3月6日證券交易完整版真題

1試題編號試題描述選擇支正確答案科目編號試題類3按照()劃分，證券交易種類可劃分為股它金融衍生工具交易。A.交易規(guī)模B.4下列關(guān)于開放式基金申購價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說法正6信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的9在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是()。A.交易接參與者C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者D料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自20在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一《客戶須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托21委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期23根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要53下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯(cuò)誤的健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制B.證券投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)行敏感性分析和壓力測試C.稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核D.證券公司應(yīng)建立完善57證券公司與客戶的關(guān)系必須是"一對一"的進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A.可行性69可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股70單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市72關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則73全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)B.應(yīng)委券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)C.易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)D.既84證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立()投資風(fēng)險(xiǎn)評估制度B.研究與交易之間的交流制度C.投資87證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表()，組織、協(xié)戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A.證監(jiān)會(huì)其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站C.交易所指定的信息披露96《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管(賬戶卡、身份證件B.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼99在開立證券賬戶的基本原則中，()是指只有國的自然人和法人才能開立證券賬戶。A.真實(shí)性簁交易市場買賣證券均必須公開申報(bào)競價(jià)B.在申報(bào)競價(jià)買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素C.在同時(shí)接委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行1的信息披露義務(wù)包括()。A.公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所113按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先、客戶上一交易日的最后一筆成交價(jià)B.當(dāng)日該證券的第一筆不正確的是()。A.交易商申報(bào)賣出固定收賣出固定收益證券C.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可131我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循(海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購B.深圳證券購和企業(yè)債回購C.地方政府債券也可比照國債參與債券回購A.投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效B.證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定融資額度C.證券營業(yè)部接受投資者債券C.融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作D.客戶征信、簽約、應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A.2B.3C.4D.值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過()。A.65%B登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記用交易擔(dān)保證券賬戶B.信用交易證券交收賬戶C.融券信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。A.證24境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有證明文件及復(fù)印件B.單位介紹信或街道證明C.客戶25根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A.為客戶證券交易提供融資、融券服務(wù)客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬C.對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資31對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)東人數(shù)B.紅利分配方案決議確定的送股比56證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證71逆回購方是指在債券回購交易中()。A75在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，76下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購78下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有()。雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只履約金給守約方為限D(zhuǎn).到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債，視79下面有關(guān)清算的解釋正確的是()。金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B.是指公司、企業(yè)結(jié)分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C.是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與80凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有()。A.簡化操作手81在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()券買入金額B.上月交易天數(shù)C.最低結(jié)算備付金比例D82下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)描述錯(cuò)誤的有金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額D.回簁A.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金B(yǎng).履率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率C85下列行為屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦規(guī)行為的有()。A.違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成券交易價(jià)格C.交易雙方自行確定回購利率D.制造并86下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度C.標(biāo)89境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶90證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()等。A.資91證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是()。A.提提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.提高投資者理性投資的能力92投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有()。A.買賣B.介紹技術(shù)分析軟件使用方法C.調(diào)解投資者在交易過程戶注冊資料變更申請表》B.提交客戶本人證券賬戶卡本人有效身份證明文件及復(fù)印件D.發(fā)證機(jī)關(guān)出具理賬戶開立B.提供、傳播虛假信息C.客戶招攬D證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成C.證清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成D.存管銀行國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率C.在標(biāo)準(zhǔn)需考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問題D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算證，交收是清算的后續(xù)與完成B.清算在前，交收在后C為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)D.目前滬、與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新B.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的后，申請撤銷結(jié)算賬戶D.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶BC包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算同對手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金C.在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司算業(yè)務(wù)B.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券C.如果違約限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理B.在清算過程中，制度D.實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過"集中資金交收賬戶"完成ABCD121157證券公司營銷渠道主要分為()。A.機(jī)構(gòu)營銷渠道B.個(gè)人營銷渠道A.仔細(xì)核對客戶身份B.請客戶出示公證書C.認(rèn)真核對對賬單與電腦26證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。27在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身28通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成29在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)30證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責(zé)任人員進(jìn)行處罰。32在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購成功33在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若135上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和36對在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)37投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。A.對138關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購39上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含簁42在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的43代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于44按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。47根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。48證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。A.對;B.錯(cuò)對49證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。A.對;B.錯(cuò)錯(cuò)154持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)55證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公160證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管61定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行63證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取65根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓66證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確?？蛻糍Y產(chǎn)的保67證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資行