2024年企業(yè)資產(chǎn)重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)資產(chǎn)重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方基本情況1.2乙方基本情況第二條重組服務(wù)內(nèi)容2.1重組方案設(shè)計(jì)2.2資產(chǎn)評(píng)估2.3法律盡職調(diào)查2.4融資安排2.5稅務(wù)籌劃第三條財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1財(cái)務(wù)分析3.2財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)3.3資本市場(chǎng)分析3.4投資建議3.5并購(gòu)策略第四條服務(wù)期限4.1重組服務(wù)期限4.2財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)期限第五條費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制第六條保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密期限6.3例外情況第七條違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.3適用法律第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止第十條其他條款10.1不可抗力10.2通知與送達(dá)10.3合同的完整性第十一條附件11.1附件一：重組方案設(shè)計(jì)詳細(xì)內(nèi)容11.2附件二：財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容11.3附件三：費(fèi)用明細(xì)表第十二條簽署日期第十三條簽署地點(diǎn)第十四條合同正本數(shù)量及副本數(shù)量第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方基本情況1.1.1甲方名稱(chēng)：__________1.1.2甲方住所：__________1.1.3甲方法人代表：__________1.1.4甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：__________1.1.5甲方稅務(wù)登記號(hào)：__________1.2乙方基本情況1.2.1乙方名稱(chēng)：__________1.2.2乙方住所：__________1.2.3乙方法人代表：__________1.2.4乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：__________1.2.5乙方稅務(wù)登記號(hào)：__________第二條重組服務(wù)內(nèi)容2.1重組方案設(shè)計(jì)2.1.1甲方應(yīng)提供資料清單：（1）公司歷史沿革資料；（2）公司財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；（3）公司重大合同及法律文件；（4）公司資產(chǎn)清單；（5）其他認(rèn)為需要提供的資料。2.1.2乙方應(yīng)完成工作內(nèi)容：（1）根據(jù)甲方提供的資料，進(jìn)行盡職調(diào)查；（2）根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，提出重組方案；（3）就重組方案與甲方進(jìn)行溝通，并根據(jù)甲方意見(jiàn)進(jìn)行修改；（4）協(xié)助甲方完成重組相關(guān)手續(xù)。2.2資產(chǎn)評(píng)估2.2.1甲方應(yīng)提供資料清單：（1）資產(chǎn)清單；（2）資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日；（3）其他認(rèn)為需要提供的資料。2.2.2乙方應(yīng)完成工作內(nèi)容：（1）對(duì)甲方提供的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估；（2）向甲方出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；（3）就資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果與甲方進(jìn)行溝通，并根據(jù)甲方意見(jiàn)進(jìn)行修改。2.3法律盡職調(diào)查2.3.1甲方應(yīng)提供資料清單：（1）公司歷史沿革資料；（2）公司重大合同及法律文件；（3）公司股東名冊(cè)及實(shí)際控制人資料；（4）其他認(rèn)為需要提供的資料。2.3.2乙方應(yīng)完成工作內(nèi)容：（1）對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行法律盡職調(diào)查；（2）向甲方出具法律盡職調(diào)查報(bào)告；（3）就法律盡職調(diào)查結(jié)果與甲方進(jìn)行溝通，并根據(jù)甲方意見(jiàn)進(jìn)行修改。2.4融資安排2.4.1甲方應(yīng)提供資料清單：（1）融資需求；（2）融資用途；（3）融資方式；（4）其他認(rèn)為需要提供的資料。2.4.2乙方應(yīng)完成工作內(nèi)容：（1）根據(jù)甲方提供的資料，制定融資方案；（2）協(xié)助甲方與融資方進(jìn)行溝通，并達(dá)成融資協(xié)議；（3）就融資安排與甲方進(jìn)行溝通，并根據(jù)甲方意見(jiàn)進(jìn)行修改。2.5稅務(wù)籌劃2.5.1甲方應(yīng)提供資料清單：（1）公司財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；（2）公司稅收情況；（3）其他認(rèn)為需要提供的資料。2.5.2乙方應(yīng)完成工作內(nèi)容：（1）根據(jù)甲方提供的資料，進(jìn)行稅務(wù)籌劃；（2）向甲方出具稅務(wù)籌劃方案；（3）就稅務(wù)籌劃方案與甲方進(jìn)行溝通，并根據(jù)甲方意見(jiàn)進(jìn)行修改。第三條財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1財(cái)務(wù)分析3.1.1甲方應(yīng)提供資料清單：（1）公司財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；（2）公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)；（3）其他認(rèn)為需要提供的資料。3.1.2乙方應(yīng)完成工作內(nèi)容：（1）對(duì)甲方提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；（2）向甲方出具財(cái)務(wù)分析報(bào)告；（3）就財(cái)務(wù)分析結(jié)果與甲方進(jìn)行溝通，并根據(jù)甲方意見(jiàn)進(jìn)行修改。3.2財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)3.2.1甲方應(yīng)提供資料清單：（1）公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（2）公司財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；（3）其他認(rèn)為需要提供的資料。3.2.2乙方應(yīng)完成工作內(nèi)容：（1）根據(jù)甲方提供的資料，進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)；（2）向甲方出具財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)告；（3）就財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)結(jié)果與甲方進(jìn)行溝通，并根據(jù)甲方意見(jiàn)進(jìn)行修改。3.3資本市場(chǎng)分析3.3.1乙方應(yīng)完成工作內(nèi)容：（1）對(duì)資本市場(chǎng)進(jìn)行分析；（2）向甲方出具資本市場(chǎng)分析報(bào)告；（3）就資本市場(chǎng)分析結(jié)果與甲方進(jìn)行溝通，并根據(jù)甲方意見(jiàn)進(jìn)行修改。3.4投資第八條違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1甲方違反合同約定，未按期提供資料或提供的資料不真實(shí)、不完整，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常開(kāi)展工作的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.1.2乙方未按期完成工作或未達(dá)到合同約定的服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金或解除合同。8.1.3其他違約行為按雙方約定或法律法規(guī)的規(guī)定處理。8.2違約責(zé)任8.2.1甲方應(yīng)按合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。如甲方逾期支付，應(yīng)按同期銀行貸款利率支付滯納金。8.2.2乙方未按期完成工作或未達(dá)到合同約定的服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金金額為合同金額的1%至5%。8.2.3違約金不足以彌補(bǔ)甲方損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償實(shí)際損失。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.1.2合同生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。9.2合同變更9.2.1合同變更應(yīng)書(shū)面簽訂，并經(jīng)雙方蓋章確認(rèn)。9.2.2合同變更不得減輕或免除違約責(zé)任。9.3合同終止9.3.1合同期滿(mǎn)，雙方未續(xù)簽的，合同自然終止。9.3.2一方提前終止合同，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。合同終止前的服務(wù)費(fèi)用按實(shí)際工作量計(jì)算。9.3.3合同終止后，乙方應(yīng)立即停止工作，并歸還甲方提供的所有資料。第十條其他條款10.1不可抗力10.1.1因不可抗力導(dǎo)致一方無(wú)法履行合同，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。10.1.2不可抗力事件包括但不限于：自然災(zāi)害、社會(huì)事件、政策變化等。10.2通知與送達(dá)10.2.1雙方之間的通知與送達(dá)應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，送達(dá)對(duì)方指定的地址。10.2.2通知與送達(dá)的有效性以對(duì)方實(shí)際收到為準(zhǔn)。10.3合同的完整性10.3.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.3.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。第十一條附件11.1附件一：重組方案設(shè)計(jì)詳細(xì)內(nèi)容11.1.1附件一應(yīng)包括重組目標(biāo)、重組方案、重組步驟等內(nèi)容。11.2附件二：財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容11.2.1附件二應(yīng)包括財(cái)務(wù)分析方法、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)模型、資本市場(chǎng)分析指標(biāo)等內(nèi)容。11.3附件三：費(fèi)用明細(xì)表11.3.1附件三應(yīng)詳細(xì)列明各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用及費(fèi)用支付方式。第十二條簽署日期2024年第十三條簽署地點(diǎn)（具體地點(diǎn)）第十四條合同正本數(shù)量及副本數(shù)量14.1合同正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.2合同副本數(shù)量按雙方約定執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所稱(chēng)第三方，是指非甲乙雙方之外，與甲乙雙方無(wú)直接股權(quán)關(guān)系或合同關(guān)系的自然人、法人和其他組織。1.2第三方介入包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、融資機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的前提與程序2.1甲乙雙方同意，第三方介入應(yīng)基于甲乙雙方的共同協(xié)商，并經(jīng)雙方書(shū)面同意。2.2甲乙雙方應(yīng)盡到合理的注意義務(wù)，確保第三方的獨(dú)立性、專(zhuān)業(yè)性和公正性。2.3第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)共同對(duì)第三方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保第三方具備相應(yīng)的能力和資質(zhì)。2.4甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第三條第三方的主要責(zé)任和義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，完成相應(yīng)的服務(wù)或工作。3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或工作的合法性、合規(guī)性和真實(shí)性。3.3第三方應(yīng)保密甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息，不得泄露給任何無(wú)關(guān)方。3.4第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)或工作結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。第四條第三方與甲乙雙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方是獨(dú)立的法律主體，彼此之間不存在任何法律上的從屬關(guān)系。4.2甲乙雙方與第三方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙雙方之間的合同關(guān)系。4.3第三方對(duì)甲乙雙方不負(fù)有任何直接的合同義務(wù)或法律責(zé)任。第五條第三方責(zé)任限額5.1甲乙雙方應(yīng)與第三方明確約定其責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、責(zé)任范圍等。5.2第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行合理確定。5.3甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，確保責(zé)任限額符合甲乙雙方的利益。第六條第三方介入的變更與終止6.1甲乙雙方同意，第三方介入的變更或終止，應(yīng)經(jīng)雙方書(shū)面同意。6.2變更或終止第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商，確保不影響甲乙雙方的權(quán)益。6.3變更或終止第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)重新明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第七條第三方不作為的后果7.1如第三方未按照約定履行其義務(wù)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2如第三方的不作為導(dǎo)致甲乙雙方損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方進(jìn)行賠償。7.3如第三方的不作為涉及違法行為，甲乙雙方有權(quán)向有關(guān)部門(mén)舉報(bào)或投訴。第八條第三方與合同的效力8.1本合同的效力不受第三方的存在、變更或終止的影響。8.2第三方未按約定履行其義務(wù)，不影響本合同其他條款的效力。8.3本合同的解除、變更或終止，不影響甲乙雙方與第三方之間合同的效力。第九條爭(zhēng)議解決9.1甲乙雙方與第三方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2如協(xié)商不成，甲乙雙方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條附件10.1附件一：第三方介入?yún)f(xié)議10.1.1附件一應(yīng)詳細(xì)列明甲乙雙方與第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。10.2附件二：第三方責(zé)任限額協(xié)議10.2.1附件二應(yīng)明確第三方的責(zé)任限額、責(zé)任范圍等。第十一條簽署日期（具體日期）第十二條簽署地點(diǎn)（具體地點(diǎn)）第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：重組方案設(shè)計(jì)詳細(xì)內(nèi)容1.1重組目標(biāo)：明確重組的目標(biāo)和預(yù)期效果。1.2重組方案：詳細(xì)描述重組的具體方案，包括資產(chǎn)重組、股權(quán)重組等。1.3重組步驟：列出實(shí)施重組的步驟和時(shí)間表。1.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：分析重組過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。附件二：財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容2.1財(cái)務(wù)分析方法：描述財(cái)務(wù)分析所采用的方法和模型。2.2財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)模型：提供財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)的模型和假設(shè)條件。2.3資本市場(chǎng)分析指標(biāo)：列舉分析資本市場(chǎng)所使用的指標(biāo)和分析方法。2.4投資建議：基于財(cái)務(wù)分析結(jié)果，提供投資建議和策略。附件三：費(fèi)用明細(xì)表3.1服務(wù)費(fèi)用：列出各項(xiàng)服務(wù)的費(fèi)用明細(xì)。3.2費(fèi)用支付方式：明確費(fèi)用支付的方式和時(shí)間。3.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制：描述費(fèi)用調(diào)整的條件和程序。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定1.甲方未按約定時(shí)間提供資料或提供的資料不真實(shí)、不完整。2.乙方未按約定時(shí)間完成工作或未達(dá)到合同約定的服務(wù)質(zhì)量。3.乙方未按約定保密甲方提供的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。4.第三方未按約定履行其義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.違約行為導(dǎo)致甲方損失，甲方有權(quán)要求乙方賠償實(shí)際損失。3.違約行為涉及違法行為，甲方有權(quán)向有關(guān)部門(mén)舉報(bào)或