2021年7月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編1

2021年7月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編1(總分：140.00，做題時(shí)間：120分鐘)一、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：60.00)1.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

√

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

√

D.保證金制度解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。3.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解析：參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。4.《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第九條規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。5.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

√

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。6.現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2007年4月15日

√

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。7.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3年內(nèi)

√

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。8.關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

√

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。9.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.證券交易所

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

√

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第六條規(guī)定，投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)10.客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易所

B.客戶

√

C.國家

D.公司解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。11.《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

√

D.1/3；1/3解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由1／2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的2／3以上通過。12.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3日

√

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月解析：《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。13.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.C4

B.C5

√

C.C3

D.C7解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。14.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

√

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)15.某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

√

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意“期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書”內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。16.審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條的規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。17.下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.專戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

√

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。18.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。19.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

√

D.清算組解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

√

D.經(jīng)營利潤的30％解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。21.經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.自律懲戒

√

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對(duì)解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十四條經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。22.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

B.3

C.4

D.5

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類。23.會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。24.《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第81條第1項(xiàng)的規(guī)定。商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。25.期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。26.申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的情形。27.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

√

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。28.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)。29.期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1倍以上5倍以下

√

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。30.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.2

C.3

√

D.4解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。31.國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.直接開除的處分

B.降級(jí)直至判刑的處罰

C.降級(jí)的紀(jì)律處分

D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條。國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。32.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

√

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。33.期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)

√

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。34.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

√

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第48條的規(guī)定，期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。35.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5；中國證監(jiān)會(huì)

B.10；中國證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。36.李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

√

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條第一款規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。37.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

√解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。38.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

√解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。39.因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

√

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。40.（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)

√

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。41.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

√

B.4

C.5

D.6解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。42.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.面談

B.公證

C.書面

√

D.電話解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。43.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長提議

√

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：①1/3以上理事聯(lián)名提議；②期貨交易所章程規(guī)定的情形；③中國證監(jiān)會(huì)提議。44.不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。45.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

√

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。46.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.15

B.14.5

√

C.14

D.10解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為：10+5×90%=14.5（萬元）。47.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司法定代表人

√

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露48.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

√

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。49.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

√

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。50.《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

√解析：《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。51.甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

√

D.3年解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。52.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

√

D.期貨準(zhǔn)備金解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條。客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。53.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

B.3

C.4

D.5

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。54.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

√

D.投資意見書解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，綜合考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。55.（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事會(huì)秘書

√

B.董事長

C.副董事長

D.理事長解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十六條，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。56.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.較低的收盤價(jià)

√

B.較高的收盤價(jià)

C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十一條，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。57.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

√解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十九條經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。58.下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限。59.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

√

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第16條第2款的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。60.期貨交易所實(shí)行（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

√

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。二、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

√

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

D.明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。62.期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

√

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

√

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

√

D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。③接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額。④占用、挪用客戶委托資產(chǎn)。⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益。⑥以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。⑦利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。⑧利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定。⑨違反投資者適當(dāng)性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品。⑩法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。63.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按要求履行報(bào)告義務(wù)的，證監(jiān)會(huì)可以（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.免予處罰

√

B.減輕處罰

√

C.從輕處罰

√

D.將其作為立功表現(xiàn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。64.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司會(huì)員

√

B.非期貨公司會(huì)員

√

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員解析：《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。65.客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.書面

√

B.電話

√

C.計(jì)算機(jī)

√

D.互聯(lián)網(wǎng)

√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。66.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.未按規(guī)定參加資格年檢的

√

B.未通過資格年檢的

√

C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

√

D.2年前從事過業(yè)務(wù)部經(jīng)理解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。67.下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶

√

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

√

C.期貨公司

√

D.期貨保證金存管銀行

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)?？蛻艉推谪浗灰姿⑵谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。68.期貨從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

√

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

√

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

√

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十三條規(guī)定，從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。69.普通投資者在（）等方面享有特別保護(hù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.信息告知

√

B.風(fēng)險(xiǎn)警示

√

C.適當(dāng)性匹配

√

D.虧損承受度解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。70.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法中正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

√

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。71.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

√

B.投資經(jīng)歷

√

C.專業(yè)知識(shí)

√

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。72.下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所不實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

√

C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成

D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。73.資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資的項(xiàng)目包括（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.投資項(xiàng)目被列入國家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

√

B.投資項(xiàng)目違反國家產(chǎn)業(yè)政策

√

C.投資項(xiàng)目違反國家環(huán)境保護(hù)政策要求

√

D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目

√解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第二十九條資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資于違反國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外），包括但不限于以下情形：（一）投資項(xiàng)目被列入國家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄；（二）投資項(xiàng)目違反國家環(huán)境保護(hù)政策要求；（三）通過穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目。74.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.經(jīng)營計(jì)劃

√

B.公司章程草案

√

C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書

√

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書。②發(fā)起協(xié)議。③非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件。④公司章程草案。⑤經(jīng)營計(jì)劃。⑥發(fā)起人名單及其最近3年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的說明。⑦擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書。⑧擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本。⑨場(chǎng)地、設(shè)備、資金來源證明文件。⑩股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說明。10.資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。11.律師事務(wù)所出具的法律意見書。12.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。75.（）組織對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國金融期貨交易所

√

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√解析：證券期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會(huì)）等自律組織對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。76.期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示

√

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

√

C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

√

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。77.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

√

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

√

C.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件

√

D.以上都是

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第二條規(guī)定，期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：①期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；②期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；③期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。78.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

√

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

√

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)

√

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條第二款規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。79.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料

√

B.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料

√

C.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等

√

D.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等

√解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問和檢查:（一）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；（二）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；（三）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；（四）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；（五）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他材料。80.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

√

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

√

C.查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

√

D.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取下列措施：（1）詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；（2）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；（3）查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；（4）檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。81.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)要做到（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保持充分的獨(dú)立性

√

B.獨(dú)立、審慎、及時(shí)地做出判斷

√

C.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

√

D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條和第十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)；首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。82.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.專業(yè)技能

√

B.專業(yè)知識(shí)

√

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.職業(yè)道德

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。83.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

√

B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

√

C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

√

D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：①向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；②以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；③利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；④以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；⑤期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。84.以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

√

B.保證金的管理和使用制度

√

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

√

D.會(huì)員資格及其管理辦法解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①期貨交易、結(jié)算和交割制度；②風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；③保證金的管理和使用制度；④期貨交易信息的發(fā)布辦法；⑤違規(guī)、違約行為及其處理辦法；⑥交易糾紛的處理方式；⑦需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)85.對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

√

B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

√

C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

√

D.是否存在超范圍委托的情形解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十二條規(guī)定，對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：①是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；②是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益；③是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。86.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)察委員會(huì)

√

B.會(huì)員資格審查委員會(huì)

√

C.紀(jì)律處分委員會(huì)

√

D.調(diào)解委員會(huì)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。87.結(jié)算會(huì)員由（）組成。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易結(jié)算會(huì)員

√

B.全面結(jié)算會(huì)員

√

C.期貨公司會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。88.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.統(tǒng)一結(jié)算

√

B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

√

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

√

D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。89.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司總經(jīng)理

√

C.董事會(huì)

√

D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)送公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。90.下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

√

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶儲(chǔ)存保障基金

√

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條和第十三條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。鼓勵(lì)保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。91.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

√

C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金

D.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。92.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

√

B.期貨公司自有資金

√

C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。93.下列屬于期貨交易制度的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限倉制度

√

B.套期保值審批制度

√

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

√

D.大戶持倉報(bào)告制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十九條、第八十條和第八十一條規(guī)定，期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度。期貨交易實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告；客戶未報(bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。94.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

√

B.調(diào)整漲跌停板幅度

√

C.按一定原則減倉

√

D.以上都正確

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。95.期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.訓(xùn)誡

√

B.公開譴責(zé)

√

C.罰款

D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

√解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：（一）訓(xùn)誡。（二）公開譴責(zé)。（三）暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。96.下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?/p>

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果

√

B.拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

√

C.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

√

D.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任取資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；③擅離職守，造成嚴(yán)重后果；④1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；⑤累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；⑥對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；⑦中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。97.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下表述正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

√

B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

√

C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，包括客戶權(quán)益

D.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。第十二條規(guī)定，最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求以自有資金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額。第三十三條規(guī)定，本辦法相關(guān)用語含義如下：（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是期貨公司編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表；（二）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金；（三）負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益；（四）重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。98.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

√

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

√

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立或者變更組織形式，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。99.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.備案報(bào)告

√

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書

√

C.公司決議文件

√

D.法定代表人任職條件證明

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定：期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報(bào)告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；（五）期貨公司原《經(jīng)營證券、期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。100.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

√

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

√

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨文易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。三、不定項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)101.甲期貨公司共有10家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.6100

√

B.6300

C.5700

D.5900解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第10條的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項(xiàng)=6000-100+200=6100（萬元）。102.甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.及時(shí)告訴投資者這種情況

√

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

√

D.請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。103.2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

√

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。104.2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.挪用客戶保證金

√

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。105.王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

√

B.依法辦事

√

C.公正廉潔

√

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

√解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?06.下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.剛參加了期貨公司的招聘面試

√

B.已經(jīng)刑滿釋放滿4年

C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰

√

D.1個(gè)月前市場(chǎng)禁入期剛剛屆滿解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機(jī)構(gòu)聘用；③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。107.某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對(duì)該公司的5000萬元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，則下列關(guān)于人民法院做法不正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

√

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

√

C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。108.小李開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶

B.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身