證劵法規(guī)（第二期）學習通超星期末考試答案章節(jié)答案2024年

證劵法規(guī)（第二期）學習通超星期末考試章節(jié)答案2024年證券公司證券自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)是(),負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

答案:投資決策機構(gòu)財務顧問主辦人發(fā)生變化的,財務顧問應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

答案:5下列屬于證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務人員禁止行為的是()。

答案:通過開發(fā)在校學生批量開戶并代其進行股票交易手段進行競爭在證券經(jīng)紀業(yè)務中,其收入來源于()。

答案:傭金收入證券基金經(jīng)營機構(gòu)()負責審議本公司的信息技術(shù)管理目標,對信息技術(shù)管理的有效性承擔責任。

答案:董事會下列關(guān)于證券公司履行反洗錢保密要求的做法,錯誤的是()

答案:應同行的要求,向同行提供客戶相關(guān)資料下列關(guān)于證券公司管理敏感信息基本原則的說法中,錯誤的是()

答案:需知原則是信息隔離墻制度中敏感信息管理的一般原則根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,關(guān)于證券公司合規(guī)管理工作,下列表述錯誤的是()。

答案:證券公司下屬各單位工作人員發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險隱患應當主動及時向本單位運營負責人報告下列人員中,可以成為持有公司5%以上股權(quán)股東的是()。

答案:甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑,現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年下列關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務許可證的說法中,錯誤的是()。

答案:成立后無正當理由超過兩個月未開始營業(yè),應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)下列關(guān)于證券承銷的說法中,錯誤的是().

答案:證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,下列不屆丁證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()

答案:持有上市公司3%股份的股東根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》,合伙企業(yè)利潤分配和了新分紹的原則,首先

答案:按照合伙協(xié)議的約定辦理下列關(guān)于股份有限公司股份回購的情形,不符合中華人民共和國公司法》規(guī)定的是()

答案:乙公司收購本公司股票,以獎勵本公司優(yōu)秀職工,收購資金來白公司的稅前利潤下列關(guān)于公司合并的說法中,錯誤的思(

答案:公司合并時,合并各方的債權(quán)、債務,由合并前的公司承繼甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,()。

答案:該合同有效,其民事責任由甲公司承擔甲上市公司的股東乙公司準備購買一套生產(chǎn)設(shè)備,公簡語求甲公司為自己提供擔保,甲董事會共有11名董事,乙公司法定代表人為甲公司的董事之二,其他董事與乙公司均無關(guān)聯(lián)關(guān)系。當甲公司董事會審議此請求時,可獲通過的最低標準為()。

答案:除乙公司法定代表人外,所有出席會議董事過半數(shù)通過關(guān)于法的概念,普遍的理解是()

答案:法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的規(guī)范系統(tǒng)投資者孫某經(jīng)綜合評估后屬于中等風險承受能力類別，現(xiàn)孫某堅持要求購買證券公司代銷的中高風險私募基金產(chǎn)品，關(guān)于證券公司應該采取措施的說法，正確的有()。

答案:就產(chǎn)品風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示;可以銷售根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，證券公司在銷售產(chǎn)品或提供服務的過程中，禁止進行的活動有()。

答案:向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務;向普通投資者主動推介風險等級低于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務;向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷下列屬于證券公司評價期內(nèi)分類結(jié)果直接下調(diào)3個級別的情形有()。

答案:挪用客戶資產(chǎn);違規(guī)委托理財;股東虛假出資、抽逃出資證券公司負責協(xié)助董事會和高級管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責的有()。

答案:合規(guī)總監(jiān);合規(guī)部門根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險管理職責的說法中，正確的有()。

答案:證券公司應明確負責流動性風險管理的部門及職責，并配備履行職責所需要的人力、物力資源證券基金經(jīng)營機構(gòu)()負責審議本公司的信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理的有效性承擔責任。

答案:董事會下列關(guān)于證券公司履行反洗錢保密要求的做法，錯誤的是()。

答案:應同行的要求，向同行提供客戶相關(guān)資料根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，關(guān)于證券公司合規(guī)管理工作，下列表述錯誤的是()。

答案:證券公司下屬各單位工作人員發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險的患應當主動及時向本單位運營負責人報告證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括()。

答案:協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說法中，正確的有()。

答案:證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開募集方式承銷的公司債務融資工具;證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有()。

答案:融券專用證券賬戶;客戶信用交易擔保證券賬戶;信用交易證券交收賬戶;信用交易資金交收賬戶金融機構(gòu)將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應當()。

答案:具有專業(yè)投資能力和資質(zhì);接受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔任財A務顧問。

答案:最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查下列功能屬于“薦股軟件”功能的有()。

答案:預測某證券的價格走勢;建議買入某證券;建議某天買入某證券;提供某證券的投資分析建議下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，錯誤的是()。

答案:信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》，管理人應為()的利益管理專項計劃資產(chǎn)。

答案:資產(chǎn)支持證券投資者根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務機構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取()。

答案:市場禁入措施下列關(guān)于證券自營業(yè)務的說法中，錯誤的是()。

答案:經(jīng)總部批準，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務證券公司證券自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)是()，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

答案:投資決策機構(gòu)財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

答案:5下列關(guān)于“滬港通”的說法中，錯誤的是()。

答案:滬股通股票包括以外幣報價交易的股票(B股)關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，下列屬于應予立案追訴情形的有(

)。

答案:獲利數(shù)額累計在5萬元以上的;避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的;造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的;致使交易價格和交易量異常波動的下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的有(

)。

答案:個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有()。

答案:發(fā)行股票數(shù)額在500萬元以上的;偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應()。

答案:數(shù)額巨大的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役;對單位判處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金下列屬于變相公開發(fā)行股票情形的有()。

答案:非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用推介會的方式向社會公眾發(fā)行;公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票;公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票下列行為可認定為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的是()。

答案:偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果下列關(guān)于集資詐騙罪的說法中，正確的是()。

答案:集資詐騙罪的客觀方面表現(xiàn)為使用詐騙方法的集資行為下列關(guān)于違規(guī)披露、不披解重要信息罪的說法中，正確的是()。

答案:造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上可立案追訴下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、債券罪的表述中，正確的是()。

答案:單位都可以構(gòu)成兩者的犯罪主體中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的職責有(

)。

答案:界定、組織采集證券期貨市場誠信信息;建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入;組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享;建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)應當()。

答案:強化財經(jīng)紀律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為;加強保密信息的管理;制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范;加強對第三方機構(gòu)或者個人有償支付的管理下列屬于行業(yè)文化建設(shè)的基本要求的有()。

答案:牢記社會責任，展現(xiàn)良好形象;堅持專業(yè)精神，提升服務能力;堅持廉潔自律，弘揚清風正氣;堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為()。

答案:無限公開信息下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)人員的管理要求的說法中，錯誤的是()。

答案:客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務可由同一人完成操作與復核獎勵信息、處罰處分信息效力期限為()年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為()年。

答案:3;5證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員存在利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的，證券經(jīng)營機構(gòu)應當在()個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告。

答案:10下列屬于證券行業(yè)文化理念的是(

)。

答案:合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健下列屬于證券公司章程中重要條款的有()。

答案:證券公司的解散事由;證券公司的清算辦法;證券公司組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法商品期貨歷史悠久，種類繁多，主要包括()。

答案:金屬期貨;能源化工期貨;農(nóng)產(chǎn)品期貨基金托管人應當履行的職責包括()。

答案:安全保管基金財產(chǎn);按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格股份有限公司公開發(fā)行公司債券應當符合的條件包括()。

答案:具備健全且運行良好的組織機構(gòu);最近3年平均可分配利潤足以支付公司債劵1年的利息;國務院規(guī)定的其他條件證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循()的原則。

答案:公開;公平;公正下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說法中，正確的有()。

答案:清算人由全體合伙人擔任;經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)，可以指定部分合伙人擔任清算人;經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)，可以委托第三人擔任清算人;特定情形下，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請法院指定清算人張某、孫某、李某、王某等七人是甲股份有限公司董事會董事，在一次董事會議上，董事會通過的決議違反了甲公司的公司章程，致使公司遭受嚴重損失，以下應對公司負賠償責任的有()。

答案:因故未出席此次董事會的張某，也未委托任何人代為出席;參與決議的李某，表決時曾表明異議，但并未記載于會議記錄下列關(guān)于股份有限公司股票發(fā)行的說法中，正確的有()。

答案:股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式;發(fā)起人的股票，應當標明發(fā)起人股票字樣下列關(guān)于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的有()。

答案:設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于5人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會;董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)股東的是()。

答案:甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年下列關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務許可證的說法中，錯誤的是()。

答案:成立后無正當理由超過兩個月未開始營業(yè)，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)下列關(guān)于證券承銷的說法中，錯誤的是()。

答案:證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。

答案:持有上市公司3%股份的股東證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售起始日期為2018年3月1日，則其銷售結(jié)束日期不得晚于()

答案:2018年5月29日下列關(guān)于股份有限公司股份回購的情形，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是()

答案:乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優(yōu)秀職下，收購資金來自公司的稅前利潤下列關(guān)于公司合并說法中，錯誤的是()。

答案:公司合并時，合并各方