2023年內(nèi)部控制手冊招投標管理制度

招投標治理

1.1概述

規(guī)定了XX股份集團總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份投資（參股或控股）或托管

或由上海XX托管的公司）有關(guān)供給商招投標的開標，招標，結(jié)標等治理要求，旨在標準公司招

標治理工作，維護招標單位的權(quán)益，掌握工程本錢，保證工程質(zhì)量。

1.2適用范圍

適用于XX股份集團總部及其下屈公司。

1.3相關(guān)制度

招投標治理程序。

1.4職責分工

董事會/總經(jīng)理辦公室：確定是否需要進展投標。

選購部：招標的前期偵備、確定承受招標為形式、召集投標人、對投標人資信進展調(diào)研、

確定招標的時間、地點等相關(guān)事宜。

總經(jīng)理：招標文件審核。

評標委員會：負責開標，評標，并向中標單位發(fā)出中標通知。

1.5流程圖

1.6掌握m標

序內(nèi)控手冊唯一具體掌握目標編號掌握目標目標類別

號

14.2-CT1確保界定招投標治理范圍經(jīng)營效率目標

214.2-CT2確保招投標治理符合國家相關(guān)法律規(guī)定合法合妙目標

314.2-CT3確保招標文件編制科學合理經(jīng)營效率目標

414.2-CT4確保中標人依據(jù)中標書要求供給相應效勞經(jīng)營效率目標

514.2-CT5確保招標文件能有效傳遞經(jīng)營效率目標

611.2-CT6確保評標過程公正合理經(jīng)營效率目標

1.7掌握里陣

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性：2完整性；3

掌握痕會計報

權(quán)利與義務；4估

跡表工程

價或分攤；5表達

和披露

12345

招投

公司招投標的

管

招投標文件必需明確規(guī)定招標標

范圍不明確，影預防招標文

14.214.2-14.2-程

范圍，內(nèi)容和其他具體要求，滿理

響公司選購成型件

-R1CT1CA1序

足招投標合同治理的規(guī)定

本和選購質(zhì)量

外部監(jiān)管要求招投

管

必需進展招投對外部監(jiān)管要求必需進展招投標

預防程

14.214.2-14.2-理

標的沒有進展

標的工程，必需進展招投標，滿型

-R2CT2CA2序

招投標，存在法足法規(guī)要求

律風險

編制招標文件

的過程中未對

自身霸求進展招投

管

標

防

調(diào)研、分析和明招標文件中的需求，必需依據(jù)各預

14.214.2-14.2-編制/招標文

程

理

fit導致招標文部門提交的實際需求來制定，招型

-R3CT3CA3

審核序件

件中的要求與標文件需經(jīng)過相關(guān)部門審核

實際需求不符，

影響公司的采

購質(zhì)量

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性；2完整性：3

掌握痕會計報

權(quán)利與義務；4估

跡表工程

價或分攤；5表達

和披露

12345

招標文件表述

不清，影響投標招投

招標文件要表述清楚，如有?表述

管

標

預

人的響應，導致防

不清為，投標人必需在規(guī)定時間招標文

14.214.2-14.2-程

型

招投標的實際理

內(nèi)以書面形式提出，招標人在接件

-R4CT3CA4序

達不到預期效

到書面質(zhì)疑后以書面形式回復

果，影響公訶選

購質(zhì)量

招標文件對于

根本需求沒有

招投

強制性的相應

管

招標文件必需對工程的根本需標

14.2要求，導致招投14.2-14.2-預防程招標文

求做出強制性的規(guī)定，保障工程理

標的實際達不型件

-R5CT3CA5序

結(jié)果到達預期

到預期效果，影

響公司選購質(zhì)

§

招標的技術(shù)標

方案未經(jīng)過充

招投

分的爭論和分招標的技術(shù)標方案，必需組織相

管

標

預防

14.2折，導致技術(shù)標14.2-14.2-關(guān)技術(shù)人員組成爭論小組，對技技術(shù)論

程

理

型

存在瑕疵，招投術(shù)標方案進展爭論和分析，并提證方案

-R6CT3CA6序

標的實際達不出反響意見

到預期效果，影

響公司選購質(zhì)

會計報表認定

1存在和發(fā)生/其

實性；2完整性：3

掌握痕會計報

權(quán)利與義務；4估

跡表工程

價或分攤；5表達

和披露

12345

t

招

二

標

招標文件未滿招標必需以法律、法規(guī)、規(guī)章為預防

14.214.2-14.2-程招標文

型

足法定要求，依據(jù)，制定符合法規(guī)要求的招標理

-R7CT2CA7件

存在法律風險文件序

未設(shè)置投標保招投

保

金

證

管

標

證金，導致中標投標單位必需向公司支付的約預防

納

繳

回

14.214.2-14.2-程

型

人臨時棄標,影保證金，保證金金額為總額的理

-R8CA8單

CT4序

響公司選購效50%,但不低于2萬元

盅

公開招標的，需公布招標公告：

招標文件的發(fā)

邀請招標的，向3個及以上具備招投

布渠道和公布

管

標

擔當招標工程工程力量、資信良預防

14.2范圍不恰當，導14.2-14.2-招標公

程

型

好的潛在投標人發(fā)出投標邀請理

-R9致投標人不滿CT5CA9

序告

書；依法必需進展公開招標的，

足公司要求，

在國家和地方指定的媒體上發(fā)

影

布招標公告

招投標小組必需依據(jù)有意向的招投

管

標

投標人人數(shù)過投標人相關(guān)資料和調(diào)查對投標預防

程

理

多，導致評標過人進腐篩選.符合公司要求的列型

14.214.2-14.2-序

程困難增加1,導入合格投標人名單，并刻人數(shù)加

-R10CT6CA10

致招投標的實以掌榻

際達不到預期

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性；2完整性：3

掌握痕會計報

權(quán)利與義務；4估

跡表工程

價或分攤；5表達

和披露

12345

效果，影響公司

選購質(zhì)量

邀標范圍確實

招投

足不合理，導致

管

標

預

邀標文件的要標范圍需依據(jù)公防

14.2招投標的實際14.2-14.2-投標邀

程

型

司關(guān)于邀標的要求來制定，明確理

達不到預期效清書

-RllCT5CA11序

邀標范圍

吳，影響公司采

購質(zhì)量

投標人數(shù)量太

"，導致開標現(xiàn)

招

場實質(zhì)性響應投

管

預防

招標文件的投標

14.214.2-14.2-實際投標人數(shù)不能太少，必需保

型理

標人缺乏3家，程

-R12CT5CA12證不少于3家

導致招投標的序

實際達不到預L

期效果，影響公

司選購質(zhì)量

招投標相關(guān)E

作人員沒有將招投

管

標

防

強化招投標人員的保密意識，明預

14.2相關(guān)保密工作14.2-14.2-

程

理

確招標人員的崗位職費，覺察信型

做好，導致財政

-R13CT6CA13序

預算或標底泄息泄密要追完相關(guān)人員的貢任

露，導致競標人

會計報表認定

1存在和發(fā)生/真

實性；2完整性：3

掌握痕會計報

權(quán)利與義務；估

跡4表工程

價或分攤；5表達

和披露

12345

惡意串標，影響

公司選購本錢

天考慮對投標

人信息的保密，招投

管

標

在開標前期的各類會議中，簽到預防

14.2導致泄露投標14.2-14.2-

程

型

信息應當相匯獨立，比方簽到不理簽到表

-RI4人名稱，存在串CT6CA14

能簽在同一張紙上序

標風險，影響采

購本錢

對投標人的資招投

管

標

質(zhì)未進展審核對潛在投標人進展資質(zhì)審核和預防投標人

14.214.2-14.2-程

型

和背景調(diào)查,影背景調(diào)查，滿足要求的列入合格理背景調(diào)

-R15CT6CA15序

響公司選購質(zhì)投標人名單

量

投標過程中沒

招投

有獨立的監(jiān)視

管

標

發(fā)

部門，影響招投招投標過程必需設(shè)立獨立的監(jiān)經(jīng)辦/現(xiàn)

14.214.2-14.2-程

型

理

標的公正性，影督部門或者監(jiān)視人，對整個招投監(jiān)視

-R16CT6CA16序

響公司選購質(zhì)標過程進展監(jiān)視

a

招

唱標的挨次考

標

14.2屈不當，影響招14.2-14.2-預防理

序?

-R17投標的公正性，CT6CA17按標書送達時間逆挨次唱林型

影響公司選購一

會計報表認定

1存在和發(fā)生/其

實性；2完整性：3

掌握痕會計報

權(quán)利與義務；估

跡4表工程

價或分攤；5表達

和披露

12345

本錢

評標過程中未招投

管

標

切斷與外界聯(lián)評標專家和小組名單不能外泄，預防

14.214.2-14.2-

程