關(guān)于修訂《認(rèn)證認(rèn)可條例》的說明

——附件3關(guān)于修訂《認(rèn)證認(rèn)可條例》的說明認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測是市場經(jīng)濟(jì)條件下加強(qiáng)質(zhì)量管理、提高市場效率的基礎(chǔ)性制度。《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》（以下簡稱《條例》）是規(guī)范認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測活動(dòng)的唯一單行法規(guī)，確立了涉及認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測工作的基本原則、制度體系、監(jiān)管要求和相關(guān)法律權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對于規(guī)范和促進(jìn)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測工作、加強(qiáng)和創(chuàng)新市場監(jiān)管、營造市場化法治化國際化營商環(huán)境具有重要意義。一、修訂的必要性《條例》自2003年8月發(fā)布以來，至今未經(jīng)過全面修訂（期間僅于2016年1月和2020年12月進(jìn)行過少量局部修改），已與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢，特別是“放管服”改革精神存在諸多不適應(yīng)之處。隨著“放管服”改革的推進(jìn)，《條例》已與有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測的市場準(zhǔn)入條件、事中事后監(jiān)管要求等改革內(nèi)容存在多處不符，同時(shí)，《條例》對認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測活動(dòng)的界定、法律責(zé)任等也存在界定不準(zhǔn)確、表述籠統(tǒng)、處罰量度偏輕等問題，嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀，妨礙市場監(jiān)管的加強(qiáng)，亟需進(jìn)行修訂。黨的十八大以后，中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，我國轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的新階段，黨中央、國務(wù)院對認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測工作更加高度重視。習(xí)近平總書記作出關(guān)于“推進(jìn)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)”的重要論述。2018年1月，國務(wù)院專門出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3號），明確將質(zhì)量認(rèn)證作為推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和“放管服”改革的重要抓手，對質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)進(jìn)行全面部署，作出許多新的制度安排和政策舉措，并在文件中明確提出“修訂認(rèn)證認(rèn)可條例”的任務(wù)。自2019年開始，國家市場監(jiān)管總局啟動(dòng)《條例》修訂工作，委托相關(guān)機(jī)構(gòu)起草《條例》草案，通過向地方市場監(jiān)管部門、社會(huì)公眾征集意見，召開獲證組織和行業(yè)協(xié)會(huì)座談會(huì)、實(shí)地調(diào)研等方式，廣泛聽取意見；通過委托第三方評估、課題研究等方式，對草案修訂涉及的重大問題進(jìn)行了深入研究和探討。二、修訂的總體思路《條例》的修訂圍繞完善市場監(jiān)管體制、實(shí)施質(zhì)量強(qiáng)國戰(zhàn)略，按照深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和“放管服”改革的總體要求，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用，更好發(fā)揮政府作用，堅(jiān)持簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，全面貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)、促進(jìn)全面質(zhì)量管理的決策部署，構(gòu)建統(tǒng)一管理、共同實(shí)施、權(quán)威公信、通用互認(rèn)的認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測體系，切實(shí)加強(qiáng)認(rèn)證檢測市場監(jiān)管，全面提高認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測工作的公正性和有效性。在修訂思路上主要把握了以下幾點(diǎn)：一是修改與“放管服”改革要求不相適應(yīng)的地方。對認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批實(shí)施分類管理；對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度引入自我聲明方式；取消認(rèn)證人員的準(zhǔn)入限制等。二是修改與現(xiàn)行法律法規(guī)和政策規(guī)定相沖突的地方。刪除強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)行“統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”等與現(xiàn)行法律不一致的規(guī)定；完善相關(guān)產(chǎn)品責(zé)任與《產(chǎn)品質(zhì)量法》《反不正當(dāng)競爭法》等上位法的銜接等。三是修改與國際規(guī)則和國際慣例不符的地方，對“認(rèn)證”“認(rèn)可”“檢驗(yàn)檢測”等多個(gè)概念進(jìn)行了重新定義，對“檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室”的表述進(jìn)行了修改，將對從事認(rèn)證活動(dòng)的人員的認(rèn)可改為認(rèn)證等。四是修改與機(jī)構(gòu)改革新要求和市場監(jiān)管新體制不一致的地方，將“國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門”修改為“國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門”；明確地方市場監(jiān)督管理部門的監(jiān)督管理職責(zé)等。五是修改與認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測事業(yè)發(fā)展需要和監(jiān)管要求不相適應(yīng)的地方，明確了認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測及相關(guān)活動(dòng)的總體要求，完善認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測各項(xiàng)規(guī)則，明確了全過程追溯和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、信用監(jiān)管方式，增加了對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)檢測活動(dòng)的監(jiān)管，完善了對境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)合格評定活動(dòng)的監(jiān)管等。修訂的主要內(nèi)容一是吸收認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測“放管服”改革成果。主要包括對認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批實(shí)施分類管理；對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度引入自我聲明方式；取消認(rèn)證人員的準(zhǔn)入限制等。二是完善認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測活動(dòng)的總體要求。主要包括完善認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測的定義；新增從業(yè)機(jī)構(gòu)信息公開要求；新增鼓勵(lì)采信條款；新增統(tǒng)計(jì)調(diào)查、資源整合和社會(huì)共享制度等。三是完善認(rèn)證制度。主要包括完善認(rèn)證體系建設(shè)；明確認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證規(guī)則相關(guān)要求；完善認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件；健全認(rèn)證人員職業(yè)資格制度；健全認(rèn)證人員管理制度；完善認(rèn)證證書管理制度；明確獲證組織義務(wù)；增加強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的自我聲明方式和無需辦理、免于辦理；增加強(qiáng)制性認(rèn)證目錄內(nèi)進(jìn)口產(chǎn)品入境驗(yàn)證規(guī)定；完善從事強(qiáng)制性認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施機(jī)構(gòu)的指定制度；刪除強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)行“統(tǒng)一收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”等與現(xiàn)行法律不一致的規(guī)定等。四是將檢驗(yàn)檢測整體納入規(guī)范范疇。將檢驗(yàn)檢測作為單獨(dú)的一部分（修訂草案第三章）予以規(guī)定，與認(rèn)證認(rèn)可等相關(guān)規(guī)范一起，構(gòu)建統(tǒng)一的合格評定制度。主要明確了建立檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定制度；明確了檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書或者標(biāo)志使用要求；明確檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)基本行為準(zhǔn)則、檢驗(yàn)檢測公正性與獨(dú)立性要求；明確了對檢驗(yàn)檢測報(bào)告的要求；增設(shè)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定要求以及檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)能力驗(yàn)證機(jī)制；明確檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)禁止性活動(dòng)；明確應(yīng)急檢驗(yàn)檢測規(guī)定等。五是完善認(rèn)可制度。主要包括明確國家統(tǒng)一的認(rèn)可制度體系；擴(kuò)大認(rèn)可對象范圍；取消認(rèn)證人員及人員注冊機(jī)構(gòu)認(rèn)可。六是完善監(jiān)督管理制度。針對監(jiān)管實(shí)踐中的薄弱環(huán)節(jié)，完善了制度性安排，強(qiáng)化了閉環(huán)監(jiān)管。完善對認(rèn)證、檢驗(yàn)檢測活動(dòng)的各類監(jiān)督管理措施并明確適用情形；完善認(rèn)可機(jī)構(gòu)活動(dòng)報(bào)告義務(wù)，及對認(rèn)可制度和認(rèn)可機(jī)構(gòu)活動(dòng)的監(jiān)管措施；強(qiáng)化對類認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)管、對境外機(jī)構(gòu)在華開展活動(dòng)的監(jiān)管、對獲證組織的監(jiān)管等。同時(shí)，適應(yīng)監(jiān)管創(chuàng)新要求，健全認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測全過程追溯機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制、信用監(jiān)管機(jī)制，明確行業(yè)組織的自律監(jiān)管等。七是完善法律責(zé)任制度。主要包括提升部分違法情形處罰力度；完善處罰類型及其適用條件；明確多層級的處罰幅度；增設(shè)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)法律責(zé)任；增設(shè)認(rèn)證委托人法律責(zé)任；增設(shè)自我聲明方、獲證組織的法律責(zé)任；引入信用懲戒責(zé)任形式并明確具體責(zé)任內(nèi)容；強(qiáng)化從業(yè)機(jī)構(gòu)及人員的法律責(zé)任；完善相關(guān)產(chǎn)品責(zé)任與《產(chǎn)品質(zhì)量法》《反不正當(dāng)競爭法》等上位法的銜接等。八是修訂與市場監(jiān)管體制改革相關(guān)的表述。適應(yīng)市場綜合監(jiān)管體制改革，將“出入境檢驗(yàn)檢疫部門和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門”修改為“市場監(jiān)督管理部門”，同時(shí)調(diào)整關(guān)于國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門向地方認(rèn)證監(jiān)管部門“授權(quán)”的表述等。四、修訂草案的框架內(nèi)容《認(rèn)證認(rèn)可條例（修訂草案）》共分7章91條：第一章為“總則”。共10條，主要明確條例的立法目的、適用范圍、管理體制、基本原則等內(nèi)容。第二章為“認(rèn)證”。共24條，將原條例“認(rèn)證機(jī)構(gòu)”和“認(rèn)證”兩章予以合并，主要明確認(rèn)證制度體系、認(rèn)證規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則、認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)、認(rèn)證人員管理、認(rèn)證證書管理、認(rèn)證程序、認(rèn)證機(jī)構(gòu)義務(wù)、獲證組織義務(wù)、強(qiáng)制性認(rèn)證等內(nèi)容。第三章為“檢驗(yàn)檢測”。共10條，為新增章節(jié)，主要明確檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)基本行為準(zhǔn)則、檢驗(yàn)檢測報(bào)告、檢驗(yàn)檢測能力驗(yàn)證、行政機(jī)關(guān)設(shè)立或授權(quán)的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。第四章為“認(rèn)可”。共12條，主要明確認(rèn)可制度體系、認(rèn)可機(jī)構(gòu)、認(rèn)可評審、認(rèn)可程序等內(nèi)容。第五章為“監(jiān)督管理”。共7條，主要明確與認(rèn)證