上市公司融資居間合同模板

上市公司融資居間合同模板合同目錄第一章總則1.1合同雙方的定義與身份1.2合同的目的與性質1.3合同的生效條件1.4合同的解釋權第二章融資居間服務內容2.1居間服務的范圍2.2居間服務的義務與責任2.3居間服務的期限第三章融資條件與方式3.1融資的條件3.2融資的方式3.3融資的額度第四章融資資金的用途4.1資金的用途4.2資金的撥付與管理第五章融資方的權利與義務5.1融資方的權利5.2融資方的義務第六章居間方的權利與義務6.1居間方的權利6.2居間方的義務第七章融資費用與支付方式7.1融資費用的計算與支付7.2支付方式的確定第八章合同的變更與終止8.1合同的變更條件8.2合同的終止條件第九章違約責任9.1融資方的違約責任9.2居間方的違約責任第十章爭議解決10.1爭議的解決方式10.2爭議的訴訟地點與法律適用第十一章保密條款11.1保密信息的定義與范圍11.2保密義務與期限第十二章合同的生效、修改與解除12.1合同的生效條件12.2合同的修改與解除條件第十三章其他約定13.1雙方的其他約定13.2合同的附件第十四章合同的簽署14.1簽署人的身份與授權14.2合同的簽署日期與地點合同編號：_________第一章總則1.1合同雙方的定義與身份1.1.1甲方（上市公司）：[甲方全稱]1.1.2乙方（居間方）：[乙方全稱]1.2合同的目的與性質1.2.1甲方委托乙方提供融資居間服務，以協(xié)助甲方籌集資金。1.2.2本合同系雙方平等、自愿、誠實守信的原則訂立，旨在明確雙方的權利義務。1.3合同的生效條件1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2本合同的生效須經甲方董事會批準，并報相關監(jiān)管機構備案。1.4合同的解釋權1.4.1本合同的解釋權歸雙方共同所有。第二章融資居間服務內容2.1居間服務的范圍2.1.1乙方負責尋找合適的融資方，協(xié)助甲方進行融資活動。2.1.2乙方應提供與融資相關的咨詢服務，包括但不限于融資方案的設計、融資文件的準備等。2.2居間服務的義務與責任2.2.1乙方應盡最大努力完成甲方委托的居間服務事項。2.2.2乙方應對融資過程中的信息保密，不得泄露給第三方。2.3居間服務的期限2.3.1本合同的居間服務期限自合同生效之日起至甲方融資成功之日止。第三章融資條件與方式3.1融資的條件3.1.1融資的條件包括但不限于甲方的財務狀況、市場前景、信用等級等。3.1.2融資的條件應以乙方與融資方協(xié)商確定的為準。3.2融資的方式3.2.1融資的方式包括但不限于股權融資、債券融資、銀行貸款等。3.2.2融資的方式應以乙方與融資方協(xié)商確定的為準。3.3融資的額度3.3.1融資的額度應由甲方根據實際需要與乙方協(xié)商確定。3.3.2融資的額度應在甲方融資計劃書范圍內。第四章融資資金的用途4.1資金的用途4.1.1甲方應對融資資金的用途做出明確規(guī)劃，并報乙方備案。4.1.2甲方應按照約定的用途使用融資資金，不得挪作他用。4.2資金的撥付與管理4.2.1融資資金的撥付應按照甲乙雙方約定的時間和方式進行。4.2.2甲方應對融資資金進行有效管理，確保資金的安全與合規(guī)。第五章融資方的權利與義務5.1融資方的權利5.1.1融資方有權要求甲方提供必要的財務、業(yè)務等資料，以便對甲方進行盡職調查。5.1.2融資方有權根據合同約定，要求甲方履行相關的義務。5.2融資方的義務5.2.1融資方應按照約定向甲方提供融資資金。5.2.2融資方應對甲方的融資資金使用情況進行監(jiān)督，確保資金用于約定的用途。第六章居間方的權利與義務6.1居間方的權利6.1.1居間方有權要求甲方提供必要的資料，以便進行融資居間服務。6.1.2居間方有權根據合同約定，要求甲方和融資方履行相關的義務。6.2居間方的義務6.2.1居間方應盡最大努力完成甲方委托的居間服務事項。6.2.2居間方應對融資過程中的信息保密，不得泄露給第三方。第八章合同的變更與終止8.1合同的變更條件8.1.1合同變更應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。8.1.2合同變更應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。8.2合同的終止條件8.2.1合同終止的條件包括但不限于甲方融資成功、甲方違約等。8.2.2合同終止應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。第九章違約責任9.1融資方的違約責任9.1.1融資方違反合同約定的，應承擔違約責任，賠償甲方因此造成的損失。9.1.2融資方的違約行為包括但不限于未按約定時間提供融資資金、未按約定用途使用融資資金等。9.2居間方的違約責任9.2.1居間方違反合同約定的，應承擔違約責任，賠償甲方因此造成的損失。9.2.2居間方的違約行為包括但不限于未按約定時間完成居間服務、未按約定保密信息等。第十章爭議解決10.1爭議的解決方式10.1.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議的訴訟地點與法律適用10.2.1雙方同意將爭議提交至合同簽訂地人民法院管轄。10.2.2本合同的簽訂、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一章保密條款11.1保密信息的定義與范圍11.1.1保密信息是指在合同履行過程中，甲乙雙方知悉的對方的商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等。11.1.2保密信息不包括公眾已知的信息或甲方自愿公開的信息。11.2保密義務與期限11.2.1雙方對保密信息承擔保密義務，未經對方書面同意，不得向第三方泄露。11.2.2保密義務自合同生效之日起計算，至合同終止或履行完畢之日止。第十二章合同的生效、修改與解除12.1合同的生效條件12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.1.2本合同的生效須經甲方董事會批準，并報相關監(jiān)管機構備案。12.2合同的修改與解除條件12.2.1合同的修改與解除應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。12.2.2合同的修改與解除應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。第十三章其他約定13.1雙方的其他約定13.1.1雙方在合同履行過程中，如有其他約定，應以書面形式補充本合同。13.1.2補充合同與本合同具有同等法律效力。13.2合同的附件13.2.1本合同的附件包括但不限于融資計劃書、居間服務協(xié)議等。13.2.2附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第十四章合同的簽署14.1簽署人的身份與授權14.1.1甲乙雙方的簽署人應具有完全民事行為能力。14.1.2簽署人應提交有效身份證件及授權文件。14.2合同的簽署日期與地點14.2.1本合同于[填寫簽署日期]在[填寫簽署地點]簽署。甲方（上市公司）：[甲方簽字][甲方蓋章]乙方（居間方）：[乙方簽字][乙方蓋章]日期：____年__月__日多方為主導時的，附件條款及說明附件一：甲方為主導時的附加條款及說明1.甲方融資項目的合規(guī)性1.1甲方應確保融資項目符合國家法律法規(guī)的要求，包括但不限于證監(jiān)會的規(guī)定。1.2甲方應提供融資項目的相關法律文件，以證明其合規(guī)性。2.甲方財務狀況的披露2.2甲方應保證所提供的財務報表的真實性、準確性和完整性。3.甲方業(yè)務發(fā)展的可持續(xù)性3.1甲方應向乙方提供業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，以證明其業(yè)務具有可持續(xù)性。3.2甲方應保證業(yè)務發(fā)展規(guī)劃的可行性和實施性。附件二：乙方為主導時的附加條款及說明1.乙方的居間服務能力1.1乙方應提供其過往成功的融資居間案例，以證明其具備相應的能力。1.2乙方應提供其專業(yè)團隊的相關資歷證明，以證明其具備專業(yè)性。2.乙方的信息保密能力2.1乙方應向甲方提供其保密協(xié)議范本，以證明其有嚴格的保密制度。2.2乙方應保證在融資過程中對甲方的所有信息進行嚴格保密。3.乙方的風險控制能力3.1乙方應提供其風險控制策略，以證明其具備風險控制能力。3.2乙方應在融資過程中對可能出現的風險進行及時預警和控制。附件三：第三方中介為主導時的附加條款及說明1.第三方中介的資質與授權1.1第三方中介應提供其營業(yè)執(zhí)照、資質證書等文件，以證明其合法性。1.2第三方中介應提供其授權文件，以證明其有權參與本融資居間服務。2.第三方中介的服務范圍與責任2.1第三方中介應明確其服務范圍，以避免越權行為。2.2第三方中介應承擔其責任范圍內的違約責任，以保障甲乙雙方的權益。3.第三方中介的退出機制3.1第三方中介應在合同中約定其退出機制，以便在必要時順利解除合作關系。3.2第三方中介的退出應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，并經過甲乙雙方同意。附件及其他補充說明一、附件列表：1.甲方融資項目的合規(guī)性證明文件2.甲方財務報表3.甲方業(yè)務發(fā)展規(guī)劃4.乙方過往成功的融資居間案例5.乙方專業(yè)團隊資歷證明6.乙方保密協(xié)議范本7.乙方風險控制策略8.第三方中介的營業(yè)執(zhí)照、資質證書9.第三方中介的授權文件10.第三方中介的服務范圍與責任約定11.第三方中介的退出機制協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方違反合規(guī)性要求，未提供合規(guī)性證明文件的，視為違約。2.甲方提供虛假、不準確或不完整的財務報表，視為違約。3.甲方未能按照約定提供業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，或業(yè)務發(fā)展規(guī)劃不可行、不可實施的，視為違約。4.乙方未提供過往成功的融資居間案例，或專業(yè)團隊資歷證明的，視為違約。5.乙方未按照約定進行信息保密，泄露甲方信息的，視為違約。6.乙方未能按照約定實施風險控制，導致損失的，視為違約。7.第三方中介未提供合法的營業(yè)執(zhí)照、資質證書，或未提供授權文件的，視為違約。8.第三方中介未按照約定提供服務，或服務范圍越權，視為違約。9.第三方中介未按照約定承擔責任，或未能及時預警和控制風險的，視為違約。10.第三方中介未按照約定退出機制退出，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.上市公司：指在證券交易所上市交易的股份有限公司。2.融資居間服務：指為融資方和融資接受方提供中介服務的活動，包括尋找融資機會、設計融資方案、協(xié)助簽署融資協(xié)議等。3.合規(guī)性：指符合相關法律法規(guī)、政策規(guī)定的要求。4.財務報表：指反映企業(yè)財務狀況、經營成果和現金流量的書面文件。5.業(yè)務發(fā)展規(guī)劃：指企業(yè)對未來一定時期內業(yè)務發(fā)展的目標和計劃。6.保密協(xié)議：指雙方約定對特定信息保密的協(xié)議。7.風險控制：指對可能影響項目成功的風險進行識別、評估和應對的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供的財務報表不真實、準確或不完整，導致乙方無法評估甲方信用狀況的問題。解決辦法：要求甲方提供補充的財務報表，或聘請第三方審計機構進行審計。2.甲方未能按照約定提供業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，導致乙方無法判斷項目可行性的問題。解決辦法：要求甲方提供詳細的業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，或邀請專家進行評估。3.乙方在融資過程中泄露甲方信息，導致損失的問題。解決辦法：加強乙方的保密培訓，簽訂更嚴格的保密協(xié)議，必要時采取法律手段。4.乙方未能按照約定實施風險控制，導致損失的問題。解決辦法：要求乙方提供風險控制方案，并監(jiān)督其實施。5.第三方中介未提供合法的營業(yè)執(zhí)照、資質證書，或未提供授權文件的問題。解決辦法：要求第三方中介提供合法的營業(yè)執(zhí)照、資質證書和授權文件，否則解除合同。6.第三方中