投資顧問服務(wù)協(xié)議書

投資顧問服務(wù)協(xié)議書合同編號：__________地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于甲方愿意委托乙方提供投資顧問服務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議書，以便共同遵守。第一條投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的投資顧問，負(fù)責(zé)向甲方提供投資建議、市場分析、投資組合管理等服務(wù)。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資期限，制定合適的投資策略，并定期向甲方報(bào)告投資情況。1.3乙方應(yīng)充分利用自身的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息。第二條投資顧問服務(wù)期限2.1本協(xié)議的有效期限為____年，自雙方簽署之日起計(jì)算。2.2如雙方同意續(xù)約，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知對方。第三條投資顧問服務(wù)費(fèi)用3.1乙方提供投資顧問服務(wù)的費(fèi)用為____元/年。3.2甲方應(yīng)按約定時(shí)間支付乙方服務(wù)費(fèi)用。3.3雙方可另行約定費(fèi)用支付方式和期限。第四條乙方的義務(wù)和責(zé)任4.1乙方應(yīng)認(rèn)真履行投資顧問職責(zé)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。4.2乙方不得利用甲方提供的信息從事與甲方利益沖突的交易。4.3乙方對甲方提供的保密信息予以保密，不得泄露給第三方。4.4乙方不得以任何方式侵犯甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第五條甲方的義務(wù)和責(zé)任5.1甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資期限等信息。5.2甲方應(yīng)按照乙方的建議進(jìn)行投資，并積極配合乙方的投資管理工作。5.3甲方應(yīng)按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。5.4甲方應(yīng)對乙方提供的投資顧問服務(wù)予以客觀評價(jià)。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為____元。6.2本協(xié)議約定的違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方還應(yīng)予以賠償。第七條爭議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議書2.乙方投資建議報(bào)告3.投資組合管理記錄4.投資收益報(bào)告5.投資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告6.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件7.乙方資質(zhì)證書復(fù)印件8.甲方投資指令9.投資交易記錄10.雙方溝通記錄二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照甲方投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資期限制定合適的投資策略。2.乙方未根據(jù)甲方要求及時(shí)向甲方報(bào)告投資情況。3.乙方利用甲方提供的信息從事與甲方利益沖突的交易。4.乙方泄露甲方提供的保密信息給第三方。5.乙方以任何方式侵犯甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。6.甲方未如實(shí)向乙方提供投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資期限等信息。7.甲方未按照乙方的建議進(jìn)行投資。8.甲方未按時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。9.甲方對乙方提供的投資顧問服務(wù)予以不客觀評價(jià)。三、法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指乙方為甲方提供投資建議、市場分析、投資組合管理等服務(wù)的行為。2.投資目標(biāo)：指甲方希望通過投資所實(shí)現(xiàn)的具體目標(biāo)，如資產(chǎn)增值、收益穩(wěn)定等。3.風(fēng)險(xiǎn)承受能力：指甲方能夠承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度，包括投資虧損、市場波動(dòng)等。4.投資期限：指甲方計(jì)劃進(jìn)行投資的時(shí)間長度。5.投資策略：指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資期限制定的具體投資方案。6.投資收益報(bào)告：指乙方定期向甲方報(bào)告的投資收益情況。7.投資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告：指乙方對投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估后向甲方提交的評估報(bào)告。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資收益不理想：重新評估投資策略，調(diào)整投資組合，尋求更高收益的投資機(jī)會(huì)。2.投資風(fēng)險(xiǎn)超出甲方承受能力：及時(shí)調(diào)整投資策略，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，尋找低風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目。3.乙方泄露甲方信息：要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并加強(qiáng)信息安全管理。4.乙方未按約定時(shí)間報(bào)告投資情況：提醒乙方履行合同義務(wù)，如有必要，可尋求法律途徑解決。5.甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用：提醒甲方履行合同義務(wù)，確保服務(wù)費(fèi)用按時(shí)支付。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個(gè)人投資者，尋求資產(chǎn)增值，乙方為專業(yè)投資顧問公司。2.甲方為機(jī)構(gòu)投資者，進(jìn)行投資決策需要專業(yè)顧問支持，乙方為投資顧問公司。3.甲方為養(yǎng)老金管理方，需要專業(yè)的投資顧問進(jìn)行