專業(yè)理財合同范本

專業(yè)理財合同范本合同編號：__________地址：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系電話：鑒于甲方愿意委托乙方進行理財服務，為明確雙方的權(quán)利義務，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同遵守。第一條理財服務內(nèi)容（1）提供理財規(guī)劃建議；（2）進行投資分析；（3）協(xié)助甲方進行資產(chǎn)配置；（4）提供理財產(chǎn)品推薦；（5）提供投資風險評估及防范建議；（6）其他與理財相關的服務。1.2乙方應根據(jù)甲方的風險承受能力、投資偏好、財務狀況等因素，為甲方制定個性化的理財方案，并定期對理財方案進行調(diào)整。第二條理財服務費用2.1乙方向甲方提供理財服務，雙方協(xié)商一致，甲方應支付乙方理財服務費。2.2理財服務費的計算方式為：根據(jù)甲方的資產(chǎn)規(guī)模、服務內(nèi)容、服務期限等要素，由雙方協(xié)商確定。2.3甲方支付理財服務費的方式、期限及金額，由雙方在本合同中約定。第三條乙方的義務3.1乙方應忠實履行理財顧問職責，遵循職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，為甲方提供專業(yè)、誠信的理財服務。3.2乙方應妥善保管甲方的個人資料和財務信息，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得向任何第三方透露。3.3乙方應根據(jù)甲方的意愿和利益，進行投資決策，并定期向甲方報告理財進展和結(jié)果。3.4乙方應確保提供的理財產(chǎn)品符合國家法律法規(guī)，不得推介不符合法律法規(guī)及風險較高的理財產(chǎn)品。第四條甲方的權(quán)利和義務4.1甲方應向乙方提供真實的個人資料和財務狀況，以便乙方為甲方提供有針對性的理財服務。4.2甲方應按照約定支付理財服務費，逾期支付的，應支付遲延履行違約金。4.3甲方對乙方的理財建議有疑問或不滿的，有權(quán)向乙方提出，乙方應予以解釋和妥善處理。4.4甲方應遵循乙方的理財建議，進行投資決策，并承擔投資風險。第五條合同的變更和解除5.1合同的變更和解除，應由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。5.2合同變更或解除后，乙方應按照雙方約定，繼續(xù)履行合同剩余期限的義務。5.3合同變更或解除的，乙方不免除其應當承擔的違約責任。第六條違約責任6.1乙方向甲方提供虛假信息、違反職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔違約責任。6.2甲方未按照約定支付理財服務費的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付遲延履行違約金。6.3甲乙雙方因履行合同發(fā)生爭議的，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第七條合同的生效、終止和解除7.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2本合同的有效期限為____年，自合同生效之日起計算。7.3合同期滿前，甲乙雙方未能達成續(xù)約協(xié)議的，本合同自行終止。7.4合同終止或解除的，乙方向甲方提供的理財服務立即終止。第八條保密條款8.1甲乙雙方在合同履行過程中，知悉的對方商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息，應予以嚴格保密。8.2違反保密義務的，違約方應承擔違約責任，并賠償因此給守約方造成的損失。第九條其他約定9.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件3.甲方法定代表人身份證明4.乙方法定代表人身份證明5.甲方財務報表6.乙方財務報表7.理財產(chǎn)品說明書8.理財服務方案9.乙方授權(quán)委托書10.合同履行過程中產(chǎn)生的其他相關文件二、違約行為及認定：1.乙方未按照約定提供理財服務的，屬于違約行為。2.乙方提供虛假信息、違反職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的，屬于違約行為。3.甲方未按照約定支付理財服務費的，屬于違約行為。4.甲方未遵循乙方的理財建議，進行投資決策的，屬于違約行為。5.甲乙雙方未按照約定履行合同的，屬于違約行為。三、法律名詞及解釋：1.理財顧問：指為客戶提供理財規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)配置等服務的專業(yè)人員。2.理財服務費：指乙方為甲方提供理財服務而收取的費用。3.投資風險：指投資過程中可能出現(xiàn)的損失風險。4.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的賠償金。5.遲延履行違約金：指違約方因遲延履行合同義務而向守約方支付的違約金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供的資料不真實：乙方應要求甲方提供真實、完整的資料，如甲方拒絕提供，乙方有權(quán)解除合同。2.甲方未支付理財服務費：乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付遲延履行違約金。3.乙方未按照約定提供理財服務：甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔違約責任。4.投資過程中出現(xiàn)損失：根據(jù)合同約定，分析損失原因，由相關方承擔相應責任。5.合同履行過程中產(chǎn)生爭議：甲乙雙方應友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。五、所有應用場景：1.個人理財：適用于個人客戶委托乙方進行理財服務。2.企業(yè)理財：適用于企業(yè)客戶委托乙方進行理財服務。3.退休規(guī)劃：適用于退休人士委托乙方進行理財規(guī)劃。4.子女教育