借殼上市合作協議規(guī)程書條例標準

借殼上市合作協議規(guī)程書條例標準合同編號：__________

借殼上市合作協議規(guī)程書條例標準

甲方（以下簡稱“借殼方”）：________________

乙方（以下簡稱“上市方”）：________________

鑒于：

1.甲方系一家具有良好業(yè)績和業(yè)務發(fā)展前景的企業(yè)，有意通過借殼方式實現上市目的；

2.乙方系一家已在證券交易所上市的公司，具備為甲方提供借殼上市的平臺和資源；

3.雙方基于平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方借殼乙方上市事項達成合作意向；

為明確雙方權利義務，保障合作順利進行，根據《中華人民共和國合同法》等相關法律法規(guī)，雙方經協商一致，簽訂本借殼上市合作協議（以下簡稱“本協議”）。

一、合同目的

本協議旨在規(guī)范和指導雙方在借殼上市過程中的合作行為，確保甲方順利實現上市目標，同時為乙方帶來合理的投資回報。

二、簽訂背景

1.甲方為拓展業(yè)務、提高企業(yè)知名度、優(yōu)化資本結構，決定通過借殼方式實現上市；

2.乙方為尋求業(yè)務轉型、提升市值、實現股東價值最大化，同意向甲方提供借殼上市的平臺；

3.雙方經過充分溝通，對彼此的經營狀況、財務狀況、業(yè)務發(fā)展前景等方面進行了全面了解，認為雙方具備良好的合作基礎和條件；

4.雙方遵循市場規(guī)律和法律法規(guī)，在平等、自愿、公平、誠實信用的原則下，達成借殼上市合作意向。

本協議簽訂后，雙方應嚴格按照本協議約定的條款和條件，積極履行各自義務，共同推進借殼上市工作的順利進行。

（以下內容略）

主要條款：

一、服務內容與質量標準

1.乙方作為上市方，應向甲方提供以下服務：

（1）協助甲方完成上市前的盡職調查；

（2）提供上市所需的文件、資料及相關信息；

（3）協助甲方制定并實施上市方案；

（4）協助甲方與相關政府部門、證券交易所進行溝通和協調；

（5）提供上市后的信息披露、投資者關系維護等服務。

2.甲方應確保其提供的資料、信息真實、準確、完整，并按照乙方的指導完成上市準備工作。

3.乙方應保證所提供服務的質量，確保甲方在借殼上市過程中符合相關法律法規(guī)及證券交易所的要求。

二、價格與支付

1.甲方應向乙方支付以下費用：

（1）上市服務費：人民幣______元（大寫：____________________元整）；

（2）其他相關費用：包括但不限于差旅費、通訊費等，具體金額雙方協商確定。

2.甲方應在以下階段向乙方支付費用：

（1）本協議簽訂后____個工作日內，支付上市服務費的______%；

（2）上市方案實施前____個工作日內，支付剩余的上市服務費；

（3）其他相關費用，按照實際發(fā)生金額，由甲方在收到乙方提供的費用清單及有效憑證后____個工作日內支付。

三、保密條款

1.雙方在履行本協議過程中，應對所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、經營計劃等信息予以嚴格保密。

2.保密期限自本協議簽訂之日起算，至協議終止或履行完畢之日止。

3.違反保密義務的一方，應承擔相應的違約責任，賠償對方因此遭受的損失。

四、違約責任

1.任何一方違反本協議的約定，導致協議無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任。

2.乙方未能按照約定完成上市服務，甲方有權解除本協議，并要求乙方退還已支付的費用。

3.甲方未按照約定支付費用，乙方有權暫?；蚪K止提供服務，并要求甲方支付滯納金。

五、爭議解決

1.雙方在履行本協議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協商解決。

2.若協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、其他條款

1.本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

2.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期____年。

3.本協議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

4.本協議的修改、補充、終止等事宜，須雙方書面協商一致。

（以下內容略）

雙方權利與義務的進一步詳細說明：

一、甲方的權利與義務

1.權利

（1）甲方有權要求乙方按照本協議的約定提供借殼上市相關服務；

（2）甲方有權對乙方提供的服務進行監(jiān)督、評價，并提出合理建議；

（3）甲方有權在乙方違約時，按照本協議的約定追究乙方的違約責任。

2.義務

（1）甲方應按照本協議約定向乙方支付相關費用；

（2）甲方應及時提供真實、準確、完整的資料和信息，積極配合乙方完成盡職調查和上市準備工作；

（3）甲方應遵守相關法律法規(guī)，確保在借殼上市過程中不違反法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定；

（4）甲方應保持與乙方的溝通，及時反饋借殼上市過程中的問題，共同推進上市進程。

二、乙方的權利與義務

1.權利

（1）乙方有權按照本協議的約定收取甲方支付的服務費用；

（2）乙方有權在甲方未履行付款義務時，暫停或終止提供服務；

（3）乙方有權在甲方違反本協議約定時，要求甲方承擔違約責任。

2.義務

（1）乙方應按照本協議約定向甲方提供專業(yè)的借殼上市服務；

（2）乙方應確保所提供服務的質量，滿足甲方借殼上市的需求；

（3）乙方應及時向甲方通報借殼上市過程中的重要事項，并與甲方共同應對相關風險；

（4）乙方應嚴格保密甲方的商業(yè)秘密、技術秘密等，不得泄露給第三方；

（5）乙方應協助甲方與證券交易所、政府部門等進行溝通和協調，確保借殼上市順利進行。

三、合作方式

1.雙方建立定期溝通機制，就借殼上市過程中的重大問題進行協商；

2.乙方根據甲方提供的資料和信息，制定上市方案，并協助甲方實施；

3.雙方共同參與盡職調查，確保甲方符合上市條件；

4.乙方協助甲方完成與證券交易所、政府部門等的溝通和協調工作；

5.上市后，乙方繼續(xù)提供信息披露、投資者關系維護等服務，協助甲方規(guī)范運營；

6.雙方在合作過程中，應相互支持、密切配合，共同解決借殼上市過程中遇到的問題。

（以下內容略）

合同有效期限、變更、終止條件等詳細說明：

一、合同有效期限

本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。除非雙方在有效期內提前終止本協議，或根據本協議的約定續(xù)簽，否則本協議在有效期屆滿后自動終止。

二、終止條件

1.雙方協商一致，可以提前終止本協議；

2.一方嚴重違反本協議的約定，經另一方催告后仍未改正的，另一方有權單方面終止本協議；

3.因不可抗力導致本協議無法履行，雙方均可要求終止本協議；

4.甲方未按約定支付服務費用，乙方有權終止本協議；

5.乙方未按約定提供借殼上市服務，甲方有權終止本協議。

三、合同的變更和解除

1.本協議的變更、解除必須經雙方協商一致，并以書面形式確認；

2.雙方同意變更、解除本協議時，應明確變更、解除的具體條款和日期；

3.變更、解除本協議不影響雙方在本協議項下的權利和義務的追溯；

4.本協議的變更、解除不影響雙方在變更、解除前已經產生的權利和義務。

四、爭議解決機制

1.雙方在履行本協議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協商解決；

2.若協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟；

3.爭議解決期間，雙方應繼續(xù)履行本協議中其他未爭議的條款。

五、法律適用和管轄法院

1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律；

2.雙方同意，因本協議引起的任何爭議，如協商不成，提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2.本協議未盡事宜，雙方可簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力；

3.本協議的修改、補充、終止等事宜，須雙方書面協商一致，否則無效；

4.本協議的任何條款如與法律法規(guī)相抵觸，該條款將按法律規(guī)定予以調整，但不影響其他條款的效力；

5.本協議的簽訂不代表甲方借殼上市的成功，雙方應共同努力推進上市進程，實現合同目的。

（以