電力企業(yè)信用風險防控規(guī)范編制說明

《電力企業(yè)信用風險防控規(guī)范》編制說明一、工作簡況1、任務來源本標準依據(jù)中電聯(lián)《關于印發(fā)2024年第一批中國電力企業(yè)聯(lián)合會標準制定計劃的通知》（中電聯(lián)標準〔2024〕159號）下達的團體標準《電力企業(yè)信用風險防控規(guī)范》（計劃編號T/CEC20241064）編制計劃制定，由能源行業(yè)涉電力領域信用評價標準化技術委員會歸口管理和組織，由南方電網(wǎng)供應鏈集團有限公司牽頭、廣東電網(wǎng)有限責任公司廣州供電局等單位共同起草。2、工作過程2024年7月，中電聯(lián)下發(fā)了《關于印發(fā)2024年第一批中國電力企業(yè)聯(lián)合會標準制定計劃的通知》（中電聯(lián)標準〔2024〕159號），以計劃編號T/CEC20241064下達了《電力企業(yè)信用風險防控規(guī)范》標準編制任務。2024年8月1日，根據(jù)能源行業(yè)涉電力領域信用評價標準化技術委員會（以下簡稱“標委會”）工作安排，成立了《電力企業(yè)信用風險防控規(guī)范》標準編寫組，并召開啟動會。南方電網(wǎng)供應鏈集團有限公司介紹了《電力企業(yè)信用風險防控規(guī)范》的編制大綱、分工及編制計劃等內(nèi)容，編制單位推薦的專業(yè)領域?qū)＜覅⑴c了此次編寫任務討論。2024年8月，在充分討論該標準編寫大綱、與相關標準編寫組充分溝通的基礎上，各參編單位按照任務分工和進度安排開展了收資及標準編制工作。編寫組參考《國務院辦公廳關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）和《國務院辦公廳關于進一步完善失信約束制度構建誠信建設長效機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）以及相關法律法規(guī)等編制完成標準討論稿，提交信用評價標委會秘書處審核。2024年9月5-6日，標委會組織召開標準第一次審稿會，對包括《電力企業(yè)信用風險防控規(guī)范》在內(nèi)的4項標準進行指導和研討。會后，牽頭單位組織參編單位按照會議精神和專家意見對標準進行了修改完善，形成了標準討論稿。2024年9月，編寫組就標準討論稿進行修改完善，并形成征求意見稿。3、主要起草單位及負責事項本標準的主要起草單位為：南方電網(wǎng)供應鏈集團有限公司、廣東電網(wǎng)有限責任公司廣州供電局、中國華電集團有限公司河北分公司、貴州省電力行業(yè)協(xié)會、四川電力交易中心有限公司、國網(wǎng)湖北省電力有限公司、內(nèi)蒙古電力（集團）有限責任公司包頭供電分公司、上海市電力行業(yè)協(xié)會、安徽華電宿州發(fā)電有限公司、貴州電力建設監(jiān)理咨詢有限責任公司。二、標準編制原則及主要內(nèi)容1、標準編制原則（1）全面性原則。信用風險防控盡量全面，從內(nèi)部和外部信用風險兩方面開展。（2）科學性原則。信用風險評估應用科學的方法開展并進行等級分類，根據(jù)評估結果制定相應措施。2、主要內(nèi)容（1）信用風險識別。識別方法有頭腦風暴法、德爾菲法、檢查表法、流程圖法、財務報表分析法等分析方法；識別程序包括收集信息、風險分析、確定風險事件、記錄風險識別結果；識別內(nèi)容分為內(nèi)部信用風險和外部信用風險兩方面內(nèi)容。（2）信用風險評估。依據(jù)SEP評價標準對信用風險進行分析，得出風險值R=S×E×P，確定風險等級。（3）信用風險監(jiān)測。對監(jiān)測依據(jù)、監(jiān)測內(nèi)容、監(jiān)測方式進行了規(guī)定，其中監(jiān)測方式分為內(nèi)部監(jiān)測和外部監(jiān)測兩方面。（4）信用風險管控。信用風險管控分為信用風險防控和信用修復。信用風險防控可根據(jù)風險評估等級實施不同的風險管理措施；針對風險點開展常態(tài)化管控，融入業(yè)務實施風險防控措施。信用修復應按相關要求限期完成整改，按規(guī)定的異議處理機制，開展多渠道的申述。（5）改進與提升。電力企業(yè)應根據(jù)信用風險的自評結果、預測預警系統(tǒng)所反映的趨勢以及績效評定情況，分析信用風險的防控質(zhì)量，完善相關制度和過程管控，持續(xù)改進，提高信用風險防控水平。三、主要試驗（或驗證）的分析、綜述報告，技術經(jīng)濟論證，預期的經(jīng)濟效果不涉及試驗。四、采用國際標準和國外先進標準情況，以及與國際、國外同類標準水平的對比情況不涉及。五、與現(xiàn)行法律、法規(guī)、政策及相關標準的協(xié)調(diào)關系（1）關于術語，本標準與《涉電力領域信用基本術語》（TCEC576-2021）基本保持一致。（2）本標準在編寫過程中參考了《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國務院辦公廳關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）、《國務院辦公廳關于進一步完善失信約束制度構建誠信建設長效機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）、《關于推進社會信用體系建設高質(zhì)量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》（中辦發(fā)〔2022〕25號）、《關于印發(fā)<關于協(xié)同推進電力行業(yè)信用體系建設高質(zhì)量發(fā)展的實施意見>的通知》中電聯(lián)信用〔2022〕16號等政策文件精神。六、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)標準編制和專題討論過程中無重大分歧。七、貫徹標準的要求和措施建議在標準發(fā)布后，將組織對應用標準的有關人員進行覆蓋面更廣的宣貫工作，并跟蹤分析研究標準實施情況。八、作為強制性標準或推薦性標準建議建議將本標準作為推薦性標準。九、代替或廢止現(xiàn)行有關標準的建議暫無。十、其他應予說明的事項（1）本標準規(guī)定了電力企業(yè)信用風險防控的一般要求