金融服務(wù)居間合同模板

金融服務(wù)居間合同模板合同目錄第一章總則1.1合同雙方的定義與資質(zhì)1.2合同的目的與范圍1.3合同的生效與終止1.4法律法規(guī)的適用1.5合同的修訂與補(bǔ)充第二章金融服務(wù)內(nèi)容2.1金融產(chǎn)品介紹2.2居間服務(wù)內(nèi)容與方式2.3金融服務(wù)團(tuán)隊(duì)的配備2.4服務(wù)時(shí)間的約定2.5服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算與支付第三章客戶信息的保護(hù)3.1客戶信息的收集與使用3.2客戶信息的保密義務(wù)3.3客戶信息的安全保障措施3.4客戶信息的共享與披露3.5客戶信息的權(quán)利維護(hù)第四章金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)揭示4.1金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的分類4.2風(fēng)險(xiǎn)揭示的方式與時(shí)間4.3客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與匹配4.4風(fēng)險(xiǎn)揭示的義務(wù)與責(zé)任4.5風(fēng)險(xiǎn)管理與控制措施第五章居間服務(wù)的義務(wù)與責(zé)任5.1居間服務(wù)的合規(guī)性5.2居間服務(wù)的真實(shí)性5.3居間服務(wù)的及時(shí)性與準(zhǔn)確性5.4居間服務(wù)過程中的信息披露5.5居間服務(wù)引起的法律責(zé)任第六章爭議解決方式6.1爭議的解決方式6.2協(xié)商與調(diào)解的程序6.3仲裁的申請(qǐng)與程序6.4訴訟的管轄法院6.5法律適用與貨幣第七章合同的履行與變更7.1合同履行的期限與條件7.2合同變更的方式與程序7.3合同變更的內(nèi)容與影響7.4合同解除的條件與后果7.5合同終止后的權(quán)利與義務(wù)第八章合同的轉(zhuǎn)讓與繼承8.1合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序8.2合同轉(zhuǎn)讓的通知義務(wù)8.3合同轉(zhuǎn)讓后的權(quán)利與義務(wù)8.4合同繼承的適用與條件8.5合同繼承后的履行責(zé)任第九章違約責(zé)任與賠償9.1違約行為的界定9.2違約責(zé)任的形式與計(jì)算9.3賠償責(zé)任的范圍與計(jì)算9.4違約責(zé)任的免除條件9.5違約責(zé)任的追究程序第十章合同的監(jiān)督與檢查10.1合同履行情況的監(jiān)督10.2合同履行過程中的檢查10.3合同履行問題的整改與落實(shí)10.4合同履行結(jié)果的評(píng)估與反饋10.5合同履行情況的記錄與歸檔第十一章合同的解釋與適用11.1合同條款的解釋原則11.2合同條款的補(bǔ)充與解釋11.3合同適用法律的解釋11.4合同條款的爭議解決11.5合同的解釋主體與程序第十二章附則12.1合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議12.2合同的簽字蓋章程序12.3合同的生效日期與有效期12.4合同的廢止與替代12.5合同的保管與復(fù)制第十三章其他條款13.1雙方約定的其他事項(xiàng)13.2雙方未約定的事項(xiàng)13.3合同的變更與解除條件13.4合同的續(xù)簽程序與條件13.5合同的解除與終止后果第十四章完整聲明14.1合同的完整性聲明14.2合同的獨(dú)立性聲明14.3合同的排他性聲明14.4合同的保密性聲明14.5合同的法律效力聲明合同編號(hào)_________第一章總則1.1合同雙方的定義與資質(zhì)1.1.1定義1.1.2資質(zhì)要求1.2合同的目的與范圍1.2.1目的1.2.2范圍1.3合同的生效與終止1.3.1生效條件1.3.2終止條件1.4法律法規(guī)的適用1.4.1適用法律1.4.2適用法規(guī)1.5合同的修訂與補(bǔ)充1.5.1修訂程序1.5.2補(bǔ)充方式第二章金融服務(wù)內(nèi)容2.1金融產(chǎn)品介紹2.1.1產(chǎn)品種類2.1.2產(chǎn)品特點(diǎn)2.2居間服務(wù)內(nèi)容與方式2.2.1服務(wù)內(nèi)容2.2.2服務(wù)方式2.3金融服務(wù)團(tuán)隊(duì)的配備2.3.1團(tuán)隊(duì)組成2.3.2團(tuán)隊(duì)職責(zé)2.4服務(wù)時(shí)間的約定2.4.1服務(wù)期限2.4.2服務(wù)時(shí)間2.5服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算與支付2.5.1計(jì)算方式2.5.2支付方式第三章客戶信息的保護(hù)3.1客戶信息的收集與使用3.1.1信息收集3.1.2信息使用3.2客戶信息的保密義務(wù)3.2.1保密義務(wù)3.2.2保密期限3.3客戶信息的安全保障措施3.3.1安全措施3.3.2安全責(zé)任3.4客戶信息的共享與披露3.4.1共享?xiàng)l件3.4.2披露范圍3.5客戶信息的權(quán)利維護(hù)3.5.1權(quán)利維護(hù)3.5.2權(quán)利救濟(jì)第四章金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)揭示4.1金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的分類4.1.1分類標(biāo)準(zhǔn)4.1.2風(fēng)險(xiǎn)描述4.2風(fēng)險(xiǎn)揭示的方式與時(shí)間4.2.1揭示方式4.2.2揭示時(shí)間4.3客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與匹配4.3.1評(píng)估程序4.3.2匹配原則4.4風(fēng)險(xiǎn)揭示的義務(wù)與責(zé)任4.4.1義務(wù)履行4.4.2責(zé)任承擔(dān)4.5風(fēng)險(xiǎn)管理與控制措施4.5.1管理措施4.5.2控制手段第五章居間服務(wù)的義務(wù)與責(zé)任5.1居間服務(wù)的合規(guī)性5.1.1合規(guī)要求5.1.2合規(guī)檢查5.2居間服務(wù)的真實(shí)性5.2.1真實(shí)標(biāo)準(zhǔn)5.2.2真實(shí)保障5.3居間服務(wù)的及時(shí)性與準(zhǔn)確性5.3.1及時(shí)性要求5.3.2準(zhǔn)確性標(biāo)準(zhǔn)5.4居間服務(wù)過程中的信息披露5.4.1披露內(nèi)容5.4.2披露方式5.5居間服務(wù)引起的法律責(zé)任5.5.1法律責(zé)任5.5.2責(zé)任承擔(dān)第六章爭議解決方式6.1爭議的解決方式6.1.1解決途徑6.1.2解決機(jī)構(gòu)6.2協(xié)商與調(diào)解的程序6.2.1協(xié)商程序6.2.2調(diào)解流程6.3仲裁的申請(qǐng)與程序6.3.1申請(qǐng)條件6.3.2仲裁程序6.4訴訟的管轄法院6.4.1管轄法院6.4.2訴訟程序6.5法律適用與貨幣6.5.1法律適用6.5.2貨幣種類第八章合同的轉(zhuǎn)讓與繼承8.1合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序8.1.1轉(zhuǎn)讓條件8.1.2轉(zhuǎn)讓程序8.2合同轉(zhuǎn)讓的通知義務(wù)8.2.1通知義務(wù)8.2.2通知方式8.3合同轉(zhuǎn)讓后的權(quán)利與義務(wù)8.3.1轉(zhuǎn)讓后的權(quán)利8.3.2轉(zhuǎn)讓后的義務(wù)8.4合同繼承的適用與條件8.4.1繼承適用8.4.2繼承條件8.5合同繼承后的履行責(zé)任8.5.1履行責(zé)任8.5.2履行方式第九章違約責(zé)任與賠償9.1違約行為的界定9.1.1違約行為9.1.2界定標(biāo)準(zhǔn)9.2違約責(zé)任的形式與計(jì)算9.2.1責(zé)任形式9.2.2計(jì)算方式9.3賠償責(zé)任的范圍與計(jì)算9.3.1賠償范圍9.3.2計(jì)算方法9.4違約責(zé)任的免除條件9.4.1免除條件9.4.2免除效果9.5違約責(zé)任的追究程序9.5.1追究程序9.5.2追究方式第十章合同的監(jiān)督與檢查10.1合同履行情況的監(jiān)督10.1.1監(jiān)督方式10.1.2監(jiān)督頻率10.2合同履行過程中的檢查10.2.1檢查方式10.2.2檢查內(nèi)容10.3合同履行問題的整改與落實(shí)10.3.1整改措施10.3.2落實(shí)效果10.4合同履行結(jié)果的評(píng)估與反饋10.4.1評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)10.4.2反饋方式10.5合同履行情況的記錄與歸檔10.5.1記錄方式10.5.2歸檔程序第十一章合同的解釋與適用11.1合同條款的解釋原則11.1.1解釋原則11.1.2適用規(guī)則11.2合同條款的補(bǔ)充與解釋11.2.1補(bǔ)充方式11.2.2解釋程序11.3合同適用法律的解釋11.3.1法律解釋11.3.2法律適用11.4合同條款的爭議解決11.4.1爭議解決11.4.2解決途徑11.5合同的解釋主體與程序11.5.1解釋主體11.5.2解釋程序第十二章附則12.1合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議12.1.1附件內(nèi)容12.1.2補(bǔ)充協(xié)議12.2合同的簽字蓋章程序12.2.1簽字程序12.2.2蓋章要求12.3合同的生效日期與有效期12.3.1生效日期12.3.2有效期12.4合同的廢止與替代12.4.1廢止條件12.4.2替代方式12.5合同的保管與復(fù)制12.5.1保管責(zé)任12.5.2復(fù)制權(quán)利第十三章其他條款13.1雙方約定的其他事項(xiàng)13.1.1事項(xiàng)內(nèi)容13.1.2約定方式13.2雙方未約定的事項(xiàng)13.2.1處理方式13.2.2處理結(jié)果13.3合同的變更與解除條件13.3.1變更條件13.3.2解除條件13.4合同的續(xù)簽程序與條件13.4.1續(xù)簽程序13.4.2續(xù)簽條件13.5合同的解除與終止后果13.5.1解除后果13.5.2終止后果第十四章完整聲明14.1合同的完整性聲明14.1.1聲明內(nèi)容14.1.2聲明效力14.2合同的獨(dú)立性聲明14.2.1多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方指定乙方進(jìn)行居間服務(wù)甲方有權(quán)指定乙方作為其唯一的金融服務(wù)居間提供商，并確保乙方能夠按照甲方的要求提供專業(yè)的金融服務(wù)。1.2甲方對(duì)乙方的授權(quán)范圍甲方授權(quán)乙方在甲方指定的金融產(chǎn)品范圍內(nèi)，代表甲方與第三方進(jìn)行談判、簽約以及履行合同等居間活動(dòng)。1.3甲方對(duì)乙方的監(jiān)督權(quán)甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的金融服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并要求乙方定期提供服務(wù)進(jìn)度報(bào)告和結(jié)果反饋。1.4甲方對(duì)服務(wù)費(fèi)用的調(diào)整權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)乙方的服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)確保乙方的合理利潤和權(quán)益。1.5甲方對(duì)合同的解除權(quán)甲方在合同履行期間，如發(fā)現(xiàn)乙方嚴(yán)重違約或不符合甲方要求，有權(quán)解除合同，并追究乙方的違約責(zé)任。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方的獨(dú)立性聲明乙方聲明其作為居間服務(wù)提供商，獨(dú)立于甲方和第三方，不偏袒任何一方，并承諾提供公正、客觀的金融服務(wù)。2.2乙方的專業(yè)性要求乙方應(yīng)具備專業(yè)的金融知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榧追教峁I(yè)的金融服務(wù)和建議。2.3乙方的保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲得的甲方和第三方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方和第三方同意，不得泄露給任何無關(guān)方。2.4乙方的及時(shí)報(bào)告義務(wù)乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告金融市場的變化、第三方的中介費(fèi)用等相關(guān)信息，確保甲方能夠及時(shí)做出決策。2.5乙方的合規(guī)性責(zé)任乙方應(yīng)確保其提供的金融服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，如因乙方原因?qū)е录追綋p失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。附加條款三：第三方中介時(shí)的特殊條款3.1第三方中介的選定甲方和乙方同意共同選定第三方中介機(jī)構(gòu)，以確保合同的公正、公平履行。3.2第三方中介的費(fèi)用分?jǐn)偧追胶鸵曳綉?yīng)按照約定的比例分?jǐn)偟谌街薪榈馁M(fèi)用，具體比例應(yīng)在合同中明確。3.3第三方中介的責(zé)任限制第三方中介應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但甲方和乙方不對(duì)第三方中介的失誤或疏忽負(fù)責(zé)。3.4第三方中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲得的甲方和乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方和乙方同意，不得泄露給任何無關(guān)方。3.5第三方中介的獨(dú)立性聲明第三方中介聲明其獨(dú)立于甲方和乙方，不偏袒任何一方，并承諾提供公正、客觀的服務(wù)。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.金融服務(wù)產(chǎn)品說明書2.居間服務(wù)協(xié)議3.金融市場研究報(bào)告4.第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明5.客戶信息收集與使用協(xié)議6.金融服務(wù)團(tuán)隊(duì)人員名單7.風(fēng)險(xiǎn)揭示書8.合同履行進(jìn)度報(bào)告模板9.金融服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表10.合同解除與終止協(xié)議11.金融服務(wù)滿意度調(diào)查問卷12.合同續(xù)簽申請(qǐng)表13.違約行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)14.爭議解決流程圖二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用2.乙方未按約定提供金融服務(wù)3.乙方泄露甲方或第三方商業(yè)秘密4.乙方未及時(shí)報(bào)告金融市場變化5.乙方提供的金融服務(wù)不符合法律法規(guī)要求6.第三方中介未按約定提供服務(wù)7.第三方中介泄露甲方或乙方商業(yè)秘密8.合同履行過程中出現(xiàn)其他違反合同約定的事項(xiàng)三、法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)：指甲方通過乙方提供的金融產(chǎn)品購買、咨詢、管理等服務(wù)。2.居間服務(wù)：指乙方在甲方和第三方之間充當(dāng)中介，協(xié)助雙方達(dá)成金融交易的服務(wù)。3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的信息。4.法律法規(guī)：指中華人民共和國的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及其他具有法律效力的規(guī)范性文件。5.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定的行為。6.違約責(zé)任：指違約方因違約行為而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用解決辦法：雙方協(xié)商解決，甲方按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；必要時(shí)，乙方可依法申請(qǐng)仲裁或訴訟。2.問題：乙方未按約定提供金融服務(wù)解決辦法：雙方協(xié)商解決，乙方盡快提供金融服務(wù)；必要時(shí)，甲方可依法申請(qǐng)仲裁或訴訟。3.問題：乙方泄露甲方或第三方商業(yè)秘密解決辦法：乙方立即停止泄露行為，賠償損失；必要時(shí)，甲方可依法申請(qǐng)仲裁或訴訟。4.問題：乙方未及時(shí)報(bào)告金融市場變化解決辦法：乙方加強(qiáng)信息報(bào)告頻率，確保及時(shí)性；必要時(shí)，甲方可要求乙方采取補(bǔ)救措施。5.問題：乙方提供的金融服務(wù)不符合法律法規(guī)要求解決辦法：乙方立即整改，確保符合法律法規(guī)要求；必要時(shí)，甲方