2022年第二期CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎(chǔ)》模擬試題含解析

2022年第二期CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎(chǔ)》模擬試題一、單項選擇題1、依據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、互動B、相互干擾C、相互交流D、溝通2、（）是表明合格評定機構(gòu)具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認可C、第三方審核D、認證3、認證認可活動應(yīng)當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義4、業(yè)務(wù)流程重組的方法有（）。A、烏龜圖法B、全新設(shè)計法C、綜合匯總法D、過程方法5、審核組促使受審核方針對已發(fā)現(xiàn)的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當?shù)募m正措施防止類似不符合再發(fā)生，其目的是為了（）。A、避免發(fā)生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規(guī)定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性6、監(jiān)督審核應(yīng)至少（）進行一次。A、每三年B、第12個月C、每個日歷年D、每一年7、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT實施遠程審核，認證機構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標有影響的風險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT的能力C、受審核方管理過程復(fù)雜性D、受審核方應(yīng)用信息技術(shù)的能力8、認證方案的第一個（）的認證周期從初次認證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年9、管理體系認證機構(gòu)應(yīng)按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T2702010、依據(jù)GBT9011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠()。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實現(xiàn)審核目標11、生產(chǎn)者、銷售者依照()規(guī)定承擔產(chǎn)品質(zhì)量責任。A、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》B、《中華人民共和國標準化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計量法》12、根據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流13、基于過程的質(zhì)量管理體系審核通過對過程的檢查而確定有關(guān)過程結(jié)果的活動、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實施C、符合規(guī)定要求D、符合認證準則14、以下說法不正確的是（）。A、文件評審貫穿審核的全過程B、文件評審是審核活動實施的基礎(chǔ)C、現(xiàn)場審核階段仍需對文件進行評審D、審核準備階段的文件評審對文件實施有效性進行評審15、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石，其構(gòu)成不包括（）。A、理解組織及其環(huán)境B、確定管理體系范圍C、合規(guī)性要求D、管理體系16、管理體系標準、認證客戶的管理體系過程要求及文件規(guī)定等是管理體系審核準則，但不是（）的依據(jù)。A、確定過程的符合性B、認證審核C、認證審核及認證決定D、評價技術(shù)專家能力17、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據(jù)18、在對審核方案進行監(jiān)視和評審過程中，當發(fā)現(xiàn)（）時，需對方案進行調(diào)整。A、客戶管理體系有些特性或業(yè)績指標有不良變化趨勢B、審核組成員變化C、審核日期調(diào)整D、審核時間不充分19、如果高層結(jié)構(gòu)的通用術(shù)語和核心定義與特定管理體系標準中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同時()。A、則需要在高層結(jié)構(gòu)中加以說明B、無需作說明C、則需要在特定管理體系中加以說明D、需在條款核心文本中說明20、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監(jiān)控C、風險分析D、風險評價21、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定22、為確保實現(xiàn)審核目標，審核組長可隨著審核的進展調(diào)整（）。A、審核對象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務(wù)D、審核部門的數(shù)量23、實施審核時，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，非人員互動不包括以下哪項活動?()A、觀察管理活動情況B、由受審核方人員接受的問卷調(diào)查C、進行文件評審D、完成檢查表24、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認證范圍B、縮小認證范圍C、擴大認證范圍D、擴大或縮小認證范圍25、管理體系認證機構(gòu)應(yīng)按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T2702026、依據(jù)GB/T19011標準，遠程審核活動是在受審核方現(xiàn)場以外的地方進行，（）。A、至少100米以外B、無論距離遠近C、廠區(qū)以外D、本市以外27、認證機構(gòu)應(yīng)提前與客戶就（）進行溝通，并商定審核日期。A、審核準則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃28、依據(jù)GB/T19011標準，結(jié)合審核中審核員識別出與一個準則相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)時，應(yīng)考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對其他管理體系中（）的可能影響。A、相應(yīng)B、無關(guān)聯(lián)C、相應(yīng)或類似準則D、類似準則29、（）為審核活動的實施提供了一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段,適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動。A、質(zhì)量策劃B、建立審核方案C、制定審核計劃D、審核啟動30、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中的PDCA環(huán)中，第7章支持屬于()。A、策劃B、實施C、處置D、檢查二、多項選擇題31、在審核過程中，審核員為獲得審核證據(jù)，可通過仔細觀察受審核方的（）。A、活動的運行狀況B、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件C、相關(guān)人員的操作活動D、生產(chǎn)現(xiàn)場監(jiān)測儀器的數(shù)據(jù)顯示32、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰(zhàn)路B、衡量戰(zhàn)略C、制定計劃D、概述戰(zhàn)略33、審核計劃的詳略程度應(yīng)反映（）。A、認證機構(gòu)的管理結(jié)構(gòu)B、審核的范圍C、審核的復(fù)雜程度D、實現(xiàn)審核目標的不確定因素34、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)()發(fā)生變化的，應(yīng)當及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝C、生產(chǎn)條件D、產(chǎn)品的銷售35、以下屬于認證機構(gòu)認證制度管理涉及內(nèi)容有（）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、認證實施過程的專業(yè)管理C、認證業(yè)務(wù)范圍分類D、分包機構(gòu)的管理36、應(yīng)用信息和通信技術(shù)（ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、受審核方組織現(xiàn)場以外的其他地點B、在認證機構(gòu)的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點D、受審核方內(nèi)部的實際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場37、根據(jù)ISO/IEC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分要求》,認證機構(gòu)的風險可能與（）方面有關(guān)。A、審核目的B、利益相關(guān)方的認知C、審核組的健康和安全D、標志的使用38、（）是可能增加審核時間的因素。A、自動化程度高B、與員工數(shù)量相比，工作場所現(xiàn)場很大C、外包職能和過程D、體系運行成熟39、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據(jù)。A、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件B、活動的運行狀況C、生產(chǎn)現(xiàn)場檢測儀器的數(shù)據(jù)顯示D、相關(guān)人員的操作活動40、管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果并追求持續(xù)成功，管理體系的高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標準的（）理念，這些思維貫穿于標準的始終。A、戰(zhàn)略思維B、系統(tǒng)思維C、風險思維D、過程思維41、《民法典》規(guī)定，當事人在質(zhì)量要求方面有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定()A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行42、當客戶管理體系（）時，認證機構(gòu)可以考慮進行抽樣審核方案。A、進行的相同活動B、限定在同一地點C、包含在多個地點D、進行各具特點活動43、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)（）發(fā)生變化的，應(yīng)當及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝C、生產(chǎn)條件D、產(chǎn)品的銷售44、實施文件評審，審核員應(yīng)考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現(xiàn)行有效45、實施風險管理可以實現(xiàn)組織的持續(xù)改進，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、提高組織的學習能力B、提高運營的效果和效率C、改進機會和威脅的識別能力D、提高實現(xiàn)目標的可能性三、簡答題46、2013年ISO國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構(gòu)架，請簡述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容？47、請簡述管理體系標準高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。48、FCD認證中心委派審核組對DDQ機電制造科技有限公司進行初審第二階段審核。審核組現(xiàn)場審核證據(jù)收集完成召開末次會前，審核組成員匯報了各自的審核發(fā)現(xiàn)，并提出了對受審核方管理體系的評價建議。審核組長匯總了各審核組成員的意見，組織大家進行了充分討論，基于風險和機遇對管理體系策劃、符合性、實施及有效性和持續(xù)改進機制等方面對管理體系進行了總體評價，并作出了現(xiàn)場審核結(jié)論。請結(jié)合以上信息及審核要求闡述:1請列舉，審核組對受審核方管理體系總體評價的主要方面有哪些?2審核組做出的審核結(jié)論可能有哪幾種結(jié)果?49、食品安全管理體系認證ISO50、能源管理體系認證ISO

參考答案一、單項選擇題1、B解析:19011-2021附錄a15在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全2、B3、A4、B解析:《質(zhì)量管理方法與工具》企業(yè)流程重組的方法分為系統(tǒng)化改造法和全新設(shè)計法5、B6、C解析:初次認證審核是申請認證受理后的首次正式審核，分為第一階段和第二階段審核。監(jiān)督審核獲證是組織獲準認證后的定期審核（認可規(guī)范通常要求至少每個日歷年一次）。再認證是組織在獲準認證有效期屆滿前重新申請的認證審核（認可規(guī)范要求每一個再認證周期通常為三年）7、A解析:TCCAA6-2022認證機構(gòu)遠程審核指南》P2:4.3基于風險的方法應(yīng)用ICT實施遠程審核，認證機構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標有景響的風險加以識別、評估和管理。風險可能與下列方面有關(guān)，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復(fù)雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應(yīng)用ICT獲取審核證據(jù)的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實性、完整性;⑧其他支持條件。8、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起。以后的周期從再認證決定算起。初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起9、C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》gb/t27021,1—2017《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分:要求》是管理認證機構(gòu)通用的基礎(chǔ)要求10、D解析:GBT9011-2021P7，A6抽樣A.1總則:審核抽樣的目的提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標。11、A解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第四條:生產(chǎn)者、銷售者衣照本法規(guī)定承擔產(chǎn)品質(zhì)量責任。12、C解析:19011，A.15對受審核方的現(xiàn)場訪問，在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。13、A14、D解析:《審核概論》:文件評審貫穿審核的全過程。審核準備階段的文件評審是對受審核方有關(guān)文件化信息的初步審查，也可稱文件初審，是審核活動的基礎(chǔ)。審核實施階段的文件評審是對文件實施有效性進行評審15、C16、D17、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質(zhì)上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風險。18、A19、C解析:管理體系標準高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是:(2)相同的通用術(shù)語和核心定義。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。這個題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結(jié)構(gòu)是通用的一個結(jié)構(gòu)，所以一日發(fā)現(xiàn)術(shù)語有沖突，不可能去修改高層結(jié)構(gòu)，因為高層結(jié)構(gòu)一改，其他所有標準都得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系標準進行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。20、B21、A22、C解析:《審核概論》隨著審核的進展，為確保更好地達到審核目的，可以調(diào)整所分配的審核組工作任務(wù)23、B解析:“由受審核方人員接受的問卷調(diào)查”明顯不符合“非人員互動”，而屬于“有人互動”。24、C解析:CNASCC1:2015管理體系認證機構(gòu)要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴大認證范圍9.6.4.2提前較短時間通知的審核25、C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》，管理體系認證機構(gòu)通用要求IsO/IeC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分要求》對管理體系審核和認證機構(gòu)提出了10個章節(jié)的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規(guī)范性引用文件”“術(shù)語和定義”。@第4章規(guī)定了“原則"要求。認證的總體目標是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求，認證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。認證的原則是公正性、能力、責任、公開性、保密性、對投訴的回應(yīng)、基于風險的方法。3第5章規(guī)定了“通用要求”。本章主要明確了認證機構(gòu)的責任、公正性財力和認證風險應(yīng)對的具體要求。認證機構(gòu)應(yīng)對認證決定負責，認證機構(gòu)應(yīng)是能夠承擔認證活動法律責任的實體。Q第6章規(guī)定了“結(jié)構(gòu)要求"。本章主要明確了認證機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、最高管理層和運行控制的要求如管理層和其他認證人員及各委員會的職責、責任和權(quán)力，認證機構(gòu)對其分支辦公室、合伙人、代理、特許經(jīng)營者等認證活動的控制對運行過程、技術(shù)領(lǐng)域、人員能力、管理控制、操作系統(tǒng)等運行過程的控制水平和方法。5第7章規(guī)定了“資源要求”。本章明確了認證機構(gòu)實施管理體系認證所需的資源要求，包括對認證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的每一個技術(shù)領(lǐng)域和每一項認證職能制定人員的能力要求、初始和持續(xù)能力評價的過程要求。@第8章規(guī)定了“信息要求”。本章明確了認證機構(gòu)應(yīng)該公開的信息，包括認證文件或認證證書的信息、認證資格和認證標志的使用和宣傳要求等。@第9章規(guī)定了“過程要求”。本章明確了認證過程中的各項活動和重要環(huán)節(jié)要求，包括認證前的活動、策劃審核、初次認證、實施審核、認證決定、保持認證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規(guī)定了“認證機構(gòu)的管理體系要求”。本章明確了認證機構(gòu)通過建立管理體系以保障和證實其始終滿足對認證機構(gòu)的各項要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。26、B27、D28、C29、B解析:《審核概論》建立審核方案為審核活動的實施提供一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段，適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動30、B解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P4。管理體系高層結(jié)構(gòu)清晰地用PDCA的方式排列相關(guān)章節(jié)，第6章策劃(P)的要求，第7至8章執(zhí)行(D)的要求，第9章檢查(C)的要求，第10章處理(A的要求。二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核過程中，審核員應(yīng)針對審核范圍內(nèi)不同活動、場所的不同特點，仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件、活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動等，獲得有益的信息32、A,B,D33、B,C,D解析:《審核概論》，1.審核活動的風險、審核范圍及目標：基于審核計劃的編制要求，審核計劃應(yīng)考慮審核活動對受審核方的過程的風險和影響、審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實現(xiàn)審核目標的不確定因素。34、A,B,C解析:根據(jù)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第二十六條:在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，國務(wù)院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門應(yīng)當依照本條例的規(guī)定重新組織核查和檢驗。35、B,C解析:認證制度管理涉及內(nèi)容；認證制度管理涉及內(nèi)容主要包括：認證領(lǐng)域的開拓和認證范圍的擴展；認證業(yè)務(wù)范圍分類；技術(shù)領(lǐng)域分析；認證策劃準備過程的專業(yè)管理；認證實施過程的專業(yè)管理；認證機構(gòu)的管理體系；批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認證證書的轉(zhuǎn)換；認證要求的變更36、A,B,C解析:《審核概論》遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外地方進行，無論距離遠近37、A,B,C,D38、B,C39、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應(yīng)針對審核范圍內(nèi)不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件.活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動等,獲得有益的信息。40、A,B,C,D解析:管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，并追求持續(xù)成功。為此，高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標準的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標準的始終41、A,C,D解析:《民法典》第五百一十一條當事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定:(一)質(zhì)量要求不明確的，按照強制性國家標準履行;沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行;沒有推薦性國家標準的，按照行業(yè)標準履行;沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。42、A,C43、A,B,C44、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評審的要求，(1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。45、A,B,C,D解析:實施風險管理有助于組織獲得以下效果：提高實現(xiàn)目標的可能性；鼓勵主動性管理；在整個組織意識到識別和處理風險的需求；改進機會和威脅的識別能力；符合相關(guān)法律法規(guī)要求和國際規(guī)范；改進強制性和自愿性報告；改善治理；提高利益相關(guān)方的信心和信任；為決策和規(guī)劃建立可靠的根基；加強控制；有效地分配和利用風險處理的資源；提高運營的效果和效率；增強健康安全績效，以及環(huán)境保護；改善損失預(yù)防和事件管理；減少損失；提高組織的學習能力；提高組織的應(yīng)變能力三、簡答題46、(1)相同的標準框架和條款標題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標準框架和條款標題。特定的管理體系標準在相同的標準條款標題下，可以在特定管理體系標準