2024年審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)（四篇）

第1頁共1頁2024年審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)1.構(gòu)建和完善集團(tuán)審計(jì)管理體系，涵蓋內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度、審計(jì)業(yè)務(wù)流程及文件體系；2.協(xié)助制定年度審計(jì)工作計(jì)劃，明確各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，并在獲得董事會(huì)/執(zhí)行董事批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)實(shí)施；3.負(fù)責(zé)開展各類審計(jì)項(xiàng)目，包括但不限于經(jīng)營(yíng)審計(jì)、離任審計(jì)及專項(xiàng)審計(jì)；4.在審計(jì)過程中，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與下屬公司、部門的關(guān)系，執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)任務(wù)，布置審計(jì)工作，指定負(fù)責(zé)人及具體執(zhí)行時(shí)間；5.審核審計(jì)工作方案，并對(duì)方案提出具有指導(dǎo)性的意見；6.審查審計(jì)工作底稿，確定審計(jì)報(bào)告內(nèi)容，并提出最終審計(jì)意見；7.負(fù)責(zé)中心的日常管理工作，包括但不限于人員和項(xiàng)目管理；8.實(shí)現(xiàn)崗位目標(biāo)并完成上級(jí)分配的其他任務(wù)。2024年審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)（二）1.依據(jù)公司戰(zhàn)略及發(fā)展導(dǎo)向，擬定集團(tuán)年度審計(jì)規(guī)劃；2.構(gòu)建和完善公司審計(jì)管理體系；3.制定公司內(nèi)部控制管理制度，并負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)部控制制度審計(jì)與評(píng)估；4.實(shí)施企業(yè)管理審計(jì)，涵蓋戰(zhàn)略審計(jì)、流程稽核、風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)等，旨在增強(qiáng)企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率與經(jīng)營(yíng)成效，向管理層提供規(guī)范化管理及風(fēng)險(xiǎn)防范的建議；5.開展公司專項(xiàng)審計(jì)活動(dòng)；6.監(jiān)督及審查對(duì)外投資項(xiàng)目，全程監(jiān)控項(xiàng)目運(yùn)作；7.及時(shí)識(shí)別企業(yè)潛在問題與風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議；8.執(zhí)行與內(nèi)部控制審計(jì)相關(guān)的其他任務(wù)。2024年審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)（三）1.負(fù)責(zé)構(gòu)建公司審計(jì)體系，制定并完善審計(jì)制度及工作流程，確保其在實(shí)施過程中的持續(xù)優(yōu)化；2.負(fù)責(zé)建立和完善公司上市后的內(nèi)控體系；3.根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理需求，全面負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)審計(jì)、管理審計(jì)、合同審計(jì)以及職能領(lǐng)域的專項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)等；4.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，構(gòu)建審計(jì)預(yù)警機(jī)制，組織編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需求確定審計(jì)工作的關(guān)鍵點(diǎn)；5.負(fù)責(zé)監(jiān)察工作，對(duì)各職能領(lǐng)域關(guān)鍵事項(xiàng)進(jìn)行過程監(jiān)督，包括但不限于重大項(xiàng)目、重大合同、重大工程、日常銷售、日常采購(gòu)及日常運(yùn)營(yíng)等；6.負(fù)責(zé)開展經(jīng)濟(jì)舞弊調(diào)查工作，并建立與之相關(guān)的投訴處理等配套機(jī)制；7.負(fù)責(zé)審計(jì)部的日常運(yùn)營(yíng)管理，組織部門團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提升團(tuán)隊(duì)的執(zhí)行力和凝聚力。2024年審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)（四）1.負(fù)責(zé)構(gòu)建和維護(hù)集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)體系及內(nèi)控機(jī)制；2.對(duì)集團(tuán)下屬公司的運(yùn)營(yíng)狀況及內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行徹底審查；3.制定并優(yōu)化內(nèi)部審計(jì)制度與流程；4.負(fù)責(zé)擬定部門的年度、季度或月度工作計(jì)劃及內(nèi)部審計(jì)預(yù)算，并確保其執(zhí)行；5.督促執(zhí)行審計(jì)結(jié)論和建議的整改工作；6.組織、監(jiān)督和審查經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)、管理、專案等各項(xiàng)審計(jì)活動(dòng)；7.對(duì)審計(jì)項(xiàng)目開展調(diào)查、核實(shí)工作，搜集審計(jì)證據(jù)，編制審計(jì)報(bào)告，并對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行綜合分析與評(píng)價(jià)；8.執(zhí)行審計(jì)后續(xù)跟進(jìn)及監(jiān)控改善進(jìn)度，協(xié)助完善公司內(nèi)控制度和操作流