工程項(xiàng)目檔案管理實(shí)施細(xì)則

工程項(xiàng)目檔案管理實(shí)施細(xì)則

一、總則

(-)目的

為了加強(qiáng)協(xié)鑫建設(shè)工程項(xiàng)目檔案資料的管理工作，以確保工程竣工資料能夠齊全、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)

的移交，使其在工程建設(shè)、試運(yùn)行及生產(chǎn)運(yùn)行、維修與技術(shù)改造中充分發(fā)揮作用，依照電力建設(shè)工程的有

關(guān)文件與歸定，制定本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則中明確了各參見單位的管理職責(zé)、工程項(xiàng)目資料的編制范圍

及內(nèi)容、編制要求與驗(yàn)收與移交等，使工程竣工資料最終滿足工程項(xiàng)目檔案管理要求，具體結(jié)合工程項(xiàng)目

的實(shí)際做好工程項(xiàng)目檔案管理工作。

(二)引用文件

⑴《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》(DA/T28-2002)

⑵《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的通常要求》(GB/T11822-2008)

⑶《電力工程竣工圖文件編制規(guī)定》(DL/T5229-2005)

⑷《電力建設(shè)施工及驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范》(現(xiàn)行版本、全套)電力部

⑸DA/T28-2002中(附錄A)《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍與保管期限表》

(6)《DAT31-2005紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》

⑺《照片檔案管理規(guī)范》(GB/T11821n-2002)

⑻《技術(shù)用圖復(fù)制圖的折疊方法》(GB/T10609-2009)

(三)術(shù)語

項(xiàng)目檔案分為工程類檔案、設(shè)備類檔案、財(cái)務(wù)檔案三類。

⑴工程文件：是指從項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、招投標(biāo)、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、生產(chǎn)準(zhǔn)備到竣工投產(chǎn)，與

竣工驗(yàn)收全過程形成的文件材料，包含工程前期文件、工程竣工文件與竣工驗(yàn)收文件。

⑵工程前期文件：是指工程開工往常在項(xiàng)目內(nèi)部立項(xiàng)、核準(zhǔn)(備案)、招投標(biāo)、勘測、設(shè)計(jì)與工程準(zhǔn)備過

程中形成的文件。

⑶工程施工文件：是工程總承包單位或者設(shè)計(jì)、采購、施工、檢測等承包單位及工程監(jiān)理單位在建設(shè)工程

項(xiàng)目施工階段形成，并在工程交工時(shí)移交建設(shè)單位的工程實(shí)現(xiàn)過程、安全質(zhì)量、使用功能符合要求的證據(jù)

及竣工圖等技術(shù)文件的統(tǒng)稱，是建設(shè)工程文件歸檔的構(gòu)成部分。

⑷工程竣工文件：是指工程竣工時(shí)形成的反映工程建設(shè)(包含土建、安裝及調(diào)試、監(jiān)理等)過程的文件。

要緊由施工文件、質(zhì)量監(jiān)督、監(jiān)理、監(jiān)造、設(shè)計(jì)工代、設(shè)備缺陷處理文件與設(shè)備安全性能檢驗(yàn)報(bào)告、配套

設(shè)備技術(shù)文件與工程竣工圖文件構(gòu)成。

⑸工程竣工圖文件：是指根據(jù)施工結(jié)束后工程實(shí)際情況所繪制的圖紙(簡稱竣工圖)。

⑹工程竣工驗(yàn)收文件：指工程竣工后試生產(chǎn)（試運(yùn)行）中與竣工驗(yàn)收時(shí)形成的文件。

⑺竣工驗(yàn)收：是指工程竣工、試生產(chǎn)后，由有關(guān)主管部門組織的對(duì)工程的全面考核、檢查。

⑻基建檔案：是指從建設(shè)項(xiàng)目的提出、可行性研究、立項(xiàng)、審批、勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、監(jiān)理、生產(chǎn)準(zhǔn)

備、生產(chǎn)考核到竣工投產(chǎn)的全過程中形成的具有儲(chǔ)存價(jià)值的各類形式的歷史記錄。

⑼工程檔案驗(yàn)收：是光伏發(fā)電工程竣工驗(yàn)收的重要內(nèi)容，應(yīng)提早或者與工程竣工驗(yàn)收同步進(jìn)行。凡檔案內(nèi)容

與質(zhì)量達(dá)不到要求的工程，不得通過檔案驗(yàn)收；未通過檔案專項(xiàng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得進(jìn)行或者通

過工程的竣工險(xiǎn)收。

⑩檔案移交：一方面指工程設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試、監(jiān)理等單位在工程完成時(shí)向工程建設(shè)單位（下列簡稱“建

設(shè)單位”）移交的經(jīng)系統(tǒng)整理過的全部文件；另一方面是指建設(shè)單位內(nèi)部各部門將工程各階段形成的文件

經(jīng)系統(tǒng)整理后定期或者按階段向檔案部門移交。

（11）原件：所有手寫與激光打印的表式、文字、數(shù)據(jù)資料，經(jīng)簽字、加蓋單位圖章后，稱之“原件”。

（⑵正本：所有手寫與打印的表式、文字、數(shù)據(jù)資料，經(jīng)簽字后的復(fù)印件，再加蓋單位圖章后，稱之“正本”。

?副本：指所有正本的復(fù)印件。

（四）組織管理原則

⑴貫徹統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與分級(jí)管理的原則，確保工程項(xiàng)目檔案的完整與安全，為工程建設(shè)提供有效地服務(wù)。

⑵項(xiàng)目部要建立檔案室，對(duì)工程檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理。建設(shè)單位檔案室負(fù)責(zé)對(duì)施工、設(shè)計(jì)、調(diào)試、質(zhì)監(jiān)、

監(jiān)理等工程各參建單位竣工文件的編制、工程檔案的整理與移交工作進(jìn)行檢查、監(jiān)督與指導(dǎo)。

⑶工程各參建單位要建立各自的工程檔案管理組織網(wǎng)絡(luò)，由建設(shè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)掛帥，統(tǒng)一協(xié)調(diào)工程、質(zhì)量、

設(shè)備等各有關(guān)部門的檔案工作。工程開工前各參建單位的專職資料員務(wù)必到位。

⑷工程檔案管理工作要注重工程過程管理，貫徹與工程建設(shè)同步開始、同步進(jìn)行、同步驗(yàn)收的要求。工程

檔案管理是工程建設(shè)管理的有機(jī)構(gòu)成部分。各單位應(yīng)把工程檔案管理工作納入工程基建目標(biāo)管理程序及工

作計(jì)劃，納入工程質(zhì)量保證體系，納入有關(guān)部門技術(shù)人員的職責(zé)范圍、工作規(guī)范或者崗位責(zé)任制，并有相

應(yīng)的檢查、操縱及考核措施。

⑸為保證工程項(xiàng)目檔案資料的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性，建設(shè)單位在與各參建單位簽訂合同時(shí)，應(yīng)明確檔

案管理職責(zé)，對(duì)不按本規(guī)定移交檔案的，視為合同違約。

二、管理職責(zé)

（-）建設(shè)單位職責(zé)

⑴認(rèn)真履行甲方對(duì)工程檔案工作統(tǒng)一組織與管理的職能，負(fù)責(zé)對(duì)工程各參建單位檔案工作的組織、協(xié)調(diào)、

指導(dǎo)、監(jiān)督與檢查。

⑵建設(shè)單位應(yīng)在工程招標(biāo)與簽訂合同協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門條款，明確工程參建各方在文件收集、整理、

歸檔等方面的責(zé)任，明確施工、設(shè)計(jì)、調(diào)試、質(zhì)檢（監(jiān)）、監(jiān)理等單位移交檔案材料的內(nèi)容、數(shù)量、費(fèi)用、

時(shí)間、質(zhì)量等要求與違約責(zé)任。

⑶對(duì)工程各參建單位移交的工程檔案進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

（4）在單位工程驗(yàn)收時(shí)，工程管理部門應(yīng)通知檔案管理部門參加驗(yàn)收，檔案管理部門對(duì)工程竣工檔案的歸檔

率、完整率、準(zhǔn)確率進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理。

⑸負(fù)責(zé)設(shè)備圖、施工圖及部分施工文件的統(tǒng)一登記、分發(fā)工作。

⑹負(fù)責(zé)接收工程的全部檔案，匯總、整理后進(jìn)行編目、上架，具備檢索、借閱條件。

⑺建立符合要求的工程檔案室，集中統(tǒng)一保管檔案，配備必要的裝具與設(shè)備，其費(fèi)用列入工程總概算，為

工程建設(shè)提供有效服務(wù)。

⑻配備與工程規(guī)模相習(xí)慣的現(xiàn)場檔案人員，應(yīng)及時(shí)經(jīng)檔案業(yè)務(wù)專業(yè)培訓(xùn)。檔案人員應(yīng)具備檔案專業(yè)知識(shí)與

項(xiàng)目生產(chǎn)有關(guān)知識(shí)，不斷提高綜合文化素養(yǎng)與業(yè)務(wù)素養(yǎng)，為工程建設(shè)提供有效服務(wù)。

⑼檔案管理部門按要求認(rèn)真檢查、核對(duì)工程各參建單位移交的工程竣工資料，確認(rèn)準(zhǔn)確無誤，符合歸檔要

求后在移交清冊(cè)上簽字。財(cái)務(wù)部門在見到檔案部門的簽字后方可與工程各參建單位進(jìn)行資金結(jié)算。

⑩建立工程檔案管理網(wǎng)絡(luò)，一是檔案工作人員網(wǎng)絡(luò)，按照建設(shè)項(xiàng)目的布局與檔案工作自身特點(diǎn)，布網(wǎng)建點(diǎn)

設(shè)人，以點(diǎn)聯(lián)線，以線聯(lián)網(wǎng)；二是重要檔案資料的流向網(wǎng)絡(luò)，對(duì)重要的檔案資料的情況及流向進(jìn)行追蹤管

理。

（二）監(jiān)理單位職責(zé)

⑴按本實(shí)施細(xì)則檔案管理的有關(guān)要求，對(duì)工程各類監(jiān)理文件進(jìn)行整理、裝盒，編制移交清冊(cè)，在工程竣工

（包含單項(xiàng)工程及分期建設(shè)的工程投入使用）5天內(nèi)移交建設(shè)單位檔案部門且在人員撤離現(xiàn)場前移交。

⑵監(jiān)理單位作為工程建設(shè)過程中的檔案責(zé)任單位，負(fù)責(zé)監(jiān)督工程文件內(nèi)容的真實(shí)性、完整準(zhǔn)確情況與歸檔

文件的質(zhì)量，督促檢查文件材料的收集積存與完整、準(zhǔn)確情況，負(fù)責(zé)竣工文件與竣工圖的審核簽署意見并

與建設(shè)單位密切配合，共同做好檔案管理工作。

⑶監(jiān)理單位資料室負(fù)責(zé)所有監(jiān)理竣工資料的傳遞、檢查工作，同時(shí)要求各參建單位的工程竣工資料從資料

室傳遞并監(jiān)督其完成情況。

（三）設(shè)計(jì)單位職責(zé)

⑴負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更資料的管理工作。

⑵負(fù)責(zé)竣工圖的編制移交工作。

（四）施工單位職責(zé)

⑴承包方項(xiàng)目法人對(duì)工程檔案工作負(fù)總責(zé)，須認(rèn)真做好自身產(chǎn)生檔案的收集、整理、保管工作，并設(shè)置檔

案室與專職資料員，負(fù)責(zé)總承包所負(fù)責(zé)的工程檔案工作。

⑵文件材料，進(jìn)行收集、整理、歸檔，如遇工作變動(dòng)，須先交清原崗位應(yīng)歸檔的文件材料。

工程建設(shè)的專業(yè)技術(shù)人員與管理人員是歸檔工作的直接責(zé)任人，須按要求將工作中形成的應(yīng)歸檔文件材料，

進(jìn)行收集、整理、歸檔，如遇工作變動(dòng)，須先交清原崗位應(yīng)歸檔的文件材料。

⑶各施工單位負(fù)責(zé)各自的工程施工資料管理工作。

（4）負(fù)責(zé)各自施工竣工資料的組卷移交工作，以便施工圖的編制。

⑸負(fù)責(zé)做好承包范圍內(nèi)的分包單位竣工資料的管理工作?？偝邪鼏挝唤?jīng)常性檢查各施工單位做好檔案工作,

確保工程檔案系統(tǒng)化、完整化。每一完工節(jié)點(diǎn)定期收集、整理，同意建設(shè)管理單位的定期不定期的檢查，

并配合建設(shè)單位分期提供施工資料。

（五）調(diào)試單位職責(zé)

⑴負(fù)責(zé)調(diào)試資料的管理工作。

⑵負(fù)責(zé)調(diào)試竣工資料的組卷移交工作。

（六）設(shè)備廠家職責(zé)

⑴編制移交清冊(cè)，在設(shè)備開箱驗(yàn)收前移交采購單位。

⑵在設(shè)備到貨時(shí)，務(wù)必同時(shí)按照合同要求提供裝箱單、產(chǎn)品質(zhì)量證明書、合格證說明書、試驗(yàn)報(bào)告、檢測

報(bào)告、商檢記錄、特殊產(chǎn)品準(zhǔn)銷證等文件材料及至少三套設(shè)備圖紙（合同中另有規(guī)定的除外）。

三、項(xiàng)目文件的收集、整理與有關(guān)規(guī)定

（一）項(xiàng)目文件的收集及有關(guān)責(zé)任

（1）建設(shè)單位各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集、積存、整理項(xiàng)目前期文件、竣工驗(yàn)收文件及設(shè)備、工藝與涉外等文件。

（2）勘察、設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)收集、積存項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)文件，并按規(guī)定向建設(shè)單位提交。

（3）項(xiàng)目實(shí)行總承包的，由各分包單位負(fù)責(zé)其分包項(xiàng)目全部文件的收集、積存、整理，并提交總承包單位

匯總，由總承包單位統(tǒng)一提供；項(xiàng)目由建設(shè)單位分別向幾個(gè)單位發(fā)包的，由各承包單位負(fù)責(zé)收集、積存、整

理其承包項(xiàng)目的全部文件。

（4）項(xiàng)目監(jiān)理單位負(fù)責(zé)收集、積存項(xiàng)目監(jiān)理文件。

（5）試運(yùn)行單位負(fù)責(zé)收集、積存在生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備與試運(yùn)行中形成的文件。

（6）物資專工或者部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集、積存所承建項(xiàng)目的物資供應(yīng)中形成的文件。

（-）項(xiàng)目文件的收集范圍與收集時(shí)間

（1）收集范圍：與項(xiàng)目有關(guān)的重要職能活動(dòng)、具有查考利用價(jià)值的各類載體文件，應(yīng)收集齊全，歸入建設(shè)

項(xiàng)目檔案。具體項(xiàng)目文件歸檔范圍與保管期限能夠參照《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》

（DA/T28—2002）。

（2）收集時(shí)間：各類文件應(yīng)按文件形成的先后順序或者項(xiàng)目完成情況及時(shí)收集；引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備文件應(yīng)首

先由建設(shè)單位或者承包單位登記、歸檔，再行譯校、復(fù)制與分發(fā)使用。

（三）項(xiàng)目文件的質(zhì)量要求

（1）字跡清晰，圖樣清晰，圖表整潔，簽字認(rèn)可手續(xù)完備。

（2）永久、長期儲(chǔ)存的文件不應(yīng)用易褪色的書寫材料（紅墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、鉛筆、復(fù)寫紙、熱敏

紙等）書寫、繪制，如是復(fù)寫紙或者熱敏紙，應(yīng)復(fù)印后一并儲(chǔ)存。圖紙通常使用藍(lán)圖，竣工圖應(yīng)是新藍(lán)圖。

計(jì)算機(jī)出圖務(wù)必清晰，不得使用計(jì)算機(jī)出圖的復(fù)印件。

（3）項(xiàng)目文件中文字材料幅面尺寸規(guī)格應(yīng)為A4幅面（297mmX210mm）?圖紙使用國家標(biāo)準(zhǔn)圖幅，不一致

幅面的圖紙按《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法》（GB/10609.3—2009）統(tǒng)一折疊成A4幅面，圖紙標(biāo)題欄露在

外面。

（4）復(fù)印、打印文件及照片的字跡、線條與影像的清晰及牢固程度應(yīng)符合設(shè)備標(biāo)定質(zhì)量的要求。

（5）歸檔的文件應(yīng)為原件，因故無原件的可將具有憑證作用的復(fù)制件歸檔。

（6）非紙質(zhì)文件應(yīng)與其文字說明一并歸檔。外文（或者少數(shù)民族文字）材料若有漢譯文的，應(yīng)一并歸檔，

無譯文的要譯出標(biāo)題與目錄后歸檔。

（7）竣工圖要準(zhǔn)確、清晰，能真實(shí)反映項(xiàng)目竣工實(shí)際情況。

（8）錄音、錄像文件應(yīng)保證載體的有效性。

（9）長期存儲(chǔ)的電子文件應(yīng)使用不可擦除型光盤。

（四）項(xiàng)目文件的組卷原則與方法

（1）組卷原則：組卷要遵循項(xiàng)目文件的形成規(guī)律與成套性特點(diǎn)，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系與案卷的成套、系統(tǒng),

便于檔案的保管與利用。

（2）組卷方法:

①建設(shè)項(xiàng)目類案卷按項(xiàng)目前期、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目監(jiān)理、項(xiàng)目竣工、項(xiàng)目驗(yàn)收及項(xiàng)目后評(píng)估等階段

排列，各階段文件再結(jié)合單位工程、專業(yè)等組卷。

②具體項(xiàng)目的管理性文件應(yīng)放入相應(yīng)的項(xiàng)目案卷中，按年度或者分階段組卷。

③項(xiàng)目施工文件與竣工圖應(yīng)按單項(xiàng)工程、專業(yè)、單元工程（或者單位工程）組卷；設(shè)備文件按專業(yè)、臺(tái)件等

組卷；監(jiān)理文件按文種組卷。

④成冊(cè)、成套的項(xiàng)目文件應(yīng)保持其原有形態(tài)。

⑤通用圖、標(biāo)準(zhǔn)圖可放入相應(yīng)項(xiàng)目文件中或者單獨(dú)組卷，其它涉及這些通用圖、標(biāo)準(zhǔn)圖的項(xiàng)目，應(yīng)在卷內(nèi)備

考表中注明通用圖、標(biāo)準(zhǔn)圖的圖號(hào)與檔號(hào)。

⑥底圖以張或者套為保管單位進(jìn)行整理。

⑦建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)估、改擴(kuò)建或者重建所形成的項(xiàng)目文件應(yīng)單獨(dú)組卷排列。

（五）項(xiàng)目施工文件與竣工圖的編制與整理

（1）項(xiàng)目施工文件與竣工圖的內(nèi)容

①工程管理性文件；

②工程開工、中間交接、交工等工程交付文件；

③土建、安裝工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)、檢測等質(zhì)量驗(yàn)收文件；

④設(shè)備、材料質(zhì)量證明文件及材料的檢測、復(fù)臉報(bào)告；

⑤竣工圖；

⑥土建、安裝工程施工過程技術(shù)文件；

⑦土建、安裝工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄。

（2）項(xiàng)目施工文件與竣工圖的編制責(zé)任

①設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)竣工圖的編制；

②施工單位負(fù)責(zé)合同范圍施工部分的施工文件與竣工圖的編制；

③材料、設(shè)備采購單位負(fù)責(zé)合同范圍內(nèi)材料、設(shè)備質(zhì)量證明文件的編制；

④實(shí)行工程總承包的項(xiàng)目由工程總承包單位審核、匯編各承包單位提交的施工文件與竣工圖；

⑤監(jiān)理單位負(fù)責(zé)施工文件與竣工圖的審核。

（3）竣工圖編制要求

①設(shè)計(jì)單位應(yīng)編制最終版竣工圖，并按SH/T3503-2007要求編制竣工圖卷。

②竣工圖應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰、規(guī)范、修改到位，真實(shí)地反映項(xiàng)目竣工險(xiǎn)收時(shí)的實(shí)際情況。

③所有竣工圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋、簽署竣工圖章。

④竣工圖章式樣參照SH/T3503-2007標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，用章位置宜在圖紙標(biāo)題欄上方空白處，并由施工、監(jiān)理單

位會(huì)簽。

（六）案卷與卷內(nèi)文件的排列方法

①項(xiàng)目文件應(yīng)按系統(tǒng)、成套性特點(diǎn)進(jìn)行案卷或者卷內(nèi)文件排列。卷內(nèi)文件通常應(yīng)文字材料在前，圖樣在后；

譯文在前，原文在后。

②案卷內(nèi)管理性文件按問題、時(shí)間（階段）或者重要程度排列。通常應(yīng)印件在前，定稿在后；正文在前，附

件在后；復(fù)文在前，來文在后。

③施工文件按管理、根據(jù)、建筑、安裝、檢測實(shí)驗(yàn)記錄、驗(yàn)收排列。

④設(shè)備文件按根據(jù)、開箱驗(yàn)收、隨機(jī)圖樣、安裝調(diào)試與運(yùn)行維修等順序排列。

⑤竣工圖按專業(yè)、圖號(hào)排列。

⑥建設(shè)項(xiàng)目案卷應(yīng)按項(xiàng)目前期、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目監(jiān)理、項(xiàng)目竣工、項(xiàng)目驗(yàn)收及項(xiàng)目后評(píng)估等階段

排列。

（七）案卷編目

案卷編目是通過一定的形式，按照一定的要求，固定基建檔案系統(tǒng)整理的成果，揭示基建檔案內(nèi)容與成分的

工作。案卷編目要緊內(nèi)容包含：

①卷內(nèi)文件頁號(hào)的編寫。案卷內(nèi)文件以件為單位編寫頁號(hào)，以有效內(nèi)容的頁面為一頁。頁號(hào)編寫位置：單面

書寫文件在右下角；雙面書寫文件，正面在右下角，背面在左下角；圖樣的頁號(hào)編寫在右下角，或者標(biāo)題欄

外右上方；成套圖樣或者印刷成冊(cè)文件，不必重新編寫頁號(hào)。各卷之間不連續(xù)編寫頁號(hào)（除非相同卷目由一

卷以上構(gòu)成）

②卷內(nèi)目錄的編制。通常包含序號(hào)、文件編號(hào)、責(zé)任者、文件題名、日期、頁數(shù)、備注。

③卷內(nèi)備考表的填寫。應(yīng)標(biāo)明案卷內(nèi)全部文件總件數(shù)、總頁數(shù)與在組卷與案卷提供使用過程中需要說明的問

題。卷內(nèi)備考表放在案卷的最后。

④案卷封面的編制。案卷封面是通過一定格式概要地介紹案卷的內(nèi)容與成分與檔案管理的某些因素。案卷封

面編制的質(zhì)量與水平不僅關(guān)系到基建檔案的科學(xué)管理，而且會(huì)直接影響基建檔案目錄與其他檢索工具的質(zhì)量。

其內(nèi)容通常包含：案卷題名、立卷單位、起止日期、保管期限、密級(jí)（不涉及，不填）。

⑤脊背的編制。案卷脊背，應(yīng)填寫案卷題名、保管期限與檔號(hào)。

⑥以上內(nèi)容具體編制可參見《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的通常要求》（GB/T11822-2008）o

（A）案卷裝訂要求

①案卷內(nèi)文件可整卷裝訂或者以件為單位裝訂。

②以件為單位裝訂的應(yīng)在每件文件首頁上方空白處加蓋檔號(hào)章。（基建檔案以卷組卷，不涉及）

四、竣工資料的編制要求

（一）竣工圖編制要求

①施工與調(diào)試單位應(yīng)在施工及啟動(dòng)調(diào)試過程中及時(shí)、準(zhǔn)確地做好變更記錄，并提供完整的工程變更資料給

監(jiān)理單位審核，審核后交建設(shè)單位確認(rèn)后交設(shè)計(jì)院出正式竣工圖，最終由設(shè)計(jì)院向建設(shè)單位移交竣工圖。

②竣工圖應(yīng)按照《國家重大建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》中竣工圖編制要求進(jìn)行編制?？?/p>

工圖應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰、規(guī)范、修改到位，真實(shí)反映工程竣工時(shí)的實(shí)際情況。

③應(yīng)編制“竣工圖編制總說明”，在說明中應(yīng)明確竣工圖的編制原則、各專業(yè)的竣工圖卷冊(cè)目錄與編制

情況。對(duì)每冊(cè)修改圖紙，應(yīng)編制分冊(cè)說明，內(nèi)容包含：修改內(nèi)容、修改原因、編制“竣工圖編制總說明”，

在總說明中應(yīng)敘述變更單號(hào)、提供修改資料單位等。

④沒有設(shè)計(jì)變更的施工圖用作竣工圖時(shí)，編制單位應(yīng)逐張審核，確認(rèn)與現(xiàn)場相符后直接在藍(lán)圖上加蓋“竣

工圖”圖章；經(jīng)修改或者變更的施工圖應(yīng)重新編制竣工圖，重繪圖按原圖號(hào)編，末尾加注“竣”字，或者在新

圖標(biāo)內(nèi)注明“竣工圖階段”加蓋并簽署竣工圖章（圖章樣式見附圖）7）

⑤竣工圖的份數(shù)應(yīng)符合合同規(guī)定。

⑥竣工圖出圖范圍內(nèi)的成品深度應(yīng)等同于施工圖的深度。

⑦竣工圖按GB/T10609-2009《技術(shù)用圖復(fù)制圖的折疊方法》，“手風(fēng)琴式”折疊，統(tǒng)一折疊成

210mmX297mm（A4）圖幅，圖標(biāo)朝外。折疊后復(fù)制圖上的標(biāo)題欄均漏在外面。

⑧所有竣工圖應(yīng)由施工單位逐張加蓋并簽署竣工圖章?？⒐D章中的內(nèi)容填寫齊全、清晰，不得代

簽。竣工圖章蓋在標(biāo)題欄鄰近的空白處或者右下腳向上折疊后空白處；竣工圖章應(yīng)使用不褪色紅印泥。

⑨國外引進(jìn)項(xiàng)目、引進(jìn)技術(shù)或者由外方承包的建設(shè)項(xiàng)目，外方提供的竣工圖應(yīng)有外方簽字確認(rèn)。

⑩竣工圖編制完后的審核，監(jiān)理單位應(yīng)督促與協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖編制情況，發(fā)現(xiàn)

不準(zhǔn)確或者短缺時(shí)要及時(shí)修改與補(bǔ)充。移送建設(shè)單位為二套竣工圖。

?錄音、錄像文件應(yīng)保證載體的有效性，電子文件的長期存儲(chǔ)介質(zhì)另行規(guī)定（竣工圖電子文件的

命名應(yīng)與圖紙編號(hào)一致，以保證其唯一性）。

（二）工程變更資料的編制要求

⑴所有已實(shí)施的工程設(shè)計(jì)變更文件，務(wù)必毫不遺漏地列入工程變更資料，包含：設(shè)計(jì)修改通知單、

工程聯(lián)系單、材料代用單等。

⑵所有工程變更資料，編制單位應(yīng)經(jīng)監(jiān)理單位審核后，由監(jiān)理單位向建設(shè)單位移交（兩份），務(wù)必

是原件，并交一套電子版資料。

⑶工程變更資料按單位工程劃分，以表格形式列清單，內(nèi)容包含：

1）變更文件編號(hào)；

2）變更文件提出單位及日期；

3）變更文件涉及施工圖圖號(hào)、版本、內(nèi)容及原因；

4）變更文件實(shí)施狀況。

（三）竣工資料的裝訂要求

⑴竣工文字資料的裝訂

①文字資料幅面規(guī)格為統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)A4幅面（210X297mm）,大于標(biāo)準(zhǔn)幅面的要統(tǒng)一折疊為A4幅面，小于標(biāo)

準(zhǔn)幅面的要粘在A4規(guī)格白紙上，白紙使用70克以上復(fù)印紙，粘貼時(shí)原件上邊及右邊與白紙對(duì)齊，裝訂成冊(cè)。

②所有竣工文字資料務(wù)必通過接收單位復(fù)核驗(yàn)收后，方可進(jìn)行裝訂工作。

③竣工文字資料的排列順序應(yīng)為：封面（145克牛皮紙）、卷內(nèi)目錄、正文、備考表、封底（145克

牛皮紙）。

④裝訂厚度：一卷最好不要超過350頁。（特殊實(shí)際情況下除外）

⑤橫向打印的文件資料裝訂時(shí)應(yīng)將題頭（上面）對(duì)應(yīng)縱向（左側(cè)）裝訂的一面裝訂。

⑥文字資料以一卷為單位，從正文起用阿拉伯?dāng)?shù)字1開始編頁碼，卷內(nèi)目錄及備考表不編頁碼。要求

用鉛筆在正面（豎放）的右下角與雙面頁反面（豎放）的左下角空白處依次編寫頁碼。

⑦所有文字資料均要去除金屬裝訂物,使用三孔一線裝訂，裝訂線長度為18cm,裝訂結(jié)實(shí)、整齊、美觀，

裝訂結(jié)打在背面，裝訂線距左側(cè)15mm，用棉線裝訂。

⑵竣工圖紙

①竣工圖紙?jiān)瓌t上要求折疊成A4幅面(210X297mm),“手風(fēng)琴式”折疊，圖標(biāo)朝外。

②竣工圖紙使用裝盒成冊(cè)不裝訂，檔案盒的規(guī)格為220X305mm,背脊厚度可為20nm1、30mm,40mm、50mm,

60mm規(guī)格。

③所有竣工圖應(yīng)由施工單位逐張加蓋竣工圖章?？⒐D章中的內(nèi)容填寫應(yīng)齊全、清晰，不得代簽。

④編制竣工圖時(shí)，可在新圖中使用竣工圖標(biāo)，并按要求簽署竣工圖標(biāo)。竣工圖標(biāo)的內(nèi)容格式由行業(yè)

統(tǒng)一規(guī)定。

⑤竣工圖章應(yīng)使用紅色印泥，蓋在標(biāo)題欄鄰近空白處。

⑶案卷封面的編制。

①檔號(hào)：由編制單位填寫；

②案卷題名：由施工單位填寫；

③立卷單位：編制單位全稱；

④起止日期：文字資料形成的起止日期；

⑤保管期限、密級(jí)：由歸檔單位填寫。

⑷卷內(nèi)目錄的編制

①案卷目錄。登記案卷題名、檔號(hào)、保管期限及其它特征，并按案卷號(hào)次序排列的檔案目錄。

②編制方法。按照《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的通常要求》(GB/T11822-2008),基建檔案應(yīng)編制案卷目錄,

其案卷目錄式樣如下：

案卷目錄

序號(hào)檔號(hào)案卷題名總頁數(shù)保管期限備注

說明：

①序號(hào)：用數(shù)字1起依次標(biāo)注。

②檔號(hào)：全宗號(hào)+分類號(hào)+案例號(hào)

③文件材料題名：應(yīng)填寫文件標(biāo)題全稱

⑤保管期限：長期

⑸備考表的編制

①備考表要標(biāo)明案卷內(nèi)(本單位工程)文件材料的件數(shù)'頁數(shù)與在組卷與案卷使用過程中要說明的問題.

②立卷人：責(zé)任立卷者簽名.

③立卷時(shí)間：寫立卷完成的日期.

五、竣工資料的驗(yàn)收與移交等

（-）資料的驗(yàn)收與移交

資料的驗(yàn)收與移交包含：工程變更資料、竣工文字資料與竣工圖及相應(yīng)的電子板。

變更資料與竣工文字資料的驗(yàn)收與移交分下列三個(gè)步驟進(jìn)行：

⑴預(yù)驗(yàn)收

①監(jiān)理、施工、調(diào)試單位應(yīng)先對(duì)本單位已編制好的工程變更資料與竣工文字資料進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部自查，提交

自檢合格報(bào)告，經(jīng)監(jiān)理確認(rèn)合格后提交建設(shè)單位項(xiàng)目檔案室；

②建設(shè)單位項(xiàng)目檔案室收文后，經(jīng)初步檢查認(rèn)為可進(jìn)入復(fù)核階段的，填寫“竣工資料預(yù)險(xiǎn)收接收單”，

進(jìn)行下一步工作；若不合格的，則退回編制單位，由其進(jìn)行內(nèi)部整改后重新提交。

⑵復(fù)核

①建設(shè)單位收到資料后，立即著手組織專業(yè)技術(shù)人員與檔案人員（包含編制單位、監(jiān)理單位、）進(jìn)行全面

復(fù)核，時(shí)間要求在一周內(nèi)完成復(fù)核。

②假如發(fā)現(xiàn)問題，復(fù)核人員要及時(shí)填寫“工程變更資料與竣工文字資料復(fù)核情況表"，要求一式三份，

一份由監(jiān)理單位留存，一份由建設(shè)單位檔案室留存，一份交資料編制單位留存并整改。整改完成經(jīng)核查無誤

后，該表格予以注銷。

③竣工文字資料經(jīng)復(fù)核或者整改后，確認(rèn)達(dá)到資料與實(shí)物相符，完整、準(zhǔn)確時(shí)，方能驗(yàn)收通過，并在“竣工資

料案卷質(zhì)量審核表”上寫明驗(yàn)收意見并在竣工資料審核簽證書上簽字。

⑶移交

①對(duì)生產(chǎn)附屬、生活福利等小項(xiàng)目的工程變更資料與竣工文字資料，由施工單位負(fù)責(zé)將工程變更資料及時(shí)地

提交給建設(shè)單位，建設(shè)單位交有關(guān)的設(shè)計(jì)單位，由設(shè)計(jì)單位重新編制竣工圖；同時(shí)施工單位負(fù)責(zé)將竣工文字

資料根據(jù)工程進(jìn)度分階段經(jīng)監(jiān)理單位審核合格后向建設(shè)單位移交。

②對(duì)大項(xiàng)目的工程竣工資料，由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)牽頭，由編制單位、建設(shè)單位共同參加，經(jīng)復(fù)核通過后將竣工

文字資料直接移交；工程變更資料由承包單位負(fù)責(zé)及時(shí)地提交給監(jiān)理單位，監(jiān)理審核后由建設(shè)單位交有關(guān)的

設(shè)計(jì)單位，由設(shè)計(jì)單位重新編制竣工圖。

③工程變更資料與竣工文字資料應(yīng)隨著工程的進(jìn)展，及時(shí)分階段、按批進(jìn)行移交；原則上要求每個(gè)單位工程

的工程變更資料與竣工文字資料應(yīng)在所屬單位工程竣工驗(yàn)收通過后移交（移交時(shí)間：項(xiàng)目建設(shè)完成且建設(shè)人

員撤離現(xiàn)場前一周內(nèi)完成移交工作）。

④建設(shè)單位（項(xiàng)目部）一套完整的電子版移交新能源控股公司工程建設(shè)管理部。

（二）竣工圖的驗(yàn)收與移交

①設(shè)計(jì)單位完成其合同范圍內(nèi)的竣工圖的編制任務(wù)后，將有關(guān)竣工圖提交給建設(shè)單位，由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織工

程變更資料編制單位、監(jiān)理單位的有關(guān)技術(shù)、檔案人員，與設(shè)計(jì)單位預(yù)算的工地代表對(duì)竣工圖（初版）進(jìn)行

復(fù)核。

②經(jīng)復(fù)核，設(shè)計(jì)單位提交的竣工圖編制準(zhǔn)確無誤后，由監(jiān)理單位有關(guān)技術(shù)人員簽字確認(rèn)后，將匯總的最終竣

工圖移交給建設(shè)單位，并辦理所有正式移交手續(xù)。

③所有竣工圖的移交工作應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收后一個(gè)月內(nèi)完成。

六、設(shè)備儀器檔案

(-)設(shè)備儀器檔案的概念及種類

設(shè)備儀器檔案指在設(shè)備儀器設(shè)計(jì)、制造、采購、安裝、調(diào)試、使用、檢驗(yàn)、檢修、改造、管理等活動(dòng)中

直接形成的具有儲(chǔ)存價(jià)值的各類形式與載體的歷史記錄。設(shè)備檔案包含：設(shè)備圖樣、設(shè)備使用保護(hù)說明書；

設(shè)備安裝、試車、驗(yàn)收記錄；設(shè)備的操作規(guī)程、運(yùn)行記錄；設(shè)備的檢修記錄；部件的更新圖樣；設(shè)備技術(shù)改

造的報(bào)告及圖樣。儀器檔案包含：實(shí)驗(yàn)儀器、儀表及其他生產(chǎn)部門使用的各類儀表的檔案，要緊是儀器、儀

表、閥門的技術(shù)說明書及圖樣、檢修記錄等。

設(shè)備儀器檔案的特點(diǎn)：一是成套性，同一型號(hào)的設(shè)備儀器檔案材料是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體。二是系統(tǒng)性，

煉化裝置設(shè)備通常與基建工程連在一起，與基建檔案很難分開，應(yīng)作為基建檔案的一個(gè)構(gòu)成部分。

(二)設(shè)備儀器檔案的收集

(1)設(shè)備類資料

二設(shè)備類檔資料

(-)設(shè)備資料

1設(shè)備、材料采購、招標(biāo)文件、合同及合同附件；

2設(shè)備、材料裝箱單、開箱記錄、工具單、備品備件單；

3設(shè)備出廠使用說明書、總裝、試驗(yàn)記錄、出廠質(zhì)量合格證明、手冊(cè)、圖紙、零部件目

錄等技術(shù)文件；

4設(shè)備測繪、驗(yàn)收記錄、商檢記錄及索賠文件；

5設(shè)備、儀器臺(tái)帳；；

6設(shè)備安裝調(diào)試、測定數(shù)據(jù)、性能鑒定

7從開箱至移交生產(chǎn)各階段所有設(shè)備的消缺、修補(bǔ)與更換記錄、設(shè)備消缺率的統(tǒng)計(jì)等。

(二)設(shè)備類招標(biāo)、合同資料

1設(shè)備技術(shù)規(guī)范書、招標(biāo)書、招標(biāo)修改文件、招標(biāo)補(bǔ)遺及答疑文件

2設(shè)備投標(biāo)書、資質(zhì)材料、履約類保函、委托授權(quán)書與投標(biāo)澄清文件、修正文件

3設(shè)備招標(biāo)開標(biāo)議程、開標(biāo)大會(huì)簽字表、報(bào)價(jià)表、評(píng)標(biāo)紀(jì)律、評(píng)標(biāo)人員簽字表、評(píng)標(biāo)記錄、報(bào)告

4設(shè)備中標(biāo)通知書

5設(shè)備采購合同談判紀(jì)要、合同審批文件、合同書、合同變更文件

⑵設(shè)備儀器檔案的收集方法及要求

①建立健全設(shè)備儀器文件材料的形成、積存、整理、立卷與歸檔工作程序，參照基礎(chǔ)設(shè)計(jì)或者全面設(shè)計(jì)設(shè)備

一覽表，建立檔案管理設(shè)備臺(tái)賬，并與物裝部門與生產(chǎn)單位設(shè)備管理臺(tái)賬進(jìn)行參照，及時(shí)查出隨機(jī)資料缺項(xiàng)，

確保每臺(tái)設(shè)備儀器都有系統(tǒng)、完整、準(zhǔn)確的文件材料歸檔儲(chǔ)存。

②建設(shè)單位項(xiàng)目部應(yīng)參加設(shè)備儀器開箱驗(yàn)收（三方），掌握隨機(jī)資料情況并進(jìn)行登記，現(xiàn)場開箱時(shí)應(yīng)根據(jù)設(shè)

備訂貨技術(shù)協(xié)議，參照協(xié)議中資料范圍認(rèn)真檢查隨機(jī)資料的完整性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。隨機(jī)資料應(yīng)按行業(yè)

標(biāo)準(zhǔn)在開箱驗(yàn)收或者設(shè)備儀器安裝調(diào)試后及時(shí)歸檔。

③特種設(shè)備隨機(jī)資料要全部歸檔。

④關(guān)于同裝置（項(xiàng)目）同類型非特種設(shè)備隨機(jī)資料，安裝、使用、保護(hù)手冊(cè)（說明書）等共性資料通常只歸

檔一套，重要的、使用頻繁的可根據(jù)需要增加副本。

⑤產(chǎn)品合格證、質(zhì)量證明書等唯一性隨機(jī)資料要全部歸檔。

⑥聲像或者電子文件材料同紙質(zhì)文件材料要一起歸檔。

⑦設(shè)備儀器更新?lián)Q代的文件材料要及時(shí)歸檔。

⑻設(shè)備儀器文件材料應(yīng)在購置（自制）、安裝調(diào)試、運(yùn)行保護(hù)等不一致階段歸檔。

⑨進(jìn)口設(shè)備要注意收集發(fā)票、通關(guān)等文件。

（3）設(shè)備檔案的整理

①物資設(shè)備歸檔的文件資料由采購單位負(fù)責(zé)收集、整理與歸檔（施工單位采購由施工單位負(fù)責(zé)，建設(shè)單位采

購由建設(shè)單位項(xiàng)目部負(fù)責(zé)收集、整理、歸檔）。

②案卷應(yīng)按設(shè)備儀器立項(xiàng)審批、開箱驗(yàn)收（自制設(shè)備儀器的設(shè)計(jì)、制造、驗(yàn)收）、安裝調(diào)試、運(yùn)行保護(hù)等階

段或者工作程序排列。

③設(shè)備檔案以單項(xiàng)工程為單位整理較為適宜，以設(shè)備位號(hào)為單位，按“一臺(tái)一檔”要求進(jìn)行整理；壓力管道

以管道號(hào)為單位，按“一管一檔”要求進(jìn)行整理；電氣、儀表按類組卷；操縱系統(tǒng)如DCS、ESD、PLC以系統(tǒng)

為單位組卷。

④案卷編目、案卷裝訂、卷盒表格規(guī)格及其制成材料根據(jù)《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的通常要求》

（GB/T11822-2008）執(zhí)行。

⑤設(shè)備檔案的整理應(yīng)考慮特種設(shè)備的使用登記、年檢等工作。

⑥外文資料保持原有的裝訂形式，翻譯目錄。

⑦設(shè)備檔案由設(shè)計(jì)、制造、采購、安裝、檢修、檢驗(yàn)、管理制度等文件構(gòu)成，其中前四項(xiàng)存于基建檔案中，

設(shè)備檔案必定分散，應(yīng)考慮做到邏輯上的系統(tǒng)性。

⑧凡不符合質(zhì)量要求的案卷，檔案部門不予接收，并記錄該項(xiàng)目檔案資料未提交，影響項(xiàng)目業(yè)績考核。

附件1基建檔案管理流程

開始

附件2施工前期資料

(一)內(nèi)部立項(xiàng)資料

1項(xiàng)目建議書、附件、附圖、報(bào)批文件及審批文件；

2可行性研究報(bào)告報(bào)批文件及審批文件；

3項(xiàng)目評(píng)估(包含借貸承諾評(píng)估)、論證、報(bào)批文件及審批文件等。

(二)項(xiàng)目核準(zhǔn)資料

1項(xiàng)目公司設(shè)立資料；

2項(xiàng)目建議書及初步可研報(bào)告；

3投資方投資決定；

4投資方與政府簽署的投資協(xié)議書；

5投資者注冊(cè)證明文件、銀行資信證明、財(cái)務(wù)報(bào)表等；

6同意開展前期工作的批復(fù)意見；

7規(guī)劃主管部門同意的廠址選擇的文件；

8土地主管部門同意廠址選擇的用地預(yù)審意見；

9環(huán)保主管部門對(duì)環(huán)評(píng)報(bào)告出具的批復(fù)意見；

10水資源主管部門同意項(xiàng)目取水的文件；

11國土資源部門的地質(zhì)災(zāi)害性評(píng)價(jià)報(bào)告的批復(fù)；

12地震主管部門出具的地震安全性評(píng)價(jià)的批復(fù)；

13國土資源部門出具的無礦藏壓覆的證明文件；

14文物主管部門出具的無文物壓覆的證明文件；

15水利主管部門對(duì)水土保持報(bào)告的批復(fù)意見；

16電網(wǎng)接入審批意見；

17安全性預(yù)評(píng)價(jià)(含勞動(dòng)安全衛(wèi)生)報(bào)告并取得預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告的備案文件；

18衛(wèi)生主管部門對(duì)職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告的備案文件；

19《項(xiàng)目核準(zhǔn)決定書》或者《項(xiàng)目備案證》；等。

20《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》等

(三)勘察、設(shè)計(jì)資料

1設(shè)計(jì)基礎(chǔ)文件

(1)工程地質(zhì)與水文地質(zhì)資料(區(qū)域性、水庫區(qū)、壩址區(qū)、巖溶)，勘察設(shè)計(jì)，勘察報(bào)告，地質(zhì)

圖(含素描圖)，勘察記錄，物探、化驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告，重要土、巖樣及說明；

(2)地形、地貌、操縱點(diǎn)、建筑物、構(gòu)筑物及重要設(shè)備安裝測量定位、觀測記錄；

(3)水文、水能、水質(zhì)、泥沙、氣象、地震等資料；

(4)交通運(yùn)輸調(diào)查、電力負(fù)荷調(diào)查、經(jīng)濟(jì)調(diào)查、建筑材料調(diào)查報(bào)告等。

2設(shè)計(jì)文件

(1)總體規(guī)劃設(shè)計(jì)；

(2)方案設(shè)計(jì)；

(3)初步設(shè)計(jì)及其報(bào)批文件；

(4)技術(shù)設(shè)計(jì)；

(5)施工圖設(shè)計(jì)；

（6）技術(shù)秘密材料、專利文件；

（7）工程設(shè)計(jì)計(jì)算書；

（8）關(guān)鍵技術(shù)試驗(yàn)；

（9）設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)、鑒定及審批等。

（四）項(xiàng)目報(bào)建資料

1施工圖設(shè)計(jì)審核

（1）施工圖設(shè)計(jì)審核（建設(shè)工程設(shè)計(jì)審查中心）；

（2）防雷裝置設(shè)計(jì)審核（氣象局）；

（3）消防設(shè)計(jì)審核（消防支隊(duì)）等。

（4）繳納城市市政公用基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)證明材料

2領(lǐng)取建設(shè)工程施工許可證（建設(shè)局）

（1）工程發(fā)包資料；

（2）合同備案資料；

（3）施工許可證等。

（五）工程及技術(shù)咨詢類招標(biāo)、合同資料

1招標(biāo)書、招標(biāo)修改文件、招標(biāo)補(bǔ)遺及答疑文件；

2投標(biāo)書、資質(zhì)材料、履約類保函、委托授權(quán)書與投標(biāo)澄清文件、修正文件；

3開標(biāo)議程、開標(biāo)大會(huì)簽字表、報(bào)價(jià)表、評(píng)標(biāo)紀(jì)律、評(píng)標(biāo)人員簽字表、評(píng)標(biāo)記錄、報(bào)告；

4中標(biāo)通知書；5合同談判紀(jì)要、合同審批文件、合同書、合同變更文件等

說明:

1設(shè)計(jì)院、設(shè)備廠家移交的成套技術(shù)文件原則上不拆開，各入其類。

2有些輔助設(shè)備的檔案隨主設(shè)備檔案存放，不入輔助設(shè)備所屬的專業(yè)類，成套設(shè)備不可拆開。

3并不局限以上資料，根據(jù)實(shí)際情況增減。提供的電子版務(wù)必是原件。

附件3：項(xiàng)目檔案分類號(hào)及保管期限

表1：分類號(hào)（一）

保管

歸檔文件備注

期限

01基建綜合類（歸屬一級(jí)類目01類-項(xiàng)目前期資料或者稱綜合類資料）

項(xiàng)目建議書及批復(fù)、項(xiàng)目選址意見及批復(fù)、可行性研究報(bào)告及批復(fù)、項(xiàng)目評(píng)估（包

含借貸承諾評(píng)估）、項(xiàng)目核準(zhǔn)及環(huán)保、水保、地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估、消防、勞動(dòng)安全與

永久

工業(yè)衛(wèi)生等審核文件；項(xiàng)目備案通知、項(xiàng)目入?yún)^(qū)協(xié)議、特許權(quán)文件等

壓覆礦產(chǎn)資源勘測調(diào)查文件等

征用土地申請(qǐng)、土地使用證、批準(zhǔn)文件、紅線圖、勘測定界、征地補(bǔ)償協(xié)議等永久

設(shè)計(jì)任務(wù)書、計(jì)劃任務(wù)書及其報(bào)批文件、施工執(zhí)照、免稅證明等永久

工程管理來往文件（與設(shè)計(jì)、制造、施工、試驗(yàn)等單位的重要來往文件，與政府

永久

職能部門、上級(jí)單位重要來往文件），重要工程會(huì)議文件、紀(jì)要等

招標(biāo)書CIR文件）、招標(biāo)修改文件、招標(biāo)補(bǔ)遺及答疑、詢價(jià)資料，投標(biāo)書（資涉外招投標(biāo)資

質(zhì)材料、投標(biāo)保函、委托授權(quán)書）、投標(biāo)澄清文件、投標(biāo)修正文件，開標(biāo)議程、料也入此

長期

報(bào)價(jià)表、評(píng)標(biāo)紀(jì)律、評(píng)標(biāo)人員簽到表、評(píng)標(biāo)記錄、評(píng)標(biāo)澄清文件，評(píng)標(biāo)報(bào)告、中

標(biāo)通知書等

涉外合同也入

合同談判紀(jì)要、合同審查文件、合同、合同變更文件等永久

此

有關(guān)投資、進(jìn)度、物資、工程量的建議計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃與調(diào)整計(jì)劃；概算、預(yù)算長期

管理、差價(jià)管理文件；合同變更、索賠等涉及法律事務(wù)的文件；規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)

準(zhǔn)、規(guī)劃、方案、規(guī)定；招標(biāo)文件審查文件、技術(shù)設(shè)計(jì)審查文件、技術(shù)協(xié)議；投

資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、合同操縱文件

環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、消防、規(guī)劃等文件；水、暖、電、通訊、排水等協(xié)

永久

議文件；原料、材料供應(yīng)來源協(xié)議文件

工程管理聲像材料長期

其它

02勘察、設(shè)計(jì)類（歸屬一級(jí)類目01類-項(xiàng)目前期資料或者稱綜合類資料）

地質(zhì)勘測、測繪及地形圖、水文、氣象、地質(zhì)等設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料永久

初步設(shè)計(jì)文件及批復(fù)（包含概算），全面設(shè)計(jì)，工程設(shè)計(jì)計(jì)算書，設(shè)計(jì)評(píng)定、施工詳圖入此

永久

鑒定、審批等

聲像材料長期

工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、勘察報(bào)告、地質(zhì)圖、勘察記錄、化驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告、重要土、

巖樣及說明；地形、地貌、操縱點(diǎn)、建筑物、構(gòu)筑物及重要設(shè)備安裝測量定位、永久

觀測記錄；水文、氣象、地震等其它設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料

總體規(guī)劃設(shè)計(jì)；方案設(shè)計(jì)；初步設(shè)計(jì)及其報(bào)批文件；技術(shù)設(shè)計(jì)資料；施工圖設(shè)計(jì)；

技術(shù)秘密材料、專利文件；工程設(shè)計(jì)計(jì)算書；關(guān)鍵技術(shù)試驗(yàn)；設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)、鑒定及永久

審批；設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會(huì)紀(jì)要等

設(shè)計(jì)施工圖及其說明等30年

聲像、電子檔案永久

其它

03土建施工類（歸屬一級(jí)類目02類-項(xiàng)目竣工資料，按照單位工程分別歸檔）

開工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要，施工組織設(shè)計(jì)、方案及報(bào)

長期

批文件、施工計(jì)劃、施工技術(shù)及安全措施、施工工藝文件等

原材料及構(gòu)建出廠證明、質(zhì)量鑒定、復(fù)驗(yàn)單，建筑材料試驗(yàn)報(bào)告等長期

設(shè)計(jì)變更通知、工程更換洽商單、材料代用核定審批手續(xù)、技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)

永久

系單、備忘錄等

施工定位（水準(zhǔn)點(diǎn)、導(dǎo)線點(diǎn)、基準(zhǔn)點(diǎn)、操縱點(diǎn)等）測量、復(fù)核記錄、地質(zhì)勘探，

永久

土、巖試驗(yàn)報(bào)告、基礎(chǔ)處理、基礎(chǔ)工程施工圖、樁基工程記錄、地基驗(yàn)槽記錄等

施工日志、大事記、各類工程記錄及測試、沉降、位移、變形監(jiān)測記錄、事故處

理報(bào)告、隱蔽工程驗(yàn)收記錄，工程質(zhì)量檢查、評(píng)定，交工驗(yàn)收記錄證明，竣工報(bào)永久

告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等

技術(shù)改造工程記錄等永久

聲像材料長期

其它

04機(jī)電安裝類（歸屬一級(jí)類目02類-項(xiàng)目竣工資料，按照單位工程分別歸檔）

開工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要、施工組織設(shè)計(jì)、方案及其

長期

報(bào)批文件、施工進(jìn)度計(jì)劃、技術(shù)、安全、環(huán)保措施文件等

原材料及構(gòu)件出廠證明、質(zhì)量鑒定、復(fù)驗(yàn)單，材料試驗(yàn)報(bào)告等長期

設(shè)計(jì)變更通知、工程更換洽商單、材料、零部件、設(shè)備代用審批手續(xù)、技術(shù)核定

永久

單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等

焊接試驗(yàn)記錄、報(bào)告、施工檢驗(yàn)、探傷記錄、強(qiáng)度、密閉性試驗(yàn)報(bào)告，設(shè)備調(diào)試

記錄，施工安裝記錄，系統(tǒng)調(diào)試、試驗(yàn)記錄，管線標(biāo)高、位置、坡度測量記錄，永久

管線清洗、試壓、通水、通氣、消毒等記錄

設(shè)備缺陷處理、隱蔽工程驗(yàn)收記錄，中間交工驗(yàn)收記錄證明、工程質(zhì)量評(píng)定，竣

永久

工報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

技術(shù)改造工程記錄等永久

聲像材料長期

其它

05電氣、儀表安裝施工類（歸屬一級(jí)類目02類-項(xiàng)目竣工資料，按照單位工程分別歸檔）

開工報(bào)告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要，施工組織設(shè)計(jì)、方案及其

長期

報(bào)批文件、施工計(jì)劃、技術(shù)措施文件等

原材料及構(gòu)件出廠證明、質(zhì)量鑒定、復(fù)驗(yàn)單，材料試驗(yàn)報(bào)告等長期

設(shè)計(jì)變更通知、工程更換洽商單、材料、零部件、設(shè)備代用審批手續(xù)、技術(shù)核定

永久

單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等

材料設(shè)備明細(xì)表及檢驗(yàn)記錄、施工安裝記錄、質(zhì)量檢查評(píng)定、事故處理報(bào)告、單

永久

體調(diào)試，系統(tǒng)測試、整定記錄，操作、聯(lián)動(dòng)試驗(yàn)，電氣裝置交接記錄等

中間交工驗(yàn)收記錄、工程質(zhì)量評(píng)定，竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等永久

技術(shù)改造工程記錄等永久

聲像材料長期

其它

06竣工圖（歸屬一級(jí)類目02類-項(xiàng)目竣工資料）

土建工程永久

機(jī)電安裝工程永久

其他永久

07監(jiān)理類（歸屬一級(jí)類目02類-項(xiàng)目竣工資料）

監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則及批復(fù)，施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工計(jì)劃、技術(shù)

措施審核，施工進(jìn)度、延長工期、索賠及付款報(bào)審，開（停、復(fù)、返）工令、中

間驗(yàn)收證明書，設(shè)計(jì)變更、材料、零部件、設(shè)備代用審批，監(jiān)理通知、協(xié)調(diào)會(huì)審

紀(jì)要、監(jiān)理工程師指令、來往函件，工程材料監(jiān)理檢查、復(fù)檢、實(shí)險(xiǎn)記錄、報(bào)告，長期

監(jiān)理日志、監(jiān)理周（月、季、年）報(bào)、備忘錄，各項(xiàng)測控量成果及復(fù)核文件、外

觀、質(zhì)量、文件等檢查、抽查記錄，施工質(zhì)量檢查分析報(bào)告、工程質(zhì)量事故、施

工安全事故報(bào)告、質(zhì)量事故處理文件等

監(jiān)理、監(jiān)造聲像材料長期

其它

08設(shè)備類（歸屬一級(jí)類目7類）設(shè)備清單入此

出廠說明及技術(shù)文件

廠家提供的各類設(shè)備說明書、安裝手冊(cè)、圖紙、合格證、出廠試驗(yàn)報(bào)告、隨機(jī)設(shè)長期

備清單、開箱記錄等、裝箱單

計(jì)算書

長期

廠家的產(chǎn)品計(jì)算書與本廠進(jìn)行設(shè)備改進(jìn)的計(jì)算書等

試驗(yàn)報(bào)告（廠家）

永久

包含安裝單機(jī)的調(diào)整試驗(yàn)報(bào)告、總結(jié)等

改造、修理記錄等永久

其它

09生產(chǎn)準(zhǔn)備、試運(yùn)行類（歸屬項(xiàng)目竣工資料02類）

生產(chǎn)準(zhǔn)備綱要、計(jì)劃，試運(yùn)行指揮機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、崗位

短期

設(shè)置、定員、人員培訓(xùn)資料、調(diào)度及試運(yùn)行記錄

各類開停機(jī)方案，試運(yùn)行指揮制度，技術(shù)規(guī)程、操作法、操作記錄、報(bào)表、臺(tái)帳、

長期

圖表，試運(yùn)行及運(yùn)行有關(guān)規(guī)章制度，安全生產(chǎn)有關(guān)技術(shù)文件與管理制度。

生產(chǎn)準(zhǔn)備綜合材料、培訓(xùn)教材短期

試運(yùn)行設(shè)備調(diào)試記錄長期

試生產(chǎn)其它文件短期

聲像材料長期

其它

10涉外類要緊為艾默生

產(chǎn)品涉外資料

國外各設(shè)計(jì)階段文件及設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)文件永久

技術(shù)問題來往文件永久

國外各設(shè)計(jì)階段審查議定書永久

設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)澄清、會(huì)議紀(jì)要永久

商檢、海關(guān)及索賠永久

外國技術(shù)人員現(xiàn)場提供的文件材料、出國考察及收集的有關(guān)材料長期

聲像材料長期

其它

11竣工驗(yàn)收類（歸屬一級(jí)類目02類-項(xiàng)目竣工資料）

項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（發(fā)電階段驗(yàn)收、機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收）永久

工程設(shè)計(jì)總結(jié)（含采購）永久

工程施工總結(jié)永久

工程監(jiān)理總結(jié)（含設(shè)備監(jiān)造）永久

質(zhì)量監(jiān)督文件永久

項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)審文件永久

工程審計(jì)文件、決算報(bào)告永久

環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、消防、人防、規(guī)劃、檔案等驗(yàn)收審批文件（各專項(xiàng)驗(yàn)

永久

收文件）

竣工驗(yàn)收會(huì)議決議文件、驗(yàn)收證書及驗(yàn)收委員會(huì)名冊(cè)、簽字、驗(yàn)收備案文件等永久

項(xiàng)目評(píng)優(yōu)報(bào)獎(jiǎng)申報(bào)材料、批準(zhǔn)文件及證書永久

聲像材料長期

其它

12生產(chǎn)類（歸屬一級(jí)類目02類-項(xiàng)目竣工資料）

生產(chǎn)調(diào)度資料短期

生產(chǎn)計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)與考核短期

工藝技術(shù)管理資料、質(zhì)量管理與操縱資料長期

安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生等資料長期

設(shè)備、動(dòng)力及計(jì)量管理資料長期

標(biāo)準(zhǔn)化工作資料長期

生產(chǎn)綜合性材料長期

聲像材料長期

其它

13科研類

獲部、局、省以上科研成果獎(jiǎng)或者通過鑒定的科研成果

以課題排序

永久

含課題立項(xiàng)、研究準(zhǔn)備，研究試驗(yàn)材料，總結(jié)鑒定、成果報(bào)獎(jiǎng)，推廣應(yīng)用等文件

聲像材料

無下級(jí)目錄

14財(cái)務(wù)、器材管理類按財(cái)務(wù)檔案分

類歸檔

表2：（表中有關(guān)檔案資料的內(nèi)容僅是舉例說明，各項(xiàng)目根據(jù)項(xiàng)目劃分表，按照單位工程組卷，分部分項(xiàng)結(jié)合

時(shí)間順序歸檔）三點(diǎn)一線裝訂

03土建施工類

涉及內(nèi)容工程名稱單元工程備注

開挖開挖劃分為一個(gè)單元

回填劃分為一個(gè)單元（包含土方、砂礫石

回填

與室內(nèi)土方回填）

矩形柱

矩形粱

有粱板及過梁

土建工程砌體

電纜溝包含電纜溝開挖、砌體及蓋板

綜合樓工埋件要緊是室內(nèi)部分接地預(yù)埋

01

程雨棚、混凝土散水

及坡道

屋面包含屋頂生活水箱

安裝及裝修

污水處理系統(tǒng)

給排水及污水處理

給水工程包含設(shè)備安裝調(diào)試

系統(tǒng)工程

排水工程

設(shè)備室通風(fēng)機(jī)采購、包含衛(wèi)生間及百葉窗式換氣扇、軸流風(fēng)

通風(fēng)工程

安裝機(jī)、離心風(fēng)機(jī)

開挖及回填包含室內(nèi)外土石方回填

基礎(chǔ)包含磚基礎(chǔ)與帶型基礎(chǔ)

構(gòu)造柱

逆變器室、圈梁及過梁

箱變及陣混凝土散水及坡道包含水泥砂漿臺(tái)階面

屋面

02列變基礎(chǔ)

土建工程安裝及裝修包含鋁合金百葉保溫窗采購、安裝