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九月證券從業(yè)資格資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)卷

(含答案和解析)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題,每題1分)。

1、投資者在購(gòu)買(mǎi)封閉式基金時(shí),在基金價(jià)格之外要支付()O

A、申購(gòu)費(fèi)

B、印花稅

C、贖回費(fèi)

D、手續(xù)費(fèi)

【參考答案】:D

【解析】考點(diǎn):掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放

式基金的定義與區(qū)別。見(jiàn)教材第四章第一節(jié),P123?124。

2、關(guān)于上證成分股指數(shù)的敘述錯(cuò)誤的是()o

A、是上海證券交易所對(duì)原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)

B、上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則,每年調(diào)整

一次成分股,每次調(diào)整比例一般不超過(guò)12%,特殊情況下也可能對(duì)樣本

股進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整

C、上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算,以樣本

股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù),并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)

算方法

D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化,或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,或股

價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí),采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù),以

維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

【參考答案】:B

3、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)()開(kāi)始的。

A、運(yùn)輸公司股票

B、鐵路股票

C、政府債券

D、金融債券

【參考答案】:C

4、已完成股權(quán)分置改革的公司,按股份流通受限與否,可分為

()O

A、未上市流通股份和已上市流通股份

B、有限售條件股份和無(wú)限售條件股份

C、外資股和內(nèi)資股

D、普通股票和優(yōu)先股票

【參考答案】:B

【解析】考點(diǎn):掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類(lèi)及含義。見(jiàn)教

材第二章第四節(jié),P73o

5、某投資者以15元每股的價(jià)格買(mǎi)入A公司股票若干股,年終分得

現(xiàn)金股息0.9元。該投資者在分得現(xiàn)金股息三個(gè)月后將股票以16元的

價(jià)格出售,則其持有期收益率為()O

A、11.67%

B、12.67%

C、10.67%

D、13.33%

【參考答案】:B

【解析】本題中持有期收益率=(1.9+15)*100%文12.67%o

6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化,其中發(fā)行制度的發(fā)展()o

A、始終是審批制

B、由審批制到核準(zhǔn)制

C、始終是核準(zhǔn)制

D、由核準(zhǔn)制到審批制

【參考答案】:B

7、()是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式,適合于證券發(fā)

行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

A、公募發(fā)行

B、私募發(fā)行

C、直接發(fā)行

D、間接發(fā)行

【參考答案】:A

【解析】熟悉證券發(fā)行分類(lèi)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié),P200o

8、基金資產(chǎn)凈值是指()o

A、基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值

B、基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價(jià)值

C、基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

D、基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)后的價(jià)值

【參考答案】:C

【解析】基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-負(fù)債;基金份額凈值=基金

資產(chǎn)凈值/基金總份額。

9、證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷(xiāo)給投資者。發(fā)行人推銷(xiāo)證券

的:不包括O0

A、直銷(xiāo)

B、自銷(xiāo)

C、包銷(xiāo)

D、代銷(xiāo)

【參考答案】:A

10、分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要有()名以上

取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】:D

【解析】熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理。見(jiàn)教材第七章第

四節(jié),P308o

H、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()o

A、產(chǎn)權(quán)

B、債券

C、物權(quán)

D、所有權(quán)

【參考答案】:D

【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán),股東憑借股

票可以獲得公司的股息和紅利,參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。

12、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著,下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變

動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是OO

A、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一公司利潤(rùn)增減一一股息增減一一投資者心理

和投資

決策變化一一供求關(guān)系變化一一股票價(jià)格變化

B、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一投資者心理和投資決策變化一一公司利潤(rùn)增

減一一股息增減一一供求關(guān)系變化一一股票價(jià)格變化

C、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一供求關(guān)系變化一一公司利潤(rùn)增減一一股息增

減一一投資者心理和投資決策變化一一股票價(jià)格變化

D、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一一公司利潤(rùn)增減一一供求關(guān)系變化一一股息增

減一一投資者心理和投資決策變化一一股票價(jià)格變化

【參考答案】:A

13、不屬于債權(quán)和股票的相同點(diǎn)的是()o

A、都有較高風(fēng)險(xiǎn)

B、都屬于有價(jià)證券

C、都是籌措資金的手段

D、收益率相互影響

【參考答案】:A

【解析】股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。

14、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前,先要開(kāi)立

()O

A、外匯賬戶(hù)

B、B股資金賬戶(hù)

C、B股賬戶(hù)

D、證券賬戶(hù)

【參考答案】:B

【解析】考生切記是開(kāi)立B股資金賬戶(hù)而不是B股賬戶(hù)。

15、浮動(dòng)利率債券指利率可以變動(dòng)的債券。這種債券的利率確定與

市場(chǎng)利率掛鉤,一般()市場(chǎng)利率的一定百分點(diǎn)。浮動(dòng)利率債券就可以

避開(kāi)因市場(chǎng)波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

A、低于

B、高于

C、小于

D、大于或小于

【參考答案】:B

16、目前我國(guó)的基金全部是()o

A、公司型基金

B、契約型基金

C、封閉式基金

D、開(kāi)放式基金

【參考答案】:B

【解析】考點(diǎn):掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放

式基金的定義與區(qū)別。見(jiàn)教材第四章第一節(jié),P123o

17、在(),我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

A、20世紀(jì)60年代和70年代

B、20世紀(jì)50年代和60年代

C、20世紀(jì)80年代和90年代

D、20世紀(jì)70年代和80年代

【參考答案】:A

18、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()o

A、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

D、幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

【參考答案】:A

【解析】股價(jià)指數(shù)的編制方法有兩種:簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股

價(jià)指數(shù)。加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括即其加權(quán),計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)?;诩?/p>

權(quán)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)。計(jì)算期加權(quán)又叫派許加權(quán)指數(shù)。幾何加權(quán)又

叫費(fèi)雪理想式。

19、債券的()是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定,不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)

收益的變動(dòng)而變動(dòng),并且可按期收回本金。

A、償還性

B、風(fēng)險(xiǎn)性

C、安全性

D、收益性

【參考答案】:C

【解析】考點(diǎn):掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)。見(jiàn)教材

第三章第一節(jié),P80o

20、下列選項(xiàng)中,屬于綜合指數(shù)類(lèi)的是()o

A、深證新指數(shù)

B、深證A股指數(shù)

C、深證B股指數(shù)

D、深證創(chuàng)新指

【參考答案】:A

21、在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上,()處于優(yōu)先地位。

A、普通股股東

B、優(yōu)先股股東

C、債權(quán)人

D、控股股東

【參考答案】:C

22、按照有關(guān)規(guī)定,會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)

所凈資產(chǎn)不少于()萬(wàn)元。

A、400

B、300

C、200

D、100

【參考答案】:B

【解析】考點(diǎn):熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨

相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。見(jiàn)教材第七章第四節(jié),P304o

23、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行()o

A、長(zhǎng)期債券

B、短期債券

C、不確定

D、中期債券

【參考答案】:B

【解析】當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券;

當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。

24、股權(quán)分置改革是為解決()市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題

而采取的舉措。

A、B股

B、H股

C、A股

D、N股

【參考答案】:C

25、下列各項(xiàng)中,不屬于證券市場(chǎng)特征的是()o

A、價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B、財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

D、收益直接交換的場(chǎng)所

【參考答案】:D

【解析】證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征:(1)證券市場(chǎng)是價(jià)值直

接交換的場(chǎng)所。(2)證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。(3)證券市場(chǎng)

是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

26、目前,上市證券的集中交易主要采用的方式是()o

A、總額結(jié)算

B、凈額結(jié)算

C、差額結(jié)算

D、統(tǒng)一結(jié)算

【參考答案】:B

27、將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是()o

A、投資標(biāo)的不同

B、投資目標(biāo)不同

C、組織形式不同

D、交易方式不同

【參考答案】:B

28、下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的對(duì)比正確的是()o

A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)

B、外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳稅

C、在發(fā)行法律方面,歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)

格得多

D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要為美

元,其次還有歐元、英鎊、日元等

【參考答案】:D

29、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容,債券利率亦受很多因

素影響,其主要影響因素不包括()O

A、借貸資金市場(chǎng)利率水平

B、籌資者的資信

C、債券期限長(zhǎng)短

D、資金使用方向

【參考答案】:D

30、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的()o

A、±5%

B、±10%

C、±20%

D、±50%

【參考答案】:B

【解析】掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則。見(jiàn)教材第

五章第二節(jié),P1680

31、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)

性自律組織,采取()的組織形式。

A、公司制

B、會(huì)員制

C、社團(tuán)組織

D、非獨(dú)立法人

【參考答案】:B

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織形式是會(huì)員制。

32、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為()o

A、投資人

B、中介人

C、信托人

D、委托人

【參考答案】:B

【解析】證券公司屬于中介人

33、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,

可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。

A、3年以下

B、3?5年

C、3?7年

D、1?5年

【參考答案】:B

【解析】掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第

一節(jié),P342o

34、證券公司的主要業(yè)務(wù)有()o

A、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融

資融券、IB業(yè)務(wù)

B、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融

資融券、資信評(píng)級(jí)

C、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融

券、IB業(yè)務(wù)

D、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登

記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)

【參考答案】:A

【解析】B選項(xiàng)中的資信評(píng)級(jí)不是證券公司的業(yè)務(wù);C選項(xiàng)中的資

產(chǎn)評(píng)估不是證券公司的業(yè)務(wù);D選項(xiàng)中的登記結(jié)算不是證券公司的業(yè)務(wù)。

35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()o

A、基金投資者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金監(jiān)管人

【參考答案】:C

36、下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則的是()o

A、健全性

B、制衡性

C、獨(dú)立性

D、有效性

【參考答案】:D

【解析】證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原

則,確保內(nèi)部控制有效。

37、我國(guó)《公司法》規(guī)定,發(fā)行無(wú)記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載的事

項(xiàng)不包括()O

A、股票數(shù)量

B、股票編號(hào)

C、股票發(fā)行日期

D、各股東所持股份數(shù)

【參考答案】:D

38、下面關(guān)于證券化率的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()o

A、證券市場(chǎng)市值/GDP

B、證券市場(chǎng)市值/國(guó)家實(shí)物資產(chǎn)總價(jià)值

C、該指標(biāo)越小,說(shuō)明證券市場(chǎng)發(fā)展程度越低,潛力越大

D、它是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)

【參考答案】:B

39、根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可分為()o

A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

C、價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D、價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

【參考答案】:D

【解析】考點(diǎn):熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章

第一節(jié),P211o

40、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是()o

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代

理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩

個(gè)環(huán)節(jié)

C、必要時(shí)接受客戶(hù)的全權(quán)委托,決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、

決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,

還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

【參考答案】:C

41、有限責(zé)任公司的副經(jīng)理由()聘任或者解聘。

A、董事會(huì)

B、股東會(huì)

C、董事長(zhǎng)

D、經(jīng)理

【參考答案】:D

42、商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)是指固定期限不低于()年的債務(wù)。

A、3

B、4

C、5

D、6

【參考答案】:C

【解析】考點(diǎn):熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材第三

章第三節(jié),P99o

43、下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是()o

A、股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

B、股票是證權(quán)證券、資本證券

C、股票是有價(jià)證券、要式證券

D、股票是綜合權(quán)利證券

【參考答案】:A

44、交易所交易基金的期權(quán)屬于()o

A、單只股票期權(quán)

B、貨幣期權(quán)

C、股票組合期權(quán)

D、股票指數(shù)期權(quán)

【參考答案】:C

45、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定,發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者,未向其提

供招股說(shuō)明書(shū),屬于OO

A、內(nèi)幕交易行為

B、操縱市場(chǎng)行為

C、欺詐客戶(hù)行為

D、虛假陳述行為

【參考答案】:C

【解析】欺詐客戶(hù)行為包括:(1)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;

⑵不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶(hù)所委

托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;(4)未經(jīng)客戶(hù)的委托,擅自為客

戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(5)為牟取傭金收入,誘

使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提

供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意見(jiàn)表示,

損害客戶(hù)利益的行為。

46、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的

股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整

為()。

A、3%

B、4%

C、5%

D、6%

【參考答案】:C

47、客戶(hù)身份信息在交易完成后至少保留()年。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】:D

【解析】考點(diǎn):熟悉《反洗錢(qián)法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。

見(jiàn)教材第八章第一節(jié),P329o

48、無(wú)記名股票與記名股票的差別在于()o

A、股東權(quán)利

B、股票記載方式

C、轉(zhuǎn)讓方式

D、安全性

【參考答案】:B

【解析】答案為B。無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名

冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。無(wú)記名股票也稱(chēng)不記名股票,與記名股

票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上。

49、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)

作方式。ETF結(jié)合了()的運(yùn)作特點(diǎn)。

A、契約型基金與公司型基金

B、封閉式基金與開(kāi)放式基金

C、股票基金與貨幣基金

D、成長(zhǎng)型基金、收入型基金

【參考答案】:B

50、下列各項(xiàng)中,屬于基金定期報(bào)告的文件是()o

A、基金資產(chǎn)凈值公告

B、開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

C、基金持有人大會(huì)決議

D、澄清公告

【參考答案】:A

【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和

季度報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應(yīng)當(dāng)披露。

51、()是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。

A、基金管理人

B、基金持有人

C、基金托管人

D、基金投資者

【參考答案】:B

【解析】熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。見(jiàn)教材第四章第二節(jié),P135o

52、20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最快的衍生工具是()o

A、貨幣衍生工具

B、利率衍生工具

C、信用衍生工具

D、股權(quán)衍生工具

【參考答案】:c

【解析】用于轉(zhuǎn)移和防范信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具是20世紀(jì)90年

代以來(lái)發(fā)展最快的衍生產(chǎn)品,包括信用互換、信用連接票據(jù)等。

53、證券包銷(xiāo)是指()o

A、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人的承銷(xiāo)方式

B、證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入,或者在承銷(xiāo)

期結(jié)束將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式

C、證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)

方式

D、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人,或者在承銷(xiāo)期結(jié)

束時(shí)后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷(xiāo)方式

【參考答案】:D

54、為提升上市公司信息披露的及時(shí)性,深圳證券交易所要求創(chuàng)業(yè)

板()報(bào)告實(shí)行實(shí)時(shí)披露制度。

A、年度

B、半年

C、季度

D、臨時(shí)

【參考答案】:D

【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié),P356o

55、在兩地都上市相同類(lèi)型的股票,并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)

紀(jì)商,實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通,此種上市方式叫做OO

A、兩地上市

B、第二上市

C、二次上市

D、重復(fù)上市

【參考答案】:B

【解析】?jī)傻厣鲜泻偷诙鲜惺莾蓚€(gè)不同的概念:兩地上市是指一

家公司的股票同時(shí)在兩個(gè)證券交易所掛牌上市;第二上市是在兩地都上

市相同類(lèi)型的股票,并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商,實(shí)現(xiàn)股份的跨

市場(chǎng)流通。C和D選項(xiàng)中的“二次上市”和“重復(fù)上市”并不是專(zhuān)業(yè)名

詞。

56、根據(jù)《證券法》規(guī)定,收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn),收購(gòu)人持有的被

收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的()以上,該上市公司

的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

A、75%

B、95%

C、30%

D、51%

【參考答案】:A

57、無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián),它在形式上分為兩部分:

一部分是股票的主體;另一部分是(),用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資

權(quán)利。

A、股息票

B、紅利票

C、利息票

D、收益票

【參考答案】:A

【解析】考點(diǎn):熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、

有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié),P51o

58、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種,期限最短為2天,最長(zhǎng)為

365天,其中()品種最為活躍。

A、7天

B、15天

C、30天

D、60天

【參考答案】:A

59、短期融資券的期限為()o

A、1年以下

B、2年以下

C、大于1年小于1年半

D、1年半以下

【參考答案】:A

60、操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所

得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足()萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上

300萬(wàn)元以下的罰款。

A、10

B、20

C、30

D、40

【參考答案】:C

【解析】考點(diǎn):掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié),P351o

二、多項(xiàng)選擇題(共20題,每題1分)。

1、普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是O0

A、保持原有持股比例不變

B、保持原有股東利益不變

C、保持原有股東收益不變

D、保持原有股東持股價(jià)值不變

【參考答案】:A,B,D

2、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)(),可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。

A、審慎監(jiān)管原則

B、混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則

C、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度

D、自然經(jīng)營(yíng)原則

【參考答案】:A,C

3、依據(jù)2006年1月1日起開(kāi)始生效的《中華人民共和國(guó)公司法》

的規(guī)定允許的出資形式包括()O

A、貨幣

B、實(shí)物

C、非專(zhuān)利技術(shù)

D、工業(yè)產(chǎn)權(quán)

【參考答案】:A,B,C,D

4、股息的具體形式可以是()o

A、建業(yè)股息

B、股票股息

C、財(cái)產(chǎn)股息

D、負(fù)債股息

【參考答案】:A,B,C,D

5、根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定,封閉式基金到期可采用以下哪些

處理方式?()

A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金

B、基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金

C、延長(zhǎng)基金合同期限

D、按基金合同的約定進(jìn)行清盤(pán)

【參考答案】:A,C,D

6、廣義的有價(jià)證券包括()o

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券

D、金融證券

【參考答案】:A,B,C

【解析】廣義有價(jià)證券分為:商品證券、貨幣證券、資本證券狹義

的有價(jià)證券指的是資本證券

7、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為()。

A、市場(chǎng)利率下調(diào),基金收益下降

B、市場(chǎng)利率上調(diào),基金收益下降

C、市場(chǎng)利率上調(diào),基金收益上升

D、市場(chǎng)利率下調(diào),基金收益上升

【參考答案】:A,C

【解析】市場(chǎng)利率越高,債券的收益就越高,所以以投資債券為主

的債券基金的收益越高,所以,A和C選項(xiàng)正確。

8、機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是()o

A、投資資金數(shù)量大

B、收集和分析信息的能力強(qiáng)

C、可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)

D、投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大

【參考答案】:A,B,C,D

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以

履行的職責(zé)有O0

A、依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督

管理

B、依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理

公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)

進(jìn)行監(jiān)督管理

C、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)

D、依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

【參考答案】:A,B,C,D

10、以下關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有()o

A、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《介紹業(yè)務(wù)資格

申請(qǐng)書(shū)》等規(guī)定的申請(qǐng)材料

B、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)時(shí)不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨

交易、結(jié)算或者交割

C、證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

D、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

【參考答案】:A,B,D

【解析】本題考核證券公司IB業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。證券公司只能接

受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事

IB業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù),故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

11、境外上市外資股包括()O

A、H股

B、B股

C、N股

D、S股

【參考答案】:A,C,D

12、合規(guī)總監(jiān)的工作職責(zé)包括()。

A、組織實(shí)施反洗錢(qián)制度

B、組織實(shí)施信息隔離墻制度

C、為高級(jí)管理人員、各部分和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)、組織合規(guī)

培訓(xùn)

D、處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。見(jiàn)教材第七章

第一節(jié),P277O

13、證券投資咨詢(xún)公司的從業(yè)人員可以從事的行為有()o

A、舉辦證券投資咨詢(xún)報(bào)告會(huì)

B、提供咨詢(xún)服務(wù)

C、接受客戶(hù)委托,代理證券買(mǎi)賣(mài)

D、通過(guò)公開(kāi)媒體提供投資咨詢(xún)服務(wù)

【參考答案】:A,B,D

14、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi),結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()o

A、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類(lèi)別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。見(jiàn)教材

第五章第四節(jié),P196o

15、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),具有的職權(quán)包括()o

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會(huì)員理事

C、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

D、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

【參考答案】:A,B,D

16、可以參與股指期貨交易的有()o

A、股票型基金

B、混合型基金

C、保本基金

D、債券型基金

【參考答案】:A,B,C

【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見(jiàn)教材第四章第五節(jié),

P142O

17、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在()o

A、法律依據(jù)

B、運(yùn)作原理

C、當(dāng)事人角色

D、組織形態(tài)

【參考答案】:A,C,D

18、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)程為()o

A、2003年6月第二次亞洲合作對(duì)話(huà)(ACD)外長(zhǎng)非正式會(huì)議通過(guò)了

旨在發(fā)展亞洲債券市場(chǎng)的《清邁宣言》

B、2002年9月由中國(guó)香港提出的“發(fā)展資產(chǎn)證券化和信用擔(dān)保市

場(chǎng)”倡議

C、東亞及太平洋地區(qū)中央銀行行長(zhǎng)會(huì)議組織(EMEAP)成立的亞洲債

券基金

D、東盟+中日韓(10+3)各成員國(guó)在整合上述倡議的基礎(chǔ)上提出的統(tǒng)

一”促進(jìn)亞洲債券市場(chǎng)發(fā)展倡議"(ABMI)

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】了解亞洲債券市場(chǎng)。見(jiàn)教材第三章第四節(jié),P115-116o

19、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有以下選擇()o

A、行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新股

B、轉(zhuǎn)讓權(quán)利獲得收益

C、放棄權(quán)利任其失效

D、保留權(quán)利下次認(rèn)購(gòu)

【參考答案】:A,B,C

20、下列關(guān)于流通國(guó)債的說(shuō)法正確的有()o

A、可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓

B、通常不記名,轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求

C、轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行,如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交

D、一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主,故有時(shí)被稱(chēng)為儲(chǔ)蓄債券

【參考答案】:A,B,C

【解析】掌握中央政府債券的分類(lèi)。見(jiàn)教材第三章第二節(jié),P88O

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題,每題1分)。

1、股票的性質(zhì)敘述正確的是OO

A、股票本身具有價(jià)值。

B、股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

C、股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系,它們兩者合為一體'

D、股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

【參考答案】:B,C,D

2、股份公司資本公積金的主要來(lái)源為()o

A、股票溢價(jià)

B、接受的贈(zèng)與

C、資產(chǎn)增值

D、因合并接受其他公司資產(chǎn)凈額

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

見(jiàn)教材第二章第一節(jié),P54O

3、關(guān)于CB0E推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是()o

A、以16只中國(guó)公司股票為樣本

B、主要基于海外上市的中國(guó)公司

C、屬于海外上市公司指數(shù)

D、按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成

【參考答案】:A,B,C,D

4、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

B、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)

C、變更公司章程中的一般條款

D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

【參考答案】:A,B,D

5、我國(guó)《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定,申請(qǐng)證券上市交

易,應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng),并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A、證監(jiān)會(huì)

B、證券交易所

C、中國(guó)人民銀行

D、銀監(jiān)會(huì)

【參考答案】:B

【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié),

P216o

6、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),具有以下職權(quán)()。

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會(huì)員理事

C、審定對(duì)會(huì)員的接納

D、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

【參考答案】:A,B,D

【解析】熟悉證券交易所的組織形式。見(jiàn)教材第六章第二節(jié),P213o

7、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照()或

類(lèi)似變量的變動(dòng)。

A、利率

B、匯率

C、價(jià)格或利率指數(shù)

D、信用等級(jí)或信用指數(shù)

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的分類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第一節(jié),P147O

8、下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有()o

A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶(hù)買(mǎi)空賣(mài)空

B、自營(yíng)業(yè)務(wù)要求賬戶(hù)實(shí)名

C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶(hù)盈虧自負(fù)

D、實(shí)行逐日盯市和強(qiáng)制平倉(cāng)制度

【參考答案】:B,C,D

【解析】掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條

例》的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié),P330?331。

9、信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自()o

A、具有較高的杠桿性

B、特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考,有可

能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額,在發(fā)生危機(jī)時(shí),市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)

金額

C、信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度

D、由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管,交易者并不清楚自

己的交易對(duì)手卷入了多少此類(lèi)交易,因此,在危機(jī)期間,每起信用事件

的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑,擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下

從而使自己的敞口頭寸失去著落

【參考答案】:A,B,D

【解析】了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。見(jiàn)教材第五

章第二節(jié),P173O

10、下列說(shuō)法符合金融期貨主要交易制度的有OO

A、期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保

證金,而期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納

一定數(shù)量的保證金

B、大戶(hù)報(bào)告制度便于交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)

行為

C、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng),交易所通常對(duì)每個(gè)交

易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于

(低于)該價(jià)格的多頭(空頭)委托無(wú)效

D、結(jié)算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機(jī)構(gòu),通常并不附屬于交易所

【參考答案】:A,B,C

【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)

制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶(hù)報(bào)告制度、每日價(jià)

格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié),P162O

11、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有()O

A、重點(diǎn)防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融

出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等

B、加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃

C、加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

D、制定個(gè)性化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)程

【參考答案】:A,B,C

【解析】掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則,熟悉證券公司各項(xiàng)

業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第七章第三節(jié),P298O

12、存在活躍市場(chǎng)的投資品種,可以采取()的方式進(jìn)行基金資產(chǎn)

的估值。

A、估值日有市價(jià)的,應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B、估值日無(wú)市價(jià)的,但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,

應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

C、估值日無(wú)市價(jià)的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,

應(yīng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),

確定公允價(jià)值

D、有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對(duì)

最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整,以確定投資品種的公允價(jià)值

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。見(jiàn)教材第四

章第三節(jié),P137o

13、下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說(shuō)法正確的有()。

A、以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量

B、是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生

C、交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

D、采用現(xiàn)金結(jié)算

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握金融期貨合約的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第二節(jié),

P165o

14、債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有()o

A、為個(gè)人投資者投資于公債二級(jí)市場(chǎng)提供更方便條件

B、場(chǎng)外交易的覆蓋面和價(jià)格形成機(jī)制不受限制,方便央行進(jìn)行公

開(kāi)市場(chǎng)操作

C、有利于商業(yè)銀行大規(guī)模、低成本買(mǎi)賣(mài)公債

D、促進(jìn)各市場(chǎng)之間的價(jià)格.收益率趨于一致

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】了解債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的概念和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第二

節(jié),P235O

15、影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有()o

A、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

B、發(fā)展?jié)摿?/p>

C、發(fā)行數(shù)量

D、行業(yè)特點(diǎn)

【參考答案】:A,B,C,D

16、金融期貨的基本功能包括()o

A、套期保值功能

B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C、投機(jī)功能

D、套利功能

【參考答案】:A,B,C,D

17、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,具體包

括()。

A、提貨單

B、購(gòu)物券

C、倉(cāng)庫(kù)棧單

D、運(yùn)貨單

【參考答案】:A,C,D

18、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()o

A、主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好

B、最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券

從業(yè)資格

D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

【參考答案】:A,C,D

19、股票具有的特征包括()o

A、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

B、流動(dòng)性

C、參與性

D、永久性

【參考答案】:A,B,C,D

20、基金份額持有人和基金管理人是()的關(guān)系。

所有者和經(jīng)營(yíng)者

相互制衡

相互監(jiān)督

委托與受托

【參考答案】:A,D

【解析】熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。見(jiàn)教材第四章第二節(jié),P134O

四、判斷題(共40題,每題1分)。

1、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。()

【參考答案】:錯(cuò)誤

【解析】并不是證券公司所有的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資

格,只有證監(jiān)會(huì)規(guī)定的需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員才要求必須

具有證券從業(yè)人員資格。

2、社?;鸬耐顿Y委托專(zhuān)業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。()

【參考答案】:錯(cuò)誤

【解析】風(fēng)險(xiǎn)小的投資(約占60%)由社?;鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作,

風(fēng)險(xiǎn)較高的投資(約占40%)則委托專(zhuān)業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。

3,公布證券交易即時(shí)行情,并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表,予

以公布是證交所的職能。()

【參考答案】:正確

【解析】考點(diǎn):掌握證券交易所的主要職能、一線(xiàn)監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證

券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié),P365o

4、證券的收益性是指證券持有人在不造成資金損失前提下,以證

券換取現(xiàn)金的特性。()

【參考答案】:錯(cuò)誤

5、股份有限公司發(fā)行的股票,可以為記名股票也可以為無(wú)記名股

票。

【參考答案】:正確

6、對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)人、

賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名

稱(chēng)及其買(mǎi)人、賣(mài)出金額。()

【參考答案】:正確

7、實(shí)物債券是指具有實(shí)物券面的國(guó)債。()

【參考答案】:錯(cuò)誤

【解析】實(shí)物債券是指具有實(shí)物券面的債券。實(shí)物國(guó)債是指以某種

商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債,與貨幣國(guó)債相對(duì)應(yīng)。

8、公司發(fā)行股票和債券所籌集的資本都屬于借人資本。()

【參考答案】:錯(cuò)誤

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類(lèi)監(jiān)管原則,對(duì)不同類(lèi)別證券公司規(guī)定不同

的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例,但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)

場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面進(jìn)行無(wú)區(qū)別對(duì)待。()

【參考答案】:錯(cuò)誤

【解析】掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。見(jiàn)教材第七章

第一節(jié),P275O

10、綜合類(lèi)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所使用的資金必須是自有資金和依法

籌集的資金。()

【參考答案】:正確

11、股份有限公司發(fā)行的股票,可以為記名股票也可以為無(wú)記名股

票。()

【參考答案】:正確

12、我國(guó)當(dāng)前進(jìn)行的上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)內(nèi)資股股東和外

資股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制,消除A股市場(chǎng)和8股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓

制度性差異的過(guò)程,是為外資股可上市交易作的制度安排。()

【參考答案】:錯(cuò)誤

【解析】股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交

易所上市交易被區(qū)分為非流通股和流通股,這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程

中形成的特殊問(wèn)題。上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通

股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制,消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的

過(guò)程,是為非流通股可上市交易做出的制度安排

13、一般而言?xún)r(jià)格波動(dòng)越大,期權(quán)的價(jià)格就越高。()

【參考答案】:正確

14、發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份,應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

承銷(xiāo),簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。

【參考答案】:正確

15、在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段,在有價(jià)證券中占主要地位的已不

是政府債券,而是公司股票和公司債券。()

【參考答案】:正確

16、在我國(guó)和日本,將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券,而歐

美等西方國(guó)家將其歸入公司證券一類(lèi)。()

【參考答案】:正確

【解析】在我國(guó)和日本,將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券,

而歐美等西方國(guó)家將英歸入公司證券一類(lèi)。

17、證券發(fā)行時(shí),詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不

少于5個(gè)月。()

【參考答案】:錯(cuò)誤

18、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、

上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。()

【參考答案】:正確

【解析】熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。見(jiàn)教材第七章

第四節(jié),P316o

19、深證創(chuàng)新指數(shù)的樣本股由被認(rèn)為具備自主創(chuàng)新能力的40只深

市上市公司股票構(gòu)成,均屬于中小板公司。()

【參考答案】:錯(cuò)誤

20、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶(hù)參與證券交易。()

【參考答案】:正確

【解析】這是證券從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則,客戶(hù)利益是證券從業(yè)人員

維護(hù)的核心利益,不應(yīng)有任何損害客戶(hù)利益的行為。

21、固定收益證券不易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的損害。()

【參考答案】:錯(cuò)誤

【解析】固定收益證券的名義收益率是固定的,當(dāng)通貨膨脹率升高

時(shí),其實(shí)際收益率就會(huì)明顯下降。因此,固定收益證券最容易受到購(gòu)買(mǎi)

力風(fēng)險(xiǎn)的損害

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