卓越績效參考評分表

...wd......wd......wd...卓越績效參考評分表評價檢查要求分值自我評價自我評價結(jié)果及證據(jù)自評分卓越績效評價準則4.1領(lǐng)導110本條款用于評價組織高層領(lǐng)導在價值觀、開展方向、目標、對顧客及其他相關(guān)方的關(guān)注、鼓勵員工創(chuàng)新和學習、培育品牌、重視質(zhì)量、風險管理和培養(yǎng)繼任者等方面的作為，以及組織的治理和履行社會責任的情況4.1.1501〕是否有文化管理制度，包括使命、愿景、核心價值觀的制定和完善。文化管理體系是否兼顧了五大相關(guān)方的利益102〕是否有確保文化和五大相關(guān)方的溝通規(guī)定確保文化的落地，是否有對文化落地情況進展測評53〕是否建設(shè)統(tǒng)一品牌管理體系，包括組織、制度、流程和CIS等104〕是否建設(shè)全面風險管理體系，包括內(nèi)控制度35〕是否建設(shè)繼任者方案，特別是高層領(lǐng)導的繼任者方案26〕是否建設(shè)經(jīng)營例會制度，定期召開例會討論經(jīng)營目標和方案的完成情況以及隨后的改良措施107〕是否建設(shè)創(chuàng)新和改良機制，包括獎勵制度和經(jīng)費預算58〕最高管理者若何重視并參與質(zhì)量管理，明確質(zhì)量企業(yè)主體責任54.1.2309〕是否有《公司章程》規(guī)定股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層職責，明確管理層的經(jīng)營責任、法律責任和道德責任510〕是否根據(jù)組織開展階段和特點設(shè)置合理的組織機構(gòu)、規(guī)定相應的職責、權(quán)限。是否明確質(zhì)量職責和崗位職責611〕是否有標準完整的財務管理制度以及明確的財務責任312〕是否開展內(nèi)外部獨立審計，并出具審計報告，審計報告是否是無保存意見613〕公司是否有管理透明和信息披露相關(guān)制度314〕公司是否有對高層領(lǐng)導任命、職責和考核制度以及相關(guān)考核結(jié)果和改良措施74.1.33015〕是否將建設(shè)了質(zhì)量〔含HACCP體系〕、環(huán)境、職業(yè)安康安全和能源管理體系1016〕是否采用調(diào)查和座談會等形式了解社會公眾對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護、員工保護、資源利用和突發(fā)事件的隱憂并形成相關(guān)報告217〕是否制定了道德行為準則和相應的管理規(guī)定518〕是否建設(shè)了道德行為相應的評價目標和指標319〕是否建設(shè)了公益管理規(guī)定，明確公益重點支持領(lǐng)域及理由820〕是否有年度公益方案和年度公益預算24.2戰(zhàn)略90本條款用于評價組織的戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)略規(guī)劃的制定、部署及其進展情況4.2.14021〕是否有戰(zhàn)略管理部門和相應數(shù)量人員522〕是否有戰(zhàn)略管理制度523〕是否制定公司戰(zhàn)略開展規(guī)劃和職能開展規(guī)劃1024〕是否建設(shè)了數(shù)據(jù)收集體系，收集政治、經(jīng)濟、技術(shù)、社會和行業(yè)競爭數(shù)據(jù)725〕是否確定了標桿和競爭對手并收集相應的對標數(shù)據(jù)326〕是否制定了戰(zhàn)略目標和關(guān)鍵績效指標體系，關(guān)鍵績效指標體系是否考慮了五大相關(guān)方的利益104.2.25027〕是否制定中長期開展方案，包括資源需要方案，如人力資源、財務資源和設(shè)施資源等2028〕是否制定了年度經(jīng)營目標和經(jīng)營方案和各部門工作目標和方案1529〕是否開展了年度財務預算并評價預算準確性1030〕是否對經(jīng)營績效進展了預測，包括標桿和競爭對手的54.3顧客和市場90本條款用于評價組織確定顧客和市場的需求、期望和偏好，建設(shè)顧客關(guān)系的方法；確定影響贏得、保持顧客，并使顧客滿意、忠誠的關(guān)鍵因素的方法。4.3.14031〕是否有對顧客和市場進展細分，細分的方法或準則是什么532〕是否有細分結(jié)果〔幾種類型的顧客〕，結(jié)果是否和戰(zhàn)略一致533〕顧客和市場細分是否考慮和戰(zhàn)略一致并考慮競爭對手和潛在的顧客和市場534〕是否采用調(diào)查、座談會、顧客訪談、顧客反響等不同形式了解不同顧客群的需求、期望和偏好1035〕是否收集當前和以往顧客的相關(guān)信息和反響，包括市場推廣和銷售信息、顧客滿意和忠誠的數(shù)據(jù)、顧客贏得和流失的分析以及顧客投訴等，建設(shè)顧客檔案或知識庫，以用于產(chǎn)品和服務的設(shè)計、生產(chǎn)、改良、創(chuàng)新以及市場開發(fā)和營銷過程，并強化顧客導向、滿足顧客需要和識別創(chuàng)新的時機。1036〕是否認期評價了解顧客需求和期望的方法，并對這些方法的適用性、有效性進展分析和改良54.3.25037〕針對不同的顧客群是否采取了不同的了解方式和接觸聯(lián)系方式，如網(wǎng)站、展銷會、登門拜訪、訂貨會、電子商務、、等，以便于顧客查詢信息、進展交易和提出投訴；確定每種渠道主要的顧客接觸要求538〕針對不同的顧客群是否采取了差異化的服務方式，包括與關(guān)鍵顧客建設(shè)合作伙伴或戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系1039〕是否確立顧客投訴處理過程以及相關(guān)職責，建設(shè)快速反響機制，確保投訴得到有效、快速的解決，例如向顧客承諾響應和〔或〕解決的時限并切實履行1040〕是否針對不同顧客群，如經(jīng)銷商和終端顧客，采取不同的顧客滿意和忠誠程度測量方法，獲得有效的信息用于改良541〕是否通過對顧客的跟蹤、回訪或市場調(diào)查等途徑，跟蹤產(chǎn)品和服務質(zhì)量，以便獲得及時、有效的反響信息，如產(chǎn)品開箱合格率和故障率等，快速識別和解決問題，并用于改良活動1042〕是否獲取和應用可與競爭對手和標桿相對比的顧客滿意信息，以識別所存在的威脅和時機，改良組織的績效543〕是否認期評價、不斷改良測量顧客滿意和忠誠的方法，使之適應開展方向及業(yè)務需要54.4資源130本條款用于評價組織高層領(lǐng)導為確保戰(zhàn)略規(guī)劃和目標的實現(xiàn)、為價值創(chuàng)造過程和支持過程所配置的資源，包括人力資源及其他的財務、根基設(shè)施、相關(guān)方關(guān)系、技術(shù)、信息和知識等。4.4.16044〕是否制定了長短期人力資源方案，確定員工類型和數(shù)量的需求，是否具備一定數(shù)量的質(zhì)量從業(yè)人員545〕是否進展組織設(shè)計和職位分析，識別所需員工的特點和技能，形成職位說明書，招聘、任用和留住員工，并對員工進展分類。846〕是否根據(jù)組織特點和開展階段采取提高組織效率的組織形式，如采用扁平化的組織構(gòu)造，減少溝通層次，以提高運作效率；采用矩陣制的組織構(gòu)造，建設(shè)聯(lián)合攻關(guān)小組、六西格瑪小組、跨部門QC小組、并行工程小組等跨職能團隊，促進橫向溝通，以減少部門間壁壘。247〕是否建設(shè)建設(shè)諸如總經(jīng)理郵箱、合理化建議、網(wǎng)上論壇及各類座談會等渠道，聽取和采納員工、顧客和其他相關(guān)方的各種意見和建議；采用經(jīng)歷交流、穿插培訓、崗位輪換及網(wǎng)絡(luò)溝通、視頻會議等方法，在不同的部門、職位和地區(qū)之間實現(xiàn)有效的溝通和技能共享248〕是否制定績效管理制度，基于組織關(guān)鍵績效指標的分解，對員工績效進展定量和定性的評價和考核，并將員工績效考核結(jié)果和薪酬、培訓和人事異動掛鉤849〕是否建設(shè)薪酬體系和實施適宜的鼓勵政策和措施，包括薪酬、獎懲、認可、晉升等物質(zhì)和非物質(zhì)的鼓勵政策和措施250〕是否制定培訓管理制度，建設(shè)針對不同員工從需求識別、方案制定和實施，到效果評價和改良的教育與培訓管理體系851〕是否建設(shè)多種開展渠道，鼓勵、幫助各層次核心員工和繼任者制定和實施有針對性、個性化的職業(yè)開展規(guī)劃，實現(xiàn)學習和開展目標552〕是否建設(shè)職業(yè)安康安全管理體系，針對不同的工作場所確定相應的測量指標和目標，如粉塵、噪聲、有害氣體、電磁輻射等，保證和不斷改善員工的工作環(huán)境553〕是否制定有關(guān)員工服務和福利的制度，根據(jù)不同員工群體的關(guān)鍵需求和期望，提供相應的服務、福利等方面的支持，并遵循《勞動法》、《工會法》等法律法規(guī)保障員工的合法權(quán)益554〕是否為為員工營造主動參與的環(huán)境，鼓勵員工積極參與多種形式的活動，如QC小組、合理化建議等，并提供時間和資金方面的支持255〕是否采用員工問卷調(diào)查、座談等方法，確定影響員工滿意程度和積極性的關(guān)鍵因素，如薪酬福利、勞動保護、學習時機、職位提升時機等，以及這些因素對不同員工群體的影響256〕是否通過問卷調(diào)查等方法定期調(diào)查員工滿意程度，了解員工的意見和建議，并分析原因，制定改良措施，提高員工滿意程度457〕是否通過員工流失、缺勤、抱怨、安全及生產(chǎn)效率等其它指標評價和提高員工的滿意程度和工作積極性。24.4.21558〕是否據(jù)戰(zhàn)略目標和實施方案確定資金需求，通過提高銀行授信額度、發(fā)行債券以及上市或增發(fā)股票等方法保障資金供給559〕是否制定嚴密科學的財務管理制度，實施資金預算管理、成本管理、財務風險管理，如：推進全面預算管理，并提高預算準確率；開展成本管理，控制和降低成本；進展財務風險評估，提出并實施風險管理解決方案，確保和提高財務安全性560〕是否采用降低庫存、減少應收賬款等方法加快資金周轉(zhuǎn)，采用盤活存量資產(chǎn)等方法提高資產(chǎn)利用率，以實現(xiàn)財務資源的最優(yōu)配置，提高資金的使用效率261〕是否開展成本核算，包括質(zhì)量成本核算，是否針對不同產(chǎn)品和服務類別或市場區(qū)域進展了單獨的財務核算〔包括內(nèi)部模擬核算〕34.4.32062〕是否基于戰(zhàn)略及其實施方案，開展信息化需求調(diào)查和分析，制定長短期的信息化開展方案，積極、系統(tǒng)地推進信息化建設(shè)，逐步建設(shè)和運行滿足內(nèi)外部用戶要求的集成化信息系統(tǒng)，包括OA系統(tǒng)、ERP、銷售、財務、知識管理、質(zhì)量等模塊。563〕是否具備一定數(shù)量的軟硬件維護人員和管理制度，確保信息系統(tǒng)軟硬件的可靠性、安全性、易用性。564〕是否建設(shè)知識管理體系，明確知識管理過程，建設(shè)知識管理的信息平臺，收集和傳遞來自員工、顧客、供方和合作伙伴的知識，實現(xiàn)知識共享565〕是否建設(shè)確保數(shù)據(jù)、信息和知識的準確性、完整性、可靠性、及時性、安全性和保密性等質(zhì)量屬性的方法、監(jiān)測指標并持續(xù)改良，以不斷提高數(shù)據(jù)、信息和知識的質(zhì)量54.4.41566〕是否收集內(nèi)外部技術(shù)信息，及時了解并預測行業(yè)技術(shù)開展狀況，對組織的技術(shù)現(xiàn)狀進展評估并與同行比照分析，比照是否形成報告567〕是否制定長短期技術(shù)開展方案，明確技術(shù)開發(fā)和改造的目標和方案368〕是否有部門、一定數(shù)量人員和資金預算以開展產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)改造、參與標準制定等技術(shù)工作369〕是否瞄準國際先進技術(shù)和標準，將“原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與引進消化吸收再創(chuàng)新〞相結(jié)合，開展自主技術(shù)創(chuàng)新，提高組織的技術(shù)創(chuàng)新能44.4.51070〕現(xiàn)有的根基設(shè)施在產(chǎn)能、成本、質(zhì)量、安全、環(huán)保等各方面是否滿足戰(zhàn)略開展需求371〕是否制定根基設(shè)施選型、采購、安裝和驗收管理制度并保持相應記錄572〕是否制定設(shè)備的維護保養(yǎng)制度并保存相應的記錄，預防性維護保養(yǎng)制度。根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點和自身條件，處理好專業(yè)維護保養(yǎng)和操作者維護保養(yǎng)之間的關(guān)系，制定科學合理的測量指標，保證根基設(shè)施的各項性能長期保持在良好的水平。273〕是否對設(shè)備的安全和環(huán)境影響進展評價并實施控制措施4.4.61074〕是否建設(shè)供方開發(fā)、評價、選擇和培訓制度并保持相關(guān)記錄275〕是否和核心供給商建設(shè)戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，促進核心供給商的成長576〕是否有部門和相關(guān)規(guī)定和流程管理和合作伙伴的關(guān)系，如行業(yè)協(xié)會、科研院所等34.5過程管理100本條款用于評價過程和制度建設(shè)管理，包括識別和評價關(guān)鍵過程，過程要求識別、設(shè)計、實施和改良，以提高過程的有效性、效率和適宜性4.5.15077〕是否有相關(guān)部門和人員負責制度制修訂工作，并有相關(guān)的制度建設(shè)管理規(guī)定578〕是否有識別過程和評價關(guān)鍵過程的方法和準則，識別出的關(guān)鍵過程是否適宜恰當1079〕是否有識別過程要求和輸出的方法，關(guān)鍵過程的要求和輸出是否考慮相關(guān)方的利益1080〕是否有過程設(shè)計方法，在過程設(shè)計中是否應用這些方法1081〕是否形成制度匯編，制度匯編是否涵蓋了經(jīng)營管理各方面規(guī)定和要求154.5.25082〕相關(guān)部門對所負責的過程若何按照管理制度要求開展實施工作，包括對過程因素〔人、機、料、法、環(huán)、測〕組織管理要求1583〕是否將關(guān)鍵績效指標用于監(jiān)測和控制關(guān)鍵過程1084〕是否通過分析關(guān)鍵過程的關(guān)鍵績效指標的水平、趨勢，并與適宜的競爭對手和標桿比照，以評價過程實施的有效性和效率，推動過程的改良、優(yōu)化和創(chuàng)新，使關(guān)鍵過程與開展方向和業(yè)務需要保持一致：1585〕是否應用合理化建議、技術(shù)革新、QC小組、六西格瑪、精益生產(chǎn)、業(yè)務流程再造以及其他方法改良和優(yōu)化關(guān)鍵過程104.6測量、分析和改良80本條款用于評價組織績效的測量、分析和改良，包括覆蓋涵蓋所有關(guān)鍵領(lǐng)域和相關(guān)方的關(guān)鍵績效指標系統(tǒng)，以監(jiān)測組織績效實施方案的進展4.6.14086〕是否選擇的關(guān)鍵績效指標，建設(shè)其測量方法，包括負責部門、數(shù)據(jù)和信息來源、收集和整理及計算方法、測量周期等，以客觀、準確地監(jiān)測組織的運作及組織的整體績效，為戰(zhàn)略決策和日常決策、為改良和創(chuàng)新提供支持。1287〕是否針對關(guān)鍵績效指標及關(guān)鍵活動，辨識、收集和有效應用關(guān)鍵的績效比照數(shù)據(jù)〔包括內(nèi)部比照、競爭比照和標桿比照數(shù)據(jù)〕以及相關(guān)信息〔如組織內(nèi)部、行業(yè)內(nèi)或行業(yè)外標桿的最正確實踐〕，開展內(nèi)部比照、競爭比照和標桿比照活動888〕是否對績效指標、指標值、測量方法等進展適時評價，使測量系統(tǒng)的各要素能夠隨著內(nèi)外部環(huán)境的快速變化和戰(zhàn)略的調(diào)整589〕是否所測量的績效進展分析，包括趨勢分析、比照分析、因果分析和相關(guān)分析等，以找出績效數(shù)據(jù)及信息的內(nèi)在規(guī)律和彼此之間的關(guān)系，支持績效評價，590〕組織的績效評價是否由高層領(lǐng)導主持，不僅評價自身長短期目標和方案的達成情況，而且還考慮在競爭性環(huán)境下的績效比照，并評價組織應對內(nèi)外部環(huán)境變化和挑戰(zhàn)的快速反響能力591〕是否綜合考慮所存在問題的影響、緊急程度以及績效趨勢與比照等因素，識別改良的優(yōu)先次序和創(chuàng)新時機，將評價結(jié)果轉(zhuǎn)化為具體的改良和創(chuàng)新舉措54.6.24092〕是否有統(tǒng)一部門負責改良和創(chuàng)新，是否制定改良和創(chuàng)新相關(guān)管理制度1093〕是否制定改良和創(chuàng)新方案，方案是否覆蓋所有部門和層次1094〕是否對改良和創(chuàng)新成果進展評價并進展分享595〕改良和創(chuàng)新過程中是否應用了合理化建議、QC小組活動，六西格瑪管理、業(yè)務流程再造等工具和方法。896〕改良和創(chuàng)新過程中是否應用統(tǒng)計方法，如QC新老七種工具、失效模式與影響分析、假設(shè)檢驗、方差分析、回歸分析、實驗驗設(shè)計等74.7結(jié)果400本條款用于評價組織在主要經(jīng)營方面的績效和改良，包括顧客滿意程度、產(chǎn)品和服務的績效、市場績效、財務績效、人力資源績效、運行績效，領(lǐng)導績效?？冃綉y(tǒng)計3年數(shù)據(jù)并與競爭對手的水平或標桿相對比并進展評價。4.7.18097〕是否統(tǒng)計產(chǎn)品和服務質(zhì)量水平數(shù)據(jù),如合格率、過失率、可靠度、交付周期、交付及時率等4098〕是否將產(chǎn)品和服務質(zhì)量水平和競爭對手和標桿進展比照，比照結(jié)果若何3099〕產(chǎn)品和服務是否有特色和創(chuàng)新，如名牌產(chǎn)品、著名商標、品牌價值、科技進步獎產(chǎn)品、專利產(chǎn)品、新產(chǎn)品或新服務等104.7.280100〕是否測量和分析顧客滿意，包括滿意度、忠誠度、品牌美譽度等30101〕是否統(tǒng)計其它數(shù)據(jù)用以全面分析顧客滿意情況，如顧客流失率、顧客投訴、索賠、退貨、顧客贊美等20102〕是否將顧客滿意結(jié)果和競爭對手和標桿進展比照，結(jié)果若何10103〕是否統(tǒng)計分析市場結(jié)果，如市場占有率、市場排名、業(yè)務增長率、新增市場區(qū)域及出口、電子商務銷售收入等。10104〕是否將市場結(jié)果與競爭對手和本行業(yè)標桿進展比照，在國內(nèi)外同行業(yè)中的水平，必要時包括細分市場的結(jié)果比照104.7.380105〕是否統(tǒng)計分析財務方面關(guān)鍵績效指標及其當前水平和趨勢，其中應包括適當?shù)谋日招詳?shù)據(jù)。財務方面的關(guān)鍵績效指標包括主營業(yè)務收入、投資收益、營業(yè)外收入、利潤總額、總資產(chǎn)奉獻率、資本保值增值率、資產(chǎn)負債率、流動資金周轉(zhuǎn)率等綜合指標，但也不限于這些指標804.7.460106〕是否統(tǒng)計和分人力資源結(jié)果，并和競爭對手和標桿比照，這些結(jié)果可以包括簡化管理層級和崗位的數(shù)量、組建跨職能小組的數(shù)量、崗位輪換率、員工晉升率、員工流失率以及管理人員比例的變化、全員勞動生產(chǎn)率、人均利稅率、員工薪酬增長率、對員工的各類表彰和獎勵數(shù)量、人均培訓時間和經(jīng)費投入、員工職業(yè)安康和安全指標、員工保險費用15107〕是否開展員工滿意度調(diào)查和分析工作，是否根據(jù)不同類型和層次員工進展?jié)M意度分析和改良5108〕是否統(tǒng)計和分析財務資源結(jié)果，如銀行授信額度、現(xiàn)金流、資金周轉(zhuǎn)率等10109〕是否統(tǒng)計分析信息和知識資源結(jié)果，如信息系統(tǒng)的投資額、軟件系統(tǒng)的開發(fā)和應用、臺式計算機和便攜式計算機的數(shù)量、知識資產(chǎn)的積累，以及軟硬件的可靠性、安全性和易用性方面的指標等；5110〕是否統(tǒng)計和分析技術(shù)資源結(jié)果，如研發(fā)經(jīng)費支出及其占銷售收入的比例、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、專利數(shù)量、科技進步獎數(shù)量10111〕是否統(tǒng)計和分析根基設(shè)施資源結(jié)果的關(guān)鍵績效指標可包括：辦公場所和廠房面積、關(guān)鍵設(shè)備數(shù)量、基本建設(shè)投資額、技術(shù)改造投資額等10112〕是否統(tǒng)計和分析相關(guān)方關(guān)系資源結(jié)果，如供給商總數(shù)量、長期合作供給商和合作伙伴的數(shù)量或比例、戰(zhàn)略聯(lián)盟、合作伙伴的數(shù)量等54.