2024年企業(yè)并購(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)并購(gòu)監(jiān)督指導(dǎo)協(xié)議本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同主體1.2企業(yè)并購(gòu)1.3監(jiān)督指導(dǎo)第二條并購(gòu)范圍與目標(biāo)2.1并購(gòu)對(duì)象2.2并購(gòu)目標(biāo)2.3并購(gòu)期限第三條監(jiān)督指導(dǎo)內(nèi)容3.1監(jiān)督機(jī)制3.2指導(dǎo)原則3.3監(jiān)督方式第四條合同雙方的義務(wù)4.1并購(gòu)方的義務(wù)4.2監(jiān)督方的義務(wù)第五條合同雙方的權(quán)益5.1并購(gòu)方的權(quán)益5.2監(jiān)督方的權(quán)益第六條違約責(zé)任6.1并購(gòu)方的違約責(zé)任6.2監(jiān)督方的違約責(zé)任第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議類型7.2解決方式第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同終止第九條保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決第十一條合同的簽署與份數(shù)11.1簽署主體11.2合同份數(shù)第十二條附加條款12.1附加內(nèi)容12.2附加條款的生效第十三條其他約定13.1合同外的特殊約定13.2雙方的其他協(xié)議第十四條合同的完整性14.1合同14.2附件14.3附件的效力第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.1.2并購(gòu)方是指具有并購(gòu)意愿并承擔(dān)并購(gòu)實(shí)施責(zé)任的企業(yè)或組織。1.1.3監(jiān)督方是指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，對(duì)并購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2企業(yè)并購(gòu)1.2.1企業(yè)并購(gòu)是指并購(gòu)方通過(guò)購(gòu)買股權(quán)、資產(chǎn)或其他方式，取得另一企業(yè)的控制權(quán)或影響力的行為。1.2.2并購(gòu)包括但不限于：股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)收購(gòu)、合并、兼并等形式。1.2.3并購(gòu)的目的是實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源的優(yōu)化配置、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)份額。1.3監(jiān)督指導(dǎo)1.3.1監(jiān)督指導(dǎo)是指監(jiān)督方對(duì)并購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行審查、評(píng)估和指導(dǎo)的行為。1.3.2監(jiān)督指導(dǎo)包括但不限于：對(duì)并購(gòu)方案的審核、對(duì)并購(gòu)過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督、對(duì)并購(gòu)后的整合進(jìn)行指導(dǎo)。1.3.3監(jiān)督指導(dǎo)的目的是確保并購(gòu)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、社會(huì)公共利益和合同約定。第二條并購(gòu)范圍與目標(biāo)2.1并購(gòu)對(duì)象2.1.1并購(gòu)方應(yīng)明確并購(gòu)對(duì)象的范圍，包括企業(yè)名稱、注冊(cè)地、主營(yíng)業(yè)務(wù)等基本信息。2.1.2并購(gòu)對(duì)象應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的并購(gòu)條件，具備獨(dú)立法人資格和相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。2.2并購(gòu)目標(biāo)2.2.1并購(gòu)方應(yīng)明確并購(gòu)的目標(biāo)，包括獲取資源、擴(kuò)大市場(chǎng)份額、提高競(jìng)爭(zhēng)力等。2.2.2并購(gòu)目標(biāo)應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，有利于優(yōu)化資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。2.3并購(gòu)期限2.3.1并購(gòu)方應(yīng)制定并購(gòu)期限，明確并購(gòu)活動(dòng)的起止時(shí)間。2.3.2并購(gòu)期限應(yīng)充分考慮并購(gòu)過(guò)程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，留有足夠的時(shí)間進(jìn)行盡職調(diào)查、談判、審批等環(huán)節(jié)。第三條監(jiān)督指導(dǎo)內(nèi)容3.1監(jiān)督機(jī)制3.1.1監(jiān)督方應(yīng)建立完善的監(jiān)督機(jī)制，確保并購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和合理性。3.1.2監(jiān)督機(jī)制包括但不限于：定期審查并購(gòu)進(jìn)度、對(duì)并購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)、對(duì)并購(gòu)方的行為進(jìn)行評(píng)估。3.2指導(dǎo)原則3.2.1監(jiān)督方應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)政策，對(duì)并購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)。3.2.2指導(dǎo)原則包括但不限于：公平競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。3.3監(jiān)督方式3.3.1監(jiān)督方應(yīng)采取多種方式對(duì)并購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、文件審查、訪談等。3.3.2監(jiān)督方有權(quán)要求并購(gòu)方提供與并購(gòu)相關(guān)的資料、文件和信息，并購(gòu)方應(yīng)予以配合。第四條合同雙方的義務(wù)4.1并購(gòu)方的義務(wù)4.1.1并購(gòu)方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，開展并購(gòu)活動(dòng)。4.1.2并購(gòu)方應(yīng)對(duì)并購(gòu)過(guò)程中的信息披露、合規(guī)性審查、審批等環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)。4.2監(jiān)督方的義務(wù)4.2.1監(jiān)督方應(yīng)對(duì)并購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和合理性進(jìn)行審查和監(jiān)督。4.2.2監(jiān)督方應(yīng)對(duì)并購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題提供指導(dǎo)和建議，協(xié)助并購(gòu)方解決問(wèn)題。第五條合同雙方的權(quán)益5.1并購(gòu)方的權(quán)益5.1.1并購(gòu)方有權(quán)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，開展并購(gòu)活動(dòng)。5.1.2并購(gòu)方有權(quán)要求監(jiān)督方提供必要的監(jiān)督指導(dǎo)服務(wù)。5.2監(jiān)督方的權(quán)益5.2.1監(jiān)督方有權(quán)對(duì)并購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保并購(gòu)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。5.2.2監(jiān)督方有權(quán)要求并購(gòu)方提供與并購(gòu)相關(guān)的資料和信息。第六條違約責(zé)任6.1并購(gòu)方的違約責(zé)任6.1.1并購(gòu)方違反合同約定和法律法規(guī)的要求，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.1.2并購(gòu)方的違約行為包括但不限于：未按約定時(shí)間完成并購(gòu)、未履行信息披露義務(wù)、違反合規(guī)性要求等。6.2監(jiān)督方的違約責(zé)任6.2.1監(jiān)督方未按照合同約定和法律法規(guī)的要求履行監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2.2監(jiān)督方的違約行為包括但不限于：未第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議類型8.1.1雙方在履行本合同時(shí)發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2解決方式8.2.1雙方同意，爭(zhēng)議解決的方式為仲裁。8.2.2仲裁機(jī)構(gòu)為[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[具體仲裁地點(diǎn)]。第九條保密條款9.1保密內(nèi)容9.1.1雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以保密。9.1.2保密信息不包括公共信息、已經(jīng)公開的信息或者雙方同意公開的信息。9.2保密期限9.2.1雙方應(yīng)對(duì)保密信息的保密義務(wù)持續(xù)至本合同終止后[具體年限]年。第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議解決10.2.1如本合同的任何條款與適用法律相抵觸，該條款將按法律規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，但不影響其他條款的效力。第十一條合同的簽署與份數(shù)11.1簽署主體11.1.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。11.2合同份數(shù)11.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十二條附加條款12.1附加內(nèi)容12.1.1如雙方在合同履行過(guò)程中需增加或修改附加條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。12.2附加條款的生效12.2.1附加條款自雙方簽字蓋章之日起生效，并與本合同具有同等法律效力。第十三條其他約定13.1合同外的特殊約定13.1.1如合同外有特殊約定，應(yīng)明確記載在本合同中，并經(jīng)雙方確認(rèn)。13.2雙方的其他協(xié)議13.2.1本合同以外的其他協(xié)議，如補(bǔ)充協(xié)議、修正案等，應(yīng)視為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第十四條合同的完整性14.1合同14.1.1本合同的包括前言、條款和附件，全文統(tǒng)一構(gòu)成本合同的一部分。14.2附件14.2.1本合同附件包括所有雙方約定的文件和資料，附件與合同具有同等法律效力。14.3附件的效力14.3.1如附件與合同存在沖突，以附件為準(zhǔn)，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外的，參與或可能參與并購(gòu)活動(dòng)的任何個(gè)人、企事業(yè)單位、社會(huì)組織或其他法律主體。1.2第三方介入包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、融資機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的條件與程序2.1甲乙方應(yīng)在本合同中明確第三方介入的條件和程序。2.2第三方介入的條件包括但不限于：符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、合同約定等。2.3第三方介入的程序包括但不限于：申報(bào)、審查、批準(zhǔn)、備案等。第三條第三方介入后的責(zé)任分配3.1第三方介入后，甲乙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。3.2甲乙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任不應(yīng)因第三方的介入而減輕或免除。3.3第三方根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，享有相應(yīng)的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第四條第三方介入后的合同修改4.1甲乙方根據(jù)第三方介入的情況，可以協(xié)商一致對(duì)本合同進(jìn)行修改。4.2修改后的合同應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和雙方利益。第五條第三方介入后的信息披露5.1甲乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)向第三方披露與并購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的信息。5.2第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，保守商業(yè)秘密，保護(hù)雙方的合法權(quán)益。第六條第三方介入后的監(jiān)督指導(dǎo)6.1監(jiān)督方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，對(duì)第三方介入的并購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。6.2監(jiān)督方應(yīng)確保第三方介入的并購(gòu)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和合同約定。第七條第三方責(zé)任限額7.1甲乙方應(yīng)與第三方明確責(zé)任限額，包括賠償限額、連帶責(zé)任等。7.2第三方責(zé)任限額應(yīng)符合法律法規(guī)和合同約定。第八條第三方介入后的爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議類型8.1.1甲乙方與第三方在履行本合同時(shí)發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2解決方式8.2.1甲乙方與第三方同意，爭(zhēng)議解決的方式為仲裁。8.2.2仲裁機(jī)構(gòu)為[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[具體仲裁地點(diǎn)]。第九條第三方介入后的保密條款9.1保密內(nèi)容9.1.1甲乙方與第三方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以保密。9.1.2保密信息不包括公共信息、已經(jīng)公開的信息或者雙方同意公開的信息。9.2保密期限9.2.1甲乙方與第三方應(yīng)對(duì)保密信息的保密義務(wù)持續(xù)至本合同終止后[具體年限]年。第十條第三方介入后的法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議解決10.2.1如本合同的任何條款與適用法律相抵觸，該條款將按法律規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，但不影響其他條款的效力。第十一條第三方介入后的合同簽署與份數(shù)11.1簽署主體11.1.1本合同自甲乙方與第三方授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。11.2合同份數(shù)11.2.1本合同一式三份，甲乙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十二條第三方介入后的附加條款12.1附加內(nèi)容12.1.1如甲乙方與第三方在合同履行過(guò)程中需增加或修改附加條款，應(yīng)經(jīng)甲乙方與第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。12.2附加條款的生效12.2.1附加條款自甲乙方與第三方簽字蓋章之日起生效，并與本合同具有同等法律效力。第十三條第三方介入后的其他約定13.1合同外的特殊約定13.1.1如合同外有特殊約定，應(yīng)明確記載在本合同中，并經(jīng)甲乙方與第三方確認(rèn)。13.2雙方的其他協(xié)議13.2.1本合同以外的其他協(xié)議，如補(bǔ)充協(xié)議、修正案等，應(yīng)視為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第十四條第三方第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：并購(gòu)方與監(jiān)督方之間的合作協(xié)議附件二：并購(gòu)方提供的并購(gòu)目標(biāo)企業(yè)評(píng)估報(bào)告附件三：監(jiān)督方提供的并購(gòu)監(jiān)督計(jì)劃附件四：并購(gòu)方提供的并購(gòu)方案附件五：監(jiān)督方對(duì)并購(gòu)方案的審批意見附件六：并購(gòu)方與目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件七：并購(gòu)方提供的資金安排證明文件附件八：監(jiān)督方對(duì)并購(gòu)過(guò)程的監(jiān)督報(bào)告附件九：第三方機(jī)構(gòu)出具的盡調(diào)報(bào)告附件十：并購(gòu)方與目標(biāo)企業(yè)之間的合并協(xié)議附件十一：并購(gòu)方與目標(biāo)企業(yè)之間的兼并協(xié)議附件十二：監(jiān)督方對(duì)并購(gòu)?fù)瓿珊蟮恼现笇?dǎo)意見附件十三：并購(gòu)方提供的員工安置方案附件十四：并購(gòu)方與目標(biāo)企業(yè)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件十五：其他與并購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的文件和資料說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.并購(gòu)方未能按照約定的時(shí)間完成并購(gòu)活動(dòng)。2.并購(gòu)方未能按照約定的條件完成并購(gòu)活動(dòng)。3.監(jiān)督方未能按照約定的時(shí)間提供監(jiān)督意見。4.監(jiān)督方未能按照約定的內(nèi)容提供監(jiān)督意見。5.第三方未能按照約定的時(shí)間完成盡調(diào)、評(píng)估等任務(wù)。6.第三方未能按照約定的標(biāo)準(zhǔn)提供盡調(diào)、評(píng)估等報(bào)告。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)未能履行合同的違約責(zé)任。2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，對(duì)方有權(quán)解除合同。3.違約方應(yīng)賠償因此給守約方造成的損失。示例說(shuō)明：1.如果并購(gòu)方未能在約定的時(shí)間內(nèi)完成并購(gòu)，監(jiān)督方有權(quán)要求并購(gòu)方支付違約金。2.如果監(jiān)督方未能在約定的時(shí)間內(nèi)提供監(jiān)督意見，并購(gòu)方有權(quán)要求監(jiān)督方支付違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.并購(gòu)：指并購(gòu)方通過(guò)購(gòu)買股權(quán)、資產(chǎn)或其他方式，取得另一企業(yè)的控制權(quán)或影響力的行為。2.監(jiān)督指導(dǎo)：指監(jiān)督方對(duì)并購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行審查、評(píng)估和指導(dǎo)的行為。3.盡調(diào)報(bào)告：指第三方機(jī)構(gòu)對(duì)并購(gòu)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行的全面調(diào)查、評(píng)估和分析后形成的報(bào)告。4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：指并購(gòu)方通過(guò)購(gòu)買目標(biāo)企業(yè)的