2024年資產(chǎn)托管服務(wù)詳細(xì)協(xié)議

2024年資產(chǎn)托管服務(wù)詳細(xì)協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.資產(chǎn)托管服務(wù)的定義和范圍1.1資產(chǎn)托管服務(wù)的定義1.2資產(chǎn)托管服務(wù)的范圍2.資產(chǎn)托管人的義務(wù)和責(zé)任2.1資產(chǎn)托管人的一般義務(wù)2.2資產(chǎn)托管人的特定責(zé)任3.資產(chǎn)托管人的權(quán)利和利益3.1資產(chǎn)托管人的權(quán)利3.2資產(chǎn)托管人的利益4.資產(chǎn)托管服務(wù)的時(shí)間和地點(diǎn)4.1資產(chǎn)托管服務(wù)的開始時(shí)間4.2資產(chǎn)托管服務(wù)的結(jié)束時(shí)間4.3資產(chǎn)托管服務(wù)的地點(diǎn)5.資產(chǎn)托管服務(wù)的費(fèi)用和支付方式5.1資產(chǎn)托管服務(wù)的費(fèi)用5.2支付方式6.資產(chǎn)托管服務(wù)的管理和監(jiān)督6.1資產(chǎn)托管服務(wù)的管理6.2資產(chǎn)托管服務(wù)的監(jiān)督7.資產(chǎn)托管服務(wù)的變更和終止7.1資產(chǎn)托管服務(wù)的變更7.2資產(chǎn)托管服務(wù)的終止8.爭議解決方式8.1爭議的解決方式9.法律適用和管轄9.1法律適用9.2管轄10.保密條款10.1保密信息的定義和范圍10.2保密義務(wù)11.通知和送達(dá)11.1通知的方式和時(shí)間11.2送達(dá)的方式和時(shí)間12.合同的生效和終止12.1合同的生效12.2合同的終止13.違約責(zé)任13.1違約的定義和處理方式14.其他條款14.1附加條款14.2附錄第一部分：合同如下：1.資產(chǎn)托管服務(wù)的定義和范圍1.1資產(chǎn)托管服務(wù)的定義資產(chǎn)托管服務(wù)是指由資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)托管協(xié)議的約定，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)保管、資產(chǎn)清算、資產(chǎn)核算、投資監(jiān)督等服務(wù)的活動。1.2資產(chǎn)托管服務(wù)的范圍資產(chǎn)托管服務(wù)的范圍包括但不限于：資產(chǎn)保管、資產(chǎn)清算、資產(chǎn)核算、投資監(jiān)督、資產(chǎn)報(bào)告、資產(chǎn)信息披露等與資產(chǎn)托管相關(guān)的服務(wù)。2.資產(chǎn)托管人的義務(wù)和責(zé)任2.1資產(chǎn)托管人的一般義務(wù)資產(chǎn)托管人應(yīng)按照資產(chǎn)托管協(xié)議的約定，履行資產(chǎn)保管、資產(chǎn)清算、資產(chǎn)核算、投資監(jiān)督等職責(zé)，確保資產(chǎn)的安全和合規(guī)。2.2資產(chǎn)托管人的特定責(zé)任（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策，確保資產(chǎn)托管活動的合規(guī)性；（2）妥善保管資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的安全性和完整性；（3）及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行資產(chǎn)清算和核算；（4）按照資產(chǎn)委托人的指示進(jìn)行投資監(jiān)督，確保投資的合規(guī)性和有效性；（5）定期向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)托管情況，包括但不限于資產(chǎn)的保管、清算、核算、投資監(jiān)督等方面的情況。3.資產(chǎn)托管人的權(quán)利和利益3.1資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）按照資產(chǎn)托管協(xié)議的約定，收取資產(chǎn)托管費(fèi)用；（2）根據(jù)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的需要，合理使用資產(chǎn)委托人提供的資產(chǎn)和相關(guān)資源；（3）在資產(chǎn)托管過程中，對資產(chǎn)進(jìn)行必要的管理和監(jiān)督；（4）在資產(chǎn)托管協(xié)議約定的范圍內(nèi)，自主決定資產(chǎn)托管的具體操作和措施。3.2資產(chǎn)托管人的利益資產(chǎn)托管人在履行資產(chǎn)托管職責(zé)過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性和客觀性，不得利用資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。4.資產(chǎn)托管服務(wù)的時(shí)間和地點(diǎn)4.1資產(chǎn)托管服務(wù)的開始時(shí)間資產(chǎn)托管服務(wù)的開始時(shí)間為資產(chǎn)托管協(xié)議簽訂之日起。4.2資產(chǎn)托管服務(wù)的結(jié)束時(shí)間資產(chǎn)托管服務(wù)的結(jié)束時(shí)間為資產(chǎn)托管協(xié)議約定的到期日，或者資產(chǎn)委托人在提前通知資產(chǎn)托管人后，資產(chǎn)托管人同意的終止日。4.3資產(chǎn)托管服務(wù)的地點(diǎn)資產(chǎn)托管服務(wù)的地點(diǎn)為資產(chǎn)托管人所在地。5.資產(chǎn)托管服務(wù)的費(fèi)用和支付方式5.1資產(chǎn)托管服務(wù)的費(fèi)用資產(chǎn)托管服務(wù)的費(fèi)用包括但不限于：資產(chǎn)保管費(fèi)、資產(chǎn)清算費(fèi)、資產(chǎn)核算費(fèi)、投資監(jiān)督費(fèi)等。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方式按照資產(chǎn)托管協(xié)議的約定執(zhí)行。5.2支付方式資產(chǎn)托管服務(wù)的費(fèi)用通過銀行轉(zhuǎn)賬等非現(xiàn)金方式支付，具體支付方式按照資產(chǎn)托管協(xié)議的約定執(zhí)行。6.資產(chǎn)托管服務(wù)的管理和監(jiān)督6.1資產(chǎn)托管服務(wù)的管理資產(chǎn)托管人應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保資產(chǎn)托管服務(wù)的合規(guī)性、安全性和有效性。6.2資產(chǎn)托管服務(wù)的監(jiān)督資產(chǎn)托管人應(yīng)接受資產(chǎn)委托人和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，按照資產(chǎn)托管協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供資產(chǎn)托管相關(guān)信息和資料。7.資產(chǎn)托管服務(wù)的變更和終止7.1資產(chǎn)托管服務(wù)的變更資產(chǎn)托管服務(wù)在合同期間內(nèi)，經(jīng)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致，可以變更合同條款，包括但不限于費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)范圍等。7.2資產(chǎn)托管服務(wù)的終止資產(chǎn)托管服務(wù)在合同期間內(nèi)，提前終止合同的，應(yīng)提前三個(gè)月書面通知對方。合同終止后，資產(chǎn)托管人應(yīng)將資產(chǎn)委托人的資產(chǎn)返還給資產(chǎn)委托人，并辦理相關(guān)結(jié)算手續(xù)。（1）合同約定的到期日；（2）資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致；（3）資產(chǎn)委托人提前終止合同，并按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用；（4）法律、法規(guī)、政策等要求終止合同；（5）資產(chǎn)托管人在履行合同過程中出現(xiàn)重大違約行為，資產(chǎn)委托人要求終止合同；（6）其他約定的終止情況。8.爭議解決方式8.1爭議的解決方式凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)通過雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向資產(chǎn)托管人所在地的人民法院提起訴訟。9.法律適用和管轄9.1法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄本協(xié)議爭議的管轄法院為資產(chǎn)托管人所在地人民法院。10.保密條款10.1保密信息的定義和范圍保密信息是指本協(xié)議的簽訂、履行過程中以及本協(xié)議終止后，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人之間形成的、未公開的、與雙方業(yè)務(wù)相關(guān)的所有信息。10.2保密義務(wù)（1）雙方應(yīng)對保密信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露保密信息；（2）雙方在保密期限內(nèi)如不再需要保守保密信息，應(yīng)立即將保密信息退還給披露方，或按照披露方的要求進(jìn)行銷毀；（3）保密信息僅限于雙方在履行本協(xié)議過程中使用，不得用于其他商業(yè)目的。11.通知和送達(dá)11.1通知的方式和時(shí)間任何一方發(fā)出的通知，應(yīng)以書面形式送達(dá)對方指定的地址。通知在送達(dá)收件人的地址時(shí)生效。11.2送達(dá)的方式和時(shí)間（1）通知可以通過郵寄、快遞、傳真、電子郵件等方式送達(dá)；（2）通知在送達(dá)時(shí)的日期為準(zhǔn)，若送達(dá)日期為節(jié)假日或休息日，則以節(jié)假日或休息日的次日為送達(dá)日期。12.合同的生效和終止12.1合同的生效本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.2合同的終止（1）合同約定的到期日；（2）資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致終止；（3）資產(chǎn)委托人提前終止合同，并按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用；（4）法律、法規(guī)、政策等要求終止合同；（5）資產(chǎn)托管人在履行合同過程中出現(xiàn)重大違約行為，資產(chǎn)委托人要求終止合同；（6）其他約定的終止情況。13.違約責(zé)任13.1違約的定義和處理方式一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體違約責(zé)任按照本協(xié)議的約定和中華人民共和國法律的規(guī)定執(zhí)行。14.其他條款14.1附加條款本協(xié)議之外的附加條款，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2附錄本協(xié)議的附錄包括雙方簽署的附件、補(bǔ)充協(xié)議和其他有關(guān)文件。附錄與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)托管協(xié)議附件詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)說明了資產(chǎn)托管服務(wù)的具體內(nèi)容、資產(chǎn)托管人的職責(zé)和權(quán)利、資產(chǎn)托管服務(wù)的費(fèi)用等。2.附件二：資產(chǎn)托管人身份證明詳細(xì)要求和說明：本附件提供了資產(chǎn)托管人的身份證明文件，包括營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等。3.附件三：資產(chǎn)委托人身份證明詳細(xì)要求和說明：本附件提供了資產(chǎn)委托人的身份證明文件，包括身份證、護(hù)照等。4.附件四：資產(chǎn)托管費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)列出了資產(chǎn)托管服務(wù)的費(fèi)用明細(xì)，包括資產(chǎn)保管費(fèi)、資產(chǎn)清算費(fèi)、資產(chǎn)核算費(fèi)、投資監(jiān)督費(fèi)等。5.附件五：資產(chǎn)托管服務(wù)操作流程詳細(xì)要求和說明：本附件詳細(xì)描述了資產(chǎn)托管服務(wù)的操作流程，包括資產(chǎn)保管、資產(chǎn)清算、資產(chǎn)核算、投資監(jiān)督等環(huán)節(jié)。6.附件六：資產(chǎn)托管合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說明：本附件用于記錄資產(chǎn)托管合同的變更事項(xiàng)，包括費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)范圍等。7.附件七：資產(chǎn)托管合同終止協(xié)議詳細(xì)要求和說明：本附件用于記錄資產(chǎn)托管合同的終止事項(xiàng)，包括合同約定的到期日、提前終止合同的條件等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.資產(chǎn)委托人的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：未按照約定時(shí)間支付資產(chǎn)托管費(fèi)用；未按照約定提供資產(chǎn)相關(guān)信息和資料；違反法律法規(guī)和政策導(dǎo)致資產(chǎn)托管活動無法正常進(jìn)行。示例說明：如果資產(chǎn)委托人未按照約定時(shí)間支付資產(chǎn)托管費(fèi)用，資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)委托人在一定期限內(nèi)支付，并按照逾期支付的金額計(jì)算違約金。2.資產(chǎn)托管人的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：未按照約定履行資產(chǎn)保管、資產(chǎn)清算、資產(chǎn)核算、投資監(jiān)督等職責(zé)；未按照約定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供資產(chǎn)托管相關(guān)信息和資料；違反法律法規(guī)和政策導(dǎo)致資產(chǎn)托管活動無法正常進(jìn)行。示例說明：如果資產(chǎn)托管人未按照約定履行資產(chǎn)保管職責(zé)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失，資產(chǎn)委托人可以要求資產(chǎn)托管人承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)托管服務(wù)：指由資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)托管協(xié)議的約定，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)保管、資產(chǎn)清算、資產(chǎn)核算、投資監(jiān)督等服務(wù)的活動。2.資產(chǎn)委托人：指委托資產(chǎn)托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管服務(wù)的當(dāng)事人。3.資產(chǎn)托管人：指接受資產(chǎn)委托人委托，提供資產(chǎn)托管服務(wù)的當(dāng)事人