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九月證券從業(yè)資格資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)卷
(含答案和解析)
一、單項(xiàng)選擇題(共60題,每題1分)。
1、投資者在購(gòu)買(mǎi)封閉式基金時(shí),在基金價(jià)格之外要支付()O
A、申購(gòu)費(fèi)
B、印花稅
C、贖回費(fèi)
D、手續(xù)費(fèi)
【參考答案】:D
【解析】考點(diǎn):掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放
式基金的定義與區(qū)別。見(jiàn)教材第四章第一節(jié),P123?124。
2、關(guān)于上證成分股指數(shù)的敘述錯(cuò)誤的是()o
A、是上海證券交易所對(duì)原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
B、上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則,每年調(diào)整
一次成分股,每次調(diào)整比例一般不超過(guò)12%,特殊情況下也可能對(duì)樣本
股進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整
C、上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算,以樣本
股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù),并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)
算方法
D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化,或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,或股
價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí),采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù),以
維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
【參考答案】:B
3、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)()開(kāi)始的。
A、運(yùn)輸公司股票
B、鐵路股票
C、政府債券
D、金融債券
【參考答案】:C
4、已完成股權(quán)分置改革的公司,按股份流通受限與否,可分為
()O
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
C、外資股和內(nèi)資股
D、普通股票和優(yōu)先股票
【參考答案】:B
【解析】考點(diǎn):掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類(lèi)及含義。見(jiàn)教
材第二章第四節(jié),P73o
5、某投資者以15元每股的價(jià)格買(mǎi)入A公司股票若干股,年終分得
現(xiàn)金股息0.9元。該投資者在分得現(xiàn)金股息三個(gè)月后將股票以16元的
價(jià)格出售,則其持有期收益率為()O
A、11.67%
B、12.67%
C、10.67%
D、13.33%
【參考答案】:B
【解析】本題中持有期收益率=(1.9+15)*100%文12.67%o
6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化,其中發(fā)行制度的發(fā)展()o
A、始終是審批制
B、由審批制到核準(zhǔn)制
C、始終是核準(zhǔn)制
D、由核準(zhǔn)制到審批制
【參考答案】:B
7、()是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式,適合于證券發(fā)
行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
A、公募發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、直接發(fā)行
D、間接發(fā)行
【參考答案】:A
【解析】熟悉證券發(fā)行分類(lèi)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié),P200o
8、基金資產(chǎn)凈值是指()o
A、基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值
B、基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價(jià)值
C、基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值
D、基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)后的價(jià)值
【參考答案】:C
【解析】基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-負(fù)債;基金份額凈值=基金
資產(chǎn)凈值/基金總份額。
9、證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷(xiāo)給投資者。發(fā)行人推銷(xiāo)證券
的:不包括O0
A、直銷(xiāo)
B、自銷(xiāo)
C、包銷(xiāo)
D、代銷(xiāo)
【參考答案】:A
10、分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要有()名以上
取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
A、2
B、3
C、4
D、5
【參考答案】:D
【解析】熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理。見(jiàn)教材第七章第
四節(jié),P308o
H、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()o
A、產(chǎn)權(quán)
B、債券
C、物權(quán)
D、所有權(quán)
【參考答案】:D
【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán),股東憑借股
票可以獲得公司的股息和紅利,參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。
12、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著,下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變
動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是OO
A、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一公司利潤(rùn)增減一一股息增減一一投資者心理
和投資
決策變化一一供求關(guān)系變化一一股票價(jià)格變化
B、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一投資者心理和投資決策變化一一公司利潤(rùn)增
減一一股息增減一一供求關(guān)系變化一一股票價(jià)格變化
C、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一供求關(guān)系變化一一公司利潤(rùn)增減一一股息增
減一一投資者心理和投資決策變化一一股票價(jià)格變化
D、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一公司利潤(rùn)增減一一供求關(guān)系變化一一股息增
減一一投資者心理和投資決策變化一一股票價(jià)格變化
【參考答案】:A
13、不屬于債權(quán)和股票的相同點(diǎn)的是()o
A、都有較高風(fēng)險(xiǎn)
B、都屬于有價(jià)證券
C、都是籌措資金的手段
D、收益率相互影響
【參考答案】:A
【解析】股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。
14、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前,先要開(kāi)立
()O
A、外匯賬戶(hù)
B、B股資金賬戶(hù)
C、B股賬戶(hù)
D、證券賬戶(hù)
【參考答案】:B
【解析】考生切記是開(kāi)立B股資金賬戶(hù)而不是B股賬戶(hù)。
15、浮動(dòng)利率債券指利率可以變動(dòng)的債券。這種債券的利率確定與
市場(chǎng)利率掛鉤,一般()市場(chǎng)利率的一定百分點(diǎn)。浮動(dòng)利率債券就可以
避開(kāi)因市場(chǎng)波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
A、低于
B、高于
C、小于
D、大于或小于
【參考答案】:B
16、目前我國(guó)的基金全部是()o
A、公司型基金
B、契約型基金
C、封閉式基金
D、開(kāi)放式基金
【參考答案】:B
【解析】考點(diǎn):掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放
式基金的定義與區(qū)別。見(jiàn)教材第四章第一節(jié),P123o
17、在(),我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。
A、20世紀(jì)60年代和70年代
B、20世紀(jì)50年代和60年代
C、20世紀(jì)80年代和90年代
D、20世紀(jì)70年代和80年代
【參考答案】:A
18、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()o
A、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
D、幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
【參考答案】:A
【解析】股價(jià)指數(shù)的編制方法有兩種:簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股
價(jià)指數(shù)。加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括即其加權(quán),計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)?;诩?/p>
權(quán)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)。計(jì)算期加權(quán)又叫派許加權(quán)指數(shù)。幾何加權(quán)又
叫費(fèi)雪理想式。
19、債券的()是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定,不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)
收益的變動(dòng)而變動(dòng),并且可按期收回本金。
A、償還性
B、風(fēng)險(xiǎn)性
C、安全性
D、收益性
【參考答案】:C
【解析】考點(diǎn):掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)。見(jiàn)教材
第三章第一節(jié),P80o
20、下列選項(xiàng)中,屬于綜合指數(shù)類(lèi)的是()o
A、深證新指數(shù)
B、深證A股指數(shù)
C、深證B股指數(shù)
D、深證創(chuàng)新指
【參考答案】:A
21、在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上,()處于優(yōu)先地位。
A、普通股股東
B、優(yōu)先股股東
C、債權(quán)人
D、控股股東
【參考答案】:C
22、按照有關(guān)規(guī)定,會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)
所凈資產(chǎn)不少于()萬(wàn)元。
A、400
B、300
C、200
D、100
【參考答案】:B
【解析】考點(diǎn):熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。見(jiàn)教材第七章第四節(jié),P304o
23、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行()o
A、長(zhǎng)期債券
B、短期債券
C、不確定
D、中期債券
【參考答案】:B
【解析】當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券;
當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。
24、股權(quán)分置改革是為解決()市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題
而采取的舉措。
A、B股
B、H股
C、A股
D、N股
【參考答案】:C
25、下列各項(xiàng)中,不屬于證券市場(chǎng)特征的是()o
A、價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B、財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
D、收益直接交換的場(chǎng)所
【參考答案】:D
【解析】證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征:(1)證券市場(chǎng)是價(jià)值直
接交換的場(chǎng)所。(2)證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。(3)證券市場(chǎng)
是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。
26、目前,上市證券的集中交易主要采用的方式是()o
A、總額結(jié)算
B、凈額結(jié)算
C、差額結(jié)算
D、統(tǒng)一結(jié)算
【參考答案】:B
27、將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是()o
A、投資標(biāo)的不同
B、投資目標(biāo)不同
C、組織形式不同
D、交易方式不同
【參考答案】:B
28、下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的對(duì)比正確的是()o
A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)
B、外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳稅
C、在發(fā)行法律方面,歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)
格得多
D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要為美
元,其次還有歐元、英鎊、日元等
【參考答案】:D
29、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容,債券利率亦受很多因
素影響,其主要影響因素不包括()O
A、借貸資金市場(chǎng)利率水平
B、籌資者的資信
C、債券期限長(zhǎng)短
D、資金使用方向
【參考答案】:D
30、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的()o
A、±5%
B、±10%
C、±20%
D、±50%
【參考答案】:B
【解析】掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則。見(jiàn)教材第
五章第二節(jié),P1680
31、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)
性自律組織,采取()的組織形式。
A、公司制
B、會(huì)員制
C、社團(tuán)組織
D、非獨(dú)立法人
【參考答案】:B
【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織形式是會(huì)員制。
32、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為()o
A、投資人
B、中介人
C、信托人
D、委托人
【參考答案】:B
【解析】證券公司屬于中介人
33、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,
可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。
A、3年以下
B、3?5年
C、3?7年
D、1?5年
【參考答案】:B
【解析】掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第
一節(jié),P342o
34、證券公司的主要業(yè)務(wù)有()o
A、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融
資融券、IB業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融
資融券、資信評(píng)級(jí)
C、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融
券、IB業(yè)務(wù)
D、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登
記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)
【參考答案】:A
【解析】B選項(xiàng)中的資信評(píng)級(jí)不是證券公司的業(yè)務(wù);C選項(xiàng)中的資
產(chǎn)評(píng)估不是證券公司的業(yè)務(wù);D選項(xiàng)中的登記結(jié)算不是證券公司的業(yè)務(wù)。
35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()o
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金監(jiān)管人
【參考答案】:C
36、下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則的是()o
A、健全性
B、制衡性
C、獨(dú)立性
D、有效性
【參考答案】:D
【解析】證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原
則,確保內(nèi)部控制有效。
37、我國(guó)《公司法》規(guī)定,發(fā)行無(wú)記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載的事
項(xiàng)不包括()O
A、股票數(shù)量
B、股票編號(hào)
C、股票發(fā)行日期
D、各股東所持股份數(shù)
【參考答案】:D
38、下面關(guān)于證券化率的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()o
A、證券市場(chǎng)市值/GDP
B、證券市場(chǎng)市值/國(guó)家實(shí)物資產(chǎn)總價(jià)值
C、該指標(biāo)越小,說(shuō)明證券市場(chǎng)發(fā)展程度越低,潛力越大
D、它是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)
【參考答案】:B
39、根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可分為()o
A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C、價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D、價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
【參考答案】:D
【解析】考點(diǎn):熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章
第一節(jié),P211o
40、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是()o
A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代
理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩
個(gè)環(huán)節(jié)
C、必要時(shí)接受客戶(hù)的全權(quán)委托,決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、
決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,
還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
【參考答案】:C
41、有限責(zé)任公司的副經(jīng)理由()聘任或者解聘。
A、董事會(huì)
B、股東會(huì)
C、董事長(zhǎng)
D、經(jīng)理
【參考答案】:D
42、商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)是指固定期限不低于()年的債務(wù)。
A、3
B、4
C、5
D、6
【參考答案】:C
【解析】考點(diǎn):熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材第三
章第三節(jié),P99o
43、下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是()o
A、股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
B、股票是證權(quán)證券、資本證券
C、股票是有價(jià)證券、要式證券
D、股票是綜合權(quán)利證券
【參考答案】:A
44、交易所交易基金的期權(quán)屬于()o
A、單只股票期權(quán)
B、貨幣期權(quán)
C、股票組合期權(quán)
D、股票指數(shù)期權(quán)
【參考答案】:C
45、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定,發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者,未向其提
供招股說(shuō)明書(shū),屬于OO
A、內(nèi)幕交易行為
B、操縱市場(chǎng)行為
C、欺詐客戶(hù)行為
D、虛假陳述行為
【參考答案】:C
【解析】欺詐客戶(hù)行為包括:(1)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;
⑵不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶(hù)所委
托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;(4)未經(jīng)客戶(hù)的委托,擅自為客
戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(5)為牟取傭金收入,誘
使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提
供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意見(jiàn)表示,
損害客戶(hù)利益的行為。
46、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的
股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整
為()。
A、3%
B、4%
C、5%
D、6%
【參考答案】:C
47、客戶(hù)身份信息在交易完成后至少保留()年。
A、2
B、3
C、4
D、5
【參考答案】:D
【解析】考點(diǎn):熟悉《反洗錢(qián)法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。
見(jiàn)教材第八章第一節(jié),P329o
48、無(wú)記名股票與記名股票的差別在于()o
A、股東權(quán)利
B、股票記載方式
C、轉(zhuǎn)讓方式
D、安全性
【參考答案】:B
【解析】答案為B。無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名
冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。無(wú)記名股票也稱(chēng)不記名股票,與記名股
票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上。
49、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)
作方式。ETF結(jié)合了()的運(yùn)作特點(diǎn)。
A、契約型基金與公司型基金
B、封閉式基金與開(kāi)放式基金
C、股票基金與貨幣基金
D、成長(zhǎng)型基金、收入型基金
【參考答案】:B
50、下列各項(xiàng)中,屬于基金定期報(bào)告的文件是()o
A、基金資產(chǎn)凈值公告
B、開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
C、基金持有人大會(huì)決議
D、澄清公告
【參考答案】:A
【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和
季度報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應(yīng)當(dāng)披露。
51、()是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。
A、基金管理人
B、基金持有人
C、基金托管人
D、基金投資者
【參考答案】:B
【解析】熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。見(jiàn)教材第四章第二節(jié),P135o
52、20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最快的衍生工具是()o
A、貨幣衍生工具
B、利率衍生工具
C、信用衍生工具
D、股權(quán)衍生工具
【參考答案】:c
【解析】用于轉(zhuǎn)移和防范信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具是20世紀(jì)90年
代以來(lái)發(fā)展最快的衍生產(chǎn)品,包括信用互換、信用連接票據(jù)等。
53、證券包銷(xiāo)是指()o
A、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷(xiāo)方式
B、證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入,或者在承銷(xiāo)
期結(jié)束將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式
C、證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)
方式
D、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人,或者在承銷(xiāo)期結(jié)
束時(shí)后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷(xiāo)方式
【參考答案】:D
54、為提升上市公司信息披露的及時(shí)性,深圳證券交易所要求創(chuàng)業(yè)
板()報(bào)告實(shí)行實(shí)時(shí)披露制度。
A、年度
B、半年
C、季度
D、臨時(shí)
【參考答案】:D
【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié),P356o
55、在兩地都上市相同類(lèi)型的股票,并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)
紀(jì)商,實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通,此種上市方式叫做OO
A、兩地上市
B、第二上市
C、二次上市
D、重復(fù)上市
【參考答案】:B
【解析】?jī)傻厣鲜泻偷诙鲜惺莾蓚€(gè)不同的概念:兩地上市是指一
家公司的股票同時(shí)在兩個(gè)證券交易所掛牌上市;第二上市是在兩地都上
市相同類(lèi)型的股票,并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商,實(shí)現(xiàn)股份的跨
市場(chǎng)流通。C和D選項(xiàng)中的“二次上市”和“重復(fù)上市”并不是專(zhuān)業(yè)名
詞。
56、根據(jù)《證券法》規(guī)定,收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn),收購(gòu)人持有的被
收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的()以上,該上市公司
的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A、75%
B、95%
C、30%
D、51%
【參考答案】:A
57、無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián),它在形式上分為兩部分:
一部分是股票的主體;另一部分是(),用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資
權(quán)利。
A、股息票
B、紅利票
C、利息票
D、收益票
【參考答案】:A
【解析】考點(diǎn):熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、
有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié),P51o
58、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種,期限最短為2天,最長(zhǎng)為
365天,其中()品種最為活躍。
A、7天
B、15天
C、30天
D、60天
【參考答案】:A
59、短期融資券的期限為()o
A、1年以下
B、2年以下
C、大于1年小于1年半
D、1年半以下
【參考答案】:A
60、操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所
得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足()萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上
300萬(wàn)元以下的罰款。
A、10
B、20
C、30
D、40
【參考答案】:C
【解析】考點(diǎn):掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié),P351o
二、多項(xiàng)選擇題(共20題,每題1分)。
1、普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是O0
A、保持原有持股比例不變
B、保持原有股東利益不變
C、保持原有股東收益不變
D、保持原有股東持股價(jià)值不變
【參考答案】:A,B,D
2、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)(),可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。
A、審慎監(jiān)管原則
B、混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則
C、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度
D、自然經(jīng)營(yíng)原則
【參考答案】:A,C
3、依據(jù)2006年1月1日起開(kāi)始生效的《中華人民共和國(guó)公司法》
的規(guī)定允許的出資形式包括()O
A、貨幣
B、實(shí)物
C、非專(zhuān)利技術(shù)
D、工業(yè)產(chǎn)權(quán)
【參考答案】:A,B,C,D
4、股息的具體形式可以是()o
A、建業(yè)股息
B、股票股息
C、財(cái)產(chǎn)股息
D、負(fù)債股息
【參考答案】:A,B,C,D
5、根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定,封閉式基金到期可采用以下哪些
處理方式?()
A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
B、基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金
C、延長(zhǎng)基金合同期限
D、按基金合同的約定進(jìn)行清盤(pán)
【參考答案】:A,C,D
6、廣義的有價(jià)證券包括()o
A、商品證券
B、貨幣證券
C、資本證券
D、金融證券
【參考答案】:A,B,C
【解析】廣義有價(jià)證券分為:商品證券、貨幣證券、資本證券狹義
的有價(jià)證券指的是資本證券
7、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為()。
A、市場(chǎng)利率下調(diào),基金收益下降
B、市場(chǎng)利率上調(diào),基金收益下降
C、市場(chǎng)利率上調(diào),基金收益上升
D、市場(chǎng)利率下調(diào),基金收益上升
【參考答案】:A,C
【解析】市場(chǎng)利率越高,債券的收益就越高,所以以投資債券為主
的債券基金的收益越高,所以,A和C選項(xiàng)正確。
8、機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是()o
A、投資資金數(shù)量大
B、收集和分析信息的能力強(qiáng)
C、可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)
D、投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大
【參考答案】:A,B,C,D
9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以
履行的職責(zé)有O0
A、依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督
管理
B、依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理
公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)
進(jìn)行監(jiān)督管理
C、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)
施
D、依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
【參考答案】:A,B,C,D
10、以下關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有()o
A、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《介紹業(yè)務(wù)資格
申請(qǐng)書(shū)》等規(guī)定的申請(qǐng)材料
B、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)時(shí)不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨
交易、結(jié)算或者交割
C、證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
D、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
【參考答案】:A,B,D
【解析】本題考核證券公司IB業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。證券公司只能接
受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事
IB業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù),故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
11、境外上市外資股包括()O
A、H股
B、B股
C、N股
D、S股
【參考答案】:A,C,D
12、合規(guī)總監(jiān)的工作職責(zé)包括()。
A、組織實(shí)施反洗錢(qián)制度
B、組織實(shí)施信息隔離墻制度
C、為高級(jí)管理人員、各部分和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)、組織合規(guī)
培訓(xùn)
D、處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)
【參考答案】:A,B,C,D
【解析】掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。見(jiàn)教材第七章
第一節(jié),P277O
13、證券投資咨詢(xún)公司的從業(yè)人員可以從事的行為有()o
A、舉辦證券投資咨詢(xún)報(bào)告會(huì)
B、提供咨詢(xún)服務(wù)
C、接受客戶(hù)委托,代理證券買(mǎi)賣(mài)
D、通過(guò)公開(kāi)媒體提供投資咨詢(xún)服務(wù)
【參考答案】:A,B,D
14、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi),結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()o
A、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
【參考答案】:A,B,C,D
【解析】掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類(lèi)別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。見(jiàn)教材
第五章第四節(jié),P196o
15、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),具有的職權(quán)包括()o
A、制定和修改證券交易所章程
B、選舉和罷免會(huì)員理事
C、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
D、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
【參考答案】:A,B,D
16、可以參與股指期貨交易的有()o
A、股票型基金
B、混合型基金
C、保本基金
D、債券型基金
【參考答案】:A,B,C
【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見(jiàn)教材第四章第五節(jié),
P142O
17、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在()o
A、法律依據(jù)
B、運(yùn)作原理
C、當(dāng)事人角色
D、組織形態(tài)
【參考答案】:A,C,D
18、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)程為()o
A、2003年6月第二次亞洲合作對(duì)話(huà)(ACD)外長(zhǎng)非正式會(huì)議通過(guò)了
旨在發(fā)展亞洲債券市場(chǎng)的《清邁宣言》
B、2002年9月由中國(guó)香港提出的“發(fā)展資產(chǎn)證券化和信用擔(dān)保市
場(chǎng)”倡議
C、東亞及太平洋地區(qū)中央銀行行長(zhǎng)會(huì)議組織(EMEAP)成立的亞洲債
券基金
D、東盟+中日韓(10+3)各成員國(guó)在整合上述倡議的基礎(chǔ)上提出的統(tǒng)
一”促進(jìn)亞洲債券市場(chǎng)發(fā)展倡議"(ABMI)
【參考答案】:A,B,C,D
【解析】了解亞洲債券市場(chǎng)。見(jiàn)教材第三章第四節(jié),P115-116o
19、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有以下選擇()o
A、行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新股
B、轉(zhuǎn)讓權(quán)利獲得收益
C、放棄權(quán)利任其失效
D、保留權(quán)利下次認(rèn)購(gòu)
【參考答案】:A,B,C
20、下列關(guān)于流通國(guó)債的說(shuō)法正確的有()o
A、可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓
B、通常不記名,轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求
C、轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行,如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交
易
D、一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主,故有時(shí)被稱(chēng)為儲(chǔ)蓄債券
【參考答案】:A,B,C
【解析】掌握中央政府債券的分類(lèi)。見(jiàn)教材第三章第二節(jié),P88O
三、不定項(xiàng)選擇題(共20題,每題1分)。
1、股票的性質(zhì)敘述正確的是OO
A、股票本身具有價(jià)值。
B、股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓
C、股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系,它們兩者合為一體'
D、股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券
【參考答案】:B,C,D
2、股份公司資本公積金的主要來(lái)源為()o
A、股票溢價(jià)
B、接受的贈(zèng)與
C、資產(chǎn)增值
D、因合并接受其他公司資產(chǎn)凈額
【參考答案】:A,B,C,D
【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。
見(jiàn)教材第二章第一節(jié),P54O
3、關(guān)于CB0E推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是()o
A、以16只中國(guó)公司股票為樣本
B、主要基于海外上市的中國(guó)公司
C、屬于海外上市公司指數(shù)
D、按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成
【參考答案】:A,B,C,D
4、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)
C、變更公司章程中的一般條款
D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
【參考答案】:A,B,D
5、我國(guó)《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定,申請(qǐng)證券上市交
易,應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng),并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A、證監(jiān)會(huì)
B、證券交易所
C、中國(guó)人民銀行
D、銀監(jiān)會(huì)
【參考答案】:B
【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié),
P216o
6、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),具有以下職權(quán)()。
A、制定和修改證券交易所章程
B、選舉和罷免會(huì)員理事
C、審定對(duì)會(huì)員的接納
D、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
【參考答案】:A,B,D
【解析】熟悉證券交易所的組織形式。見(jiàn)教材第六章第二節(jié),P213o
7、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照()或
類(lèi)似變量的變動(dòng)。
A、利率
B、匯率
C、價(jià)格或利率指數(shù)
D、信用等級(jí)或信用指數(shù)
【參考答案】:A,B,C,D
【解析】掌握金融衍生工具的分類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第一節(jié),P147O
8、下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有()o
A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶(hù)買(mǎi)空賣(mài)空
B、自營(yíng)業(yè)務(wù)要求賬戶(hù)實(shí)名
C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶(hù)盈虧自負(fù)
D、實(shí)行逐日盯市和強(qiáng)制平倉(cāng)制度
【參考答案】:B,C,D
【解析】掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條
例》的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié),P330?331。
9、信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自()o
A、具有較高的杠桿性
B、特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考,有可
能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額,在發(fā)生危機(jī)時(shí),市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)
金額
C、信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度
D、由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管,交易者并不清楚自
己的交易對(duì)手卷入了多少此類(lèi)交易,因此,在危機(jī)期間,每起信用事件
的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑,擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下
從而使自己的敞口頭寸失去著落
【參考答案】:A,B,D
【解析】了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。見(jiàn)教材第五
章第二節(jié),P173O
10、下列說(shuō)法符合金融期貨主要交易制度的有OO
A、期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保
證金,而期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納
一定數(shù)量的保證金
B、大戶(hù)報(bào)告制度便于交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)
行為
C、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng),交易所通常對(duì)每個(gè)交
易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于
(低于)該價(jià)格的多頭(空頭)委托無(wú)效
D、結(jié)算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機(jī)構(gòu),通常并不附屬于交易所
【參考答案】:A,B,C
【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)
制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶(hù)報(bào)告制度、每日價(jià)
格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié),P162O
11、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有()O
A、重點(diǎn)防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融
出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等
B、加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃
C、加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D、制定個(gè)性化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)程
【參考答案】:A,B,C
【解析】掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則,熟悉證券公司各項(xiàng)
業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第七章第三節(jié),P298O
12、存在活躍市場(chǎng)的投資品種,可以采取()的方式進(jìn)行基金資產(chǎn)
的估值。
A、估值日有市價(jià)的,應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B、估值日無(wú)市價(jià)的,但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,
應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
C、估值日無(wú)市價(jià)的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,
應(yīng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),
確定公允價(jià)值
D、有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對(duì)
最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整,以確定投資品種的公允價(jià)值
【參考答案】:A,B,C,D
【解析】熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。見(jiàn)教材第四
章第三節(jié),P137o
13、下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說(shuō)法正確的有()。
A、以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量
B、是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生
的
C、交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
D、采用現(xiàn)金結(jié)算
【參考答案】:A,B,C,D
【解析】掌握金融期貨合約的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第二節(jié),
P165o
14、債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有()o
A、為個(gè)人投資者投資于公債二級(jí)市場(chǎng)提供更方便條件
B、場(chǎng)外交易的覆蓋面和價(jià)格形成機(jī)制不受限制,方便央行進(jìn)行公
開(kāi)市場(chǎng)操作
C、有利于商業(yè)銀行大規(guī)模、低成本買(mǎi)賣(mài)公債
D、促進(jìn)各市場(chǎng)之間的價(jià)格.收益率趨于一致
【參考答案】:A,B,C,D
【解析】了解債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的概念和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第二
節(jié),P235O
15、影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有()o
A、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
B、發(fā)展?jié)摿?/p>
C、發(fā)行數(shù)量
D、行業(yè)特點(diǎn)
【參考答案】:A,B,C,D
16、金融期貨的基本功能包括()o
A、套期保值功能
B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C、投機(jī)功能
D、套利功能
【參考答案】:A,B,C,D
17、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,具體包
括()。
A、提貨單
B、購(gòu)物券
C、倉(cāng)庫(kù)棧單
D、運(yùn)貨單
【參考答案】:A,C,D
18、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()o
A、主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好
B、最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券
從業(yè)資格
D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
【參考答案】:A,C,D
19、股票具有的特征包括()o
A、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
B、流動(dòng)性
C、參與性
D、永久性
【參考答案】:A,B,C,D
20、基金份額持有人和基金管理人是()的關(guān)系。
所有者和經(jīng)營(yíng)者
相互制衡
相互監(jiān)督
委托與受托
【參考答案】:A,D
【解析】熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。見(jiàn)教材第四章第二節(jié),P134O
四、判斷題(共40題,每題1分)。
1、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。()
【參考答案】:錯(cuò)誤
【解析】并不是證券公司所有的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資
格,只有證監(jiān)會(huì)規(guī)定的需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員才要求必須
具有證券從業(yè)人員資格。
2、社?;鸬耐顿Y委托專(zhuān)業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。()
【參考答案】:錯(cuò)誤
【解析】風(fēng)險(xiǎn)小的投資(約占60%)由社?;鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作,
風(fēng)險(xiǎn)較高的投資(約占40%)則委托專(zhuān)業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。
3,公布證券交易即時(shí)行情,并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表,予
以公布是證交所的職能。()
【參考答案】:正確
【解析】考點(diǎn):掌握證券交易所的主要職能、一線(xiàn)監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證
券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié),P365o
4、證券的收益性是指證券持有人在不造成資金損失前提下,以證
券換取現(xiàn)金的特性。()
【參考答案】:錯(cuò)誤
5、股份有限公司發(fā)行的股票,可以為記名股票也可以為無(wú)記名股
票。
【參考答案】:正確
6、對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)人、
賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名
稱(chēng)及其買(mǎi)人、賣(mài)出金額。()
【參考答案】:正確
7、實(shí)物債券是指具有實(shí)物券面的國(guó)債。()
【參考答案】:錯(cuò)誤
【解析】實(shí)物債券是指具有實(shí)物券面的債券。實(shí)物國(guó)債是指以某種
商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債,與貨幣國(guó)債相對(duì)應(yīng)。
8、公司發(fā)行股票和債券所籌集的資本都屬于借人資本。()
【參考答案】:錯(cuò)誤
9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類(lèi)監(jiān)管原則,對(duì)不同類(lèi)別證券公司規(guī)定不同
的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例,但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)
場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面進(jìn)行無(wú)區(qū)別對(duì)待。()
【參考答案】:錯(cuò)誤
【解析】掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。見(jiàn)教材第七章
第一節(jié),P275O
10、綜合類(lèi)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所使用的資金必須是自有資金和依法
籌集的資金。()
【參考答案】:正確
11、股份有限公司發(fā)行的股票,可以為記名股票也可以為無(wú)記名股
票。()
【參考答案】:正確
12、我國(guó)當(dāng)前進(jìn)行的上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)內(nèi)資股股東和外
資股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制,消除A股市場(chǎng)和8股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓
制度性差異的過(guò)程,是為外資股可上市交易作的制度安排。()
【參考答案】:錯(cuò)誤
【解析】股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交
易所上市交易被區(qū)分為非流通股和流通股,這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程
中形成的特殊問(wèn)題。上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通
股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制,消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的
過(guò)程,是為非流通股可上市交易做出的制度安排
13、一般而言?xún)r(jià)格波動(dòng)越大,期權(quán)的價(jià)格就越高。()
【參考答案】:正確
14、發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份,應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
承銷(xiāo),簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。
【參考答案】:正確
15、在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段,在有價(jià)證券中占主要地位的已不
是政府債券,而是公司股票和公司債券。()
【參考答案】:正確
16、在我國(guó)和日本,將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券,而歐
美等西方國(guó)家將其歸入公司證券一類(lèi)。()
【參考答案】:正確
【解析】在我國(guó)和日本,將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券,
而歐美等西方國(guó)家將英歸入公司證券一類(lèi)。
17、證券發(fā)行時(shí),詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不
少于5個(gè)月。()
【參考答案】:錯(cuò)誤
18、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、
上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。()
【參考答案】:正確
【解析】熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。見(jiàn)教材第七章
第四節(jié),P316o
19、深證創(chuàng)新指數(shù)的樣本股由被認(rèn)為具備自主創(chuàng)新能力的40只深
市上市公司股票構(gòu)成,均屬于中小板公司。()
【參考答案】:錯(cuò)誤
20、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶(hù)參與證券交易。()
【參考答案】:正確
【解析】這是證券從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則,客戶(hù)利益是證券從業(yè)人員
維護(hù)的核心利益,不應(yīng)有任何損害客戶(hù)利益的行為。
21、固定收益證券不易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的損害。()
【參考答案】:錯(cuò)誤
【解析】固定收益證券的名義收益率是固定的,當(dāng)通貨膨脹率升高
時(shí),其實(shí)際收益率就會(huì)明顯下降。因此,固定收益證券最容易受到購(gòu)買(mǎi)
力風(fēng)險(xiǎn)的損害
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