讀;借出檔案，需市局局長或分管局長特別批準(zhǔn)，予以明示。

（三）如因復(fù)議、訴訟，辦案人員需借出檔案，應(yīng)經(jīng)分局局長批準(zhǔn)，并辦理有關(guān)手續(xù)。

（四）案件檔案屬于分局案件秘密，平時(shí)應(yīng)將檔案柜上鎖，專柜保管，并做好防火、防盜、防

遺失、防泄密、防蟲蛀等安全防護(hù)工作。

（五）遺失檔案、檔案泄密屬于重大事故，應(yīng)及時(shí)向分局局長報(bào)告。對有關(guān)責(zé)任人，按分局獎(jiǎng)

懲制度予以懲處。

案件檔案管理制度篇2

第一條為加強(qiáng)行政處罰案件案卷檔案管理，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法辦案工作，根據(jù)《中華人民共

和國檔案法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》，結(jié)合行政執(zhí)法檔案的特點(diǎn)，特制定本

辦法。

第二條案卷檔案是指辦案機(jī)構(gòu)及其調(diào)查人員在履行工商行政管理職責(zé)、查處各種違法案件

工作中形成的，能夠反映案件真實(shí)情況、具有保存價(jià)值、經(jīng)過整理立卷歸檔系統(tǒng)保管的案件材料。

第三條案卷檔案管理，應(yīng)當(dāng)遵循一案一卷、利于保密、方便利用的原則。

第四條分局實(shí)行統(tǒng)一的案卷檔案管理制度。

第五條行政執(zhí)法案卷的整理、裝訂、立卷工作由案件承辦人負(fù)責(zé)。誰辦案件誰立卷,案結(jié)卷

成。

一切能夠反映案件真實(shí)情況的事實(shí)材料均應(yīng)及時(shí)收集;行政處罰決定執(zhí)行完畢，應(yīng)按照《工

商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》的要求，及時(shí)將案件材料立卷歸檔。

第六條要及時(shí)做好案件材料的收集整理、立卷歸檔工作。按時(shí)完成每季度的立卷歸檔任務(wù)，

不得借故拖延和積壓。

第七條辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置案卷專柜實(shí)行專人管理。

辦案機(jī)構(gòu)以分局名義查辦的一般程序案件應(yīng)在每年年未將辦結(jié)案件卷宗直接移交分局綜合

檔案室。

辦案機(jī)構(gòu)以工商所名義查辦的一般程序案件應(yīng)將辦結(jié)的案件卷宗一周內(nèi)交給所內(nèi)檔案管理

人員管理，并將處罰決定書報(bào)分局法制科備案。

按照簡易程序?qū)嵤┬姓幜P的，應(yīng)當(dāng)自當(dāng)場處罰之日起5日內(nèi)將當(dāng)場處罰決定書、當(dāng)事人

當(dāng)場繳納款的單據(jù)（或復(fù)印件）等材料入卷，一周內(nèi)交由檔案管理人員保管。

移交案件卷宗，應(yīng)填寫《檔案材料移交清單》一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

第八條案件主辦人應(yīng)從受理案件開始，注意收集辦案全過程中涉及和形成的相關(guān)材料，結(jié)

案后及時(shí)整理。案件材料若有遺漏或缺損，應(yīng)附說明。

第九條立卷的案件材料應(yīng)符合下列要求：

（一）一般只保存T分，重復(fù)的材料一律剔除。

（二）字跡清楚，內(nèi)容完整。

（三）辦案文書應(yīng)當(dāng)使用A4辦公紙，并碳墨打印或用毛筆、鋼筆（碳素、藍(lán)黑墨水）書寫。

第十條立卷的案件材料按照正、副卷順序裝訂，也可根據(jù)情況分為正卷和副卷裝訂。

正卷應(yīng)當(dāng)按下列順序裝訂：

（一）立案審批表；

（二）行政處罰決定書；

（三）對當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書；

（四）送達(dá)回證；

伍）聽證筆錄；

（六）證據(jù)材料；

（七）財(cái)物處理單據(jù);

另行保存的錄音、錄像材料檔案每件應(yīng)貼上標(biāo)簽，注明當(dāng)事人、案由、案卷號、承辦人、錄

制人、錄制時(shí)間、錄制內(nèi)容等。

第十八條已歸檔的行政處罰案卷，由辦案單位及法制部門加蓋戳封。任何人不得抽取、涂

改、增刪、污損卷內(nèi)的案件材料。編需增補(bǔ)的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后才可增補(bǔ)。

第十九條案卷檔案管理人員必須嚴(yán)格遵守紀(jì)律，保守秘密，不得擅自擴(kuò)大利用范圍，不得

泄露檔案內(nèi)容。

第二十條分局的法制科將對辦案機(jī)構(gòu)的案卷檔案情況進(jìn)行抽查，督促有關(guān)人員辦理歸檔工

作。

第二十一條本辦法由法制科負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條本辦法自公布之E起施行。

案件檔案管理制度篇3

第一章總則

第一條為加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案的科學(xué)化、規(guī)范化管理，根據(jù)《中華人民共和國檔案

法》和國家檔案工作有關(guān)規(guī)定，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察工作的實(shí)際，制定本辦法。

第二條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在履行紀(jì)檢監(jiān)察職責(zé)，杳處各種違紀(jì)案件

工作中形成并處理完畢的、具有保存價(jià)值的、經(jīng)過整理立卷系統(tǒng)保管的紀(jì)檢監(jiān)察案件材料。

第三條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)重視機(jī)關(guān)檔案工作機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備，以便更好地對案件檔案、

機(jī)關(guān)文書檔案及其他門類的檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并加強(qiáng)指導(dǎo)與監(jiān)督，以確保檔案的完整與安

全，便于提供利用，為國家積累史料。

第四條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案工作，在國家檔案局統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)下，由中央紀(jì)委、

監(jiān)察部負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)與指導(dǎo);省以下各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案工作由本機(jī)關(guān)辦公廳（室）主管，在業(yè)務(wù)

上接受上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和同級地方檔案行政管理部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章案件材料的立卷和歸檔

第五條案件材料分為檢查（調(diào)直）類、審理類和信訪類。

第六條案件材料出亍案件承辦部門立卷制度，做到誰辦案誰立卷，案結(jié)卷成。

第七條案件承辦人員應(yīng)從受理辦案開始，注意收集辦案全過程形成的材料，結(jié)案后及時(shí)整

理。案件材料若有遺漏或缺損,應(yīng)附說明。

第八條案件材料的歸檔范圍：

I、辦案依據(jù)材料：檢舉、揭發(fā)、申訴材料，領(lǐng)導(dǎo)批示,會議決定。

2、初步核實(shí)材料、立案報(bào)告。

3、轉(zhuǎn)辦的文字材料。

4、辦案計(jì)劃或調(diào)查方案。

5、調(diào)查報(bào)告和證明材料。

6、有關(guān)案件處理的決定材料：會議記錄、會議紀(jì)要、決定事項(xiàng)通知等。

7、批復(fù)材料：批復(fù)通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復(fù)核決定等。

8、正式文件的印件、簽發(fā)稿及主要領(lǐng)導(dǎo)修改的重要文稿。

9、審理報(bào)告。

10、與當(dāng)事人見面材料。

11、結(jié)案報(bào)告。

12、與案件有關(guān)的通報(bào)、報(bào)道。

13、與案件有關(guān)的聲像材料等。

第九條案卷材料組合排列應(yīng)遵循以下原則：

1、卷內(nèi)材料原則上應(yīng)按照實(shí)際辦案程序依次排列。

2、可根據(jù)案件材料的多少，一案一卷或一案數(shù)卷。

3、證據(jù)材料，可按材料所反映的問題或材料的名稱等特征分類，每一類再按時(shí)間順序排列。

可按照證據(jù)材料的重要程度，將主要證據(jù)材料排列在前，旁證材料^列在后。

具體排列方法見《附件一：案件檔案卷內(nèi)排列順序》。

第十條案卷應(yīng)有案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表。封皮、卷內(nèi)目錄所填內(nèi)容應(yīng)與卷內(nèi)材料相

符，并用藍(lán)黑或碳素墨水筆書寫，字跡要工整、清晰、規(guī)范。

裝訂的案卷必須依次編寫頁號。卷內(nèi)文件無論單面或雙面，應(yīng)統(tǒng)一在有文學(xué)的每頁材料正面

的右上角、背面的左上角填寫頁號。

備考表應(yīng)填寫卷內(nèi)需要說明的情況及立卷人和檢查人的姓名及立卷日期。

對裝訂線外有字跡的文件材料或礴的文件材料，以及與本卷材料不可分割的照片、小字條

等，要進(jìn)行加邊和托裱;對過大的紙張，要折疊;對文件材料上的金屬物要訴除。文件材料不允許

有圓珠筆、鉛筆、復(fù)寫字跡及熱敏紙。

第十一條歸檔的案件材料不論辦案時(shí)間長短，均應(yīng)在結(jié)案年度歸檔。案件承辦部門應(yīng)將當(dāng)

年結(jié)案后整理完畢的案卷，在次年第二季度移交檔案部門。

第十二條歸檔的案卷應(yīng)做到歸檔文件齊全完整,分類科學(xué);卷內(nèi)文件^列有序，保持聯(lián)系;

案卷標(biāo)題簡明確切;保管期限劃分準(zhǔn)確;裝訂不掉頁不壓字。

第十三條歸檔時(shí)由立卷單位編制移交目錄一式兩份。一份隨卷交檔案部門，一份留立卷部

門備查。

第三章案件檔案的接收和整理

第十四條機(jī)關(guān)檔案部門要做好案件檔案的接收工作。按照案件材料立卷和歸檔的要求，檢

查案卷質(zhì)量，接收符合要求的案卷。

第十五條接收案卷時(shí)，要逐卷清點(diǎn)并履行交接手續(xù)。

第十六條檔案部門應(yīng)將案件檔案作為全宗檔案的一類進(jìn)行排列和整理。

案件檔案可按年度--組織機(jī)構(gòu)或年度--問題檢有（調(diào)查）案件、審理案件、信訪案件的方法進(jìn)

行分類。排列方法應(yīng)保持一致性，不可隨意改動。

第十七條在分類、排列的.基礎(chǔ)上編制案卷目錄等檢索工具，為檔案的利用創(chuàng)造必要的條件,

同時(shí)應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)管理。

第四章案件檔案的統(tǒng)計(jì)和鑒定

第十八條檔案部門應(yīng)建立案件檔案統(tǒng)計(jì)制度。對案件檔案收進(jìn)、移出、利用、銷毀等情況，

進(jìn)行及時(shí)準(zhǔn)確的登記、統(tǒng)計(jì)，并定期將庫存檔案的數(shù)量、利用情況報(bào)上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)檔案工作

部門。

第十九條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)定期對保管期限已滿的案件檔案進(jìn)行鑒定。鑒定工作應(yīng)在機(jī)關(guān)辦

公廳（室）主管領(lǐng)導(dǎo)的主持下，由檔案部門和有關(guān)業(yè)務(wù)部門組成鑒定小組，逐卷鑒定，提出處理意

見。

第二十條對確無繼續(xù)保存價(jià)值的案件檔案應(yīng)登記造冊，經(jīng)機(jī)關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后銷毀。監(jiān)銷

人、經(jīng)辦人應(yīng)在銷毀清冊上簽字°嚴(yán)禁停待銷毀的檔案出賣斯專移給彳珈部門和個(gè)人。

銷毀報(bào)告及銷毀清冊應(yīng)歸入全宗卷保存。

第五章案件檔案的借閱

第二十一條各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)須建立案件檔案的借閱制度，便于檔案的利用，確保檔案的

安全，防止失密。

第二十二條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)內(nèi)部需要調(diào)閱案件檔案，必須履行審批手續(xù)。

第二十三條外單位查閱案件檔案需持單位介紹信和本人證件，并報(bào)本機(jī)關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后

方可查閱。

第二十四條借閱案件檔案，不得涂改、損毀、丟失、偽造。如有上述行為，依照《檔案法》

有關(guān)條款追究法律責(zé)任。

第二十五條經(jīng)批準(zhǔn)抄錄、復(fù)印的案件檔案材料，由檔案部門核對無誤后，加蓋檔案證明專

用章，可與檔案原件同效。

第六章案件檔案的保管和移交

第二十六條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)創(chuàng)造條件設(shè)置檔案庫房，保管案件檔案，要配置必要的設(shè)備和

設(shè)施，不斷改善庫房的保管條件，井逐步采用先進(jìn)設(shè)備,實(shí)現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化。

檔案庫房必須堅(jiān)固，門窗嚴(yán)密。庫房內(nèi)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)臏貪穸?，并備有防盜、防火、防光、防

有害物等安全設(shè)施。庫房內(nèi)不得存放與檔案無關(guān)的物品。

第二十七條對于礴、蟲蛀、變質(zhì)、字跡褪色的檔案要及時(shí)采取措施并進(jìn)行修復(fù)。

第二十八條隨案件材料立卷歸檔的錄音、錄像、照片、影片等聲像檔案及實(shí)物檔案，應(yīng)標(biāo)

注制作時(shí)間、年代、文字說明、承辦單位、制作人、案卷互見號，并按照有關(guān)檔案管理要求單獨(dú)

存放。

第二十九條案件檔案應(yīng)隨同紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的其他檔案一起，按期向同級國家綜合檔案館移

交。

第七章附則

第三十條各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可根據(jù)本辦法，結(jié)合工作實(shí)際，制定實(shí)施細(xì)則或補(bǔ)充規(guī)定。

第三十一條各級黨政機(jī)關(guān)的派駐或內(nèi)設(shè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)可參照本辦法。

第三十二條本辦法由中共中央紀(jì)律檢查委員會、監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條本辦法自發(fā)布之E起施行。

附件一：

案件檔案卷內(nèi)排列順序

一、檢查（調(diào)查）案件檔案的卷內(nèi)排列I順序

（一）主辦、協(xié)辦案件

1、辦案依據(jù)：上級的批件，信訪簡報(bào)，檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示、會議決

定。

2、初步核實(shí)報(bào)告。

3、立案報(bào)告。

4、調(diào)查方案或辦案計(jì)劃。

5、證明材料。

6、調(diào)查報(bào)告。

7、錯(cuò)誤事實(shí)見面材料。

8、案件進(jìn)展情況報(bào)告及簡報(bào)。

9、調(diào)查過程中的往來文書材料。

10、本級有關(guān)案件處理的決定：會議記錄、會議紀(jì)要、決定事項(xiàng)通知等。

11、本級下達(dá)的批復(fù)：批復(fù)通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復(fù)核決定等。

12、下級對本級批復(fù)的執(zhí)行情況的報(bào)告。

13、承辦部門（紀(jì)檢監(jiān)察部門）的結(jié)案意見。

14、對案件的通報(bào)、報(bào)道、反映等材料。

（二）轉(zhuǎn)辦、過問要結(jié)果案件

I、辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示。

2、批轉(zhuǎn)（過問、催辦）下級或有關(guān)單位辦理的函件及底稿（電話記錄稿）。

3、下級或有關(guān)單位上報(bào)的案件查處情況報(bào)告（主件及附件）。

4、承辦部門對下級案件查處結(jié)果的意見。

5、承辦部門的結(jié)案報(bào)告及領(lǐng)導(dǎo)意見。

（三）核實(shí)了解的案件

I、辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示。

2、調(diào)查證明材料。

3、核實(shí)情況報(bào)告。

4、承辦部門的結(jié)案歸檔意見及領(lǐng)導(dǎo)