項目管理（第四版）教案全套 陳惠源 課業(yè)1-9 中小型項目的識別與選取-項目風(fēng)險識別與控制

授課一頁教案執(zhí)教者____課程___項目管理__專業(yè)__工商企業(yè)管理專業(yè)__學(xué)習(xí)任務(wù)（單元）___項目市場調(diào)查與分析——政策分析___學(xué)時______3_______設(shè)計要素關(guān)注點主要內(nèi)容學(xué)習(xí)目標(biāo)知識與技能學(xué)會捕捉相關(guān)政策信息，進行政策分析過程與方法案例教學(xué)、理實一體化情感態(tài)度與價值觀團隊合作，能捕捉政策信息，具有一定政治敏感性學(xué)生狀態(tài)預(yù)估基礎(chǔ)能力團隊合作，觀察能力，資料查找能力興趣與積極性能正確尋找項目政策學(xué)習(xí)/實訓(xùn)內(nèi)容學(xué)習(xí)主題與關(guān)鍵點政策查找的相關(guān)類別，尋找資料的方法掌握重點與難點掌握資料的查找方法，能分析資料“三化三元素”挖掘能識別國內(nèi)外各項目相關(guān)的政策信息，為項目論證教學(xué)方式方法如何組織講授、案例分析、小組討論、視頻觀看、調(diào)查教學(xué)媒體場景理實一體化教室多媒體帶wifi的課外指導(dǎo)課外作業(yè)課業(yè)二項目的選擇與論證（市場與政策部分）圖書館/網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)/實訓(xùn)實踐小組討論，二手資料調(diào)查，完成課業(yè)二的政策分析部分學(xué)習(xí)成效成效檢測方式課業(yè)二完成并達到要求學(xué)習(xí)成效情況能識別出與項目相關(guān)的所有政策信息，并予以有效整理教學(xué)自評特別好的方面課業(yè)的設(shè)計凾待改進之處無其他杭州萬向職業(yè)技術(shù)學(xué)院授課一頁教案執(zhí)教者____陳惠源__課程___項目管理__專業(yè)__工商企業(yè)管理專業(yè)__學(xué)習(xí)任務(wù)（單元）___項目市場調(diào)查與分析——市場分析___學(xué)時______3_______設(shè)計要素關(guān)注點主要內(nèi)容學(xué)習(xí)目標(biāo)知識與技能學(xué)會捕捉相關(guān)市場信息，進行項目市場分析過程與方法案例教學(xué)、理實一體化情感態(tài)度與價值觀團隊合作，能捕捉市場信息，具有一定市場敏感性學(xué)生狀態(tài)預(yù)估基礎(chǔ)能力團隊合作，觀察能力，資料查找能力興趣與積極性能正確尋找項目政策學(xué)習(xí)/實訓(xùn)內(nèi)容學(xué)習(xí)主題與關(guān)鍵點市場信息的查找途徑和方法，市場信息的整理思路重點與難點掌握資料的查找方法，能分析資料“三化三元素”挖掘能識別國內(nèi)外各項目相關(guān)的最新市場信息，為項目進行市場前景分析教學(xué)方式方法如何組織講授、案例分析、小組討論、視頻觀看、調(diào)查分析教學(xué)媒體場景理實一體化教室多媒體帶wifi的課外指導(dǎo)課外作業(yè)課業(yè)二項目的選擇與論證（市場與政策部分）圖書館/網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)/實訓(xùn)實踐小組討論，二手資料調(diào)查，完成課業(yè)二的市場分析部分學(xué)習(xí)成效成效檢測方式課業(yè)二完成并達到要求學(xué)習(xí)成效情況能識別出與項目相關(guān)的所有市場信息，并予以有效整理教學(xué)自評特別好的方面課業(yè)的設(shè)計凾待改進之處無其他杭州萬向職業(yè)技術(shù)學(xué)院授課教案單元授課主題課業(yè)二項目的選擇與論證（市場與政策部分）授課班級授課時間授課地點工商專業(yè)班級6略單元教學(xué)目標(biāo)能力目標(biāo)知識目標(biāo)學(xué)會項目論證與評估，學(xué)會對項目進行市場分析，撰寫符合要求的市場分析及預(yù)測報告 學(xué)會捕捉相關(guān)政策信息和市場信息 能夠根據(jù)所搜集的信息進行市場分析及預(yù)測教學(xué)重點教學(xué)難點解決方法項目市場政策分析學(xué)會收集資料，并識別有用資料案例教學(xué)教具及教學(xué)素材準備多媒體，課業(yè)紙授課方式教學(xué)時數(shù)課堂講授（√）實驗實訓(xùn)（）案例討論（√）上機操作（）4教學(xué)過程設(shè)計步驟一：發(fā)放課業(yè)二課業(yè)紙（2分鐘）步驟二：介紹課業(yè)目標(biāo)及完成方式（3分鐘）目標(biāo)：通過本課業(yè)，學(xué)生應(yīng)：能夠很好的選擇項目學(xué)會捕捉相關(guān)政策信息和市場信息能夠根據(jù)所搜集的信息進行市場分析及預(yù)測根據(jù)識別的需求和收集的信息，對需求進行評價能夠撰寫符合要求的市場分析及預(yù)測報告方式：通過各組討論及網(wǎng)上資料收集，選擇項目并撰寫市場分析及預(yù)測報告。步驟三：介紹完成課業(yè)的課業(yè)條件（5分鐘）相關(guān)知識條件：掌握項目及項目管理的相關(guān)知識掌握項目選擇的定義和流程相關(guān)知識條件：項目相關(guān)背景資料分析所需收集資料的方面：政策資料，市場信息資料所收集資料有用性的判斷：掌握所搜集資料對項目的作用。市場分析及預(yù)測的寫作要點：從何著手，如何表達步驟四：介紹課業(yè)內(nèi)容及步驟(2分鐘)通過互聯(lián)網(wǎng)搜集相關(guān)的政策信息及市場信息討論及分析市場及政策條件，并分工撰寫擬寫符合要求的項目市場分析及預(yù)測報告步驟五：介紹評分標(biāo)準（3分鐘）評分標(biāo)準項目優(yōu)秀（15分）良好（12分）合格（9分）不合格（6分以下）個人得分項目的選擇與論證（市場與政策部分）資料收集范圍涵蓋完整，報告撰寫符合要求且全面，且是主要持筆人之一資料收集范圍涵蓋完整，報告撰寫符合要求，但還可以更全面，是主要持筆人之一資料收集欠缺，報告撰寫基本符合要求，具有少量不符合要求處，不是主要持筆人資料收集太少，報告撰寫存在嚴重問題，不是主要持筆人步驟六：課業(yè)指導(dǎo)（約60分鐘）1．項目評價項目評價從傳統(tǒng)定義上講是在可行性研究的基礎(chǔ)上從宏觀和微觀的角度，對項目進行技術(shù)評價、財務(wù)評價、國民經(jīng)濟評價、社會評價、不確定性評價、風(fēng)險評價等全面的技術(shù)經(jīng)濟的預(yù)測、論證和評價，從而確定項目的投資經(jīng)濟效果和未來發(fā)展的前景。廣義的項目評價，即項目在其生命周期全過程中，為了更好地進行項目管理，針對項目生命周期每階段特點應(yīng)用科學(xué)的評價理論和方法，采用適當(dāng)?shù)脑u價尺度所進行的“根據(jù)確定的目的來測定對象系統(tǒng)屬性，并將這種屬性變?yōu)榭陀^定量的計值或者主觀效用的行為”。2．項目前、項目中、項目后評價項目評價根據(jù)項目生命周期各階段的不同特點分為項目前、項目中、項目后評價。項目前評價即傳統(tǒng)定義的項目評價，通常在項目生命周期的初始立項階段（概念及論證階段）進行，通過預(yù)測、論證和評價，為項目決策者提供項目決策參考，又稱為項目可行性論證。項目中評價在項目執(zhí)行過程中進行，通過對項目狀態(tài)、進展的衡量、監(jiān)測和對已完成時雨工作的評價，為項目業(yè)主以及其它利害相關(guān)者對項目的監(jiān)督和控制提供信息，也為順利實現(xiàn)項目既定目標(biāo)提供項目管理所需信息。項目后評價通常在項目竣工以后項目運作階段進行，通過對項目投資實際經(jīng)濟效果的再評價，總結(jié)項目及其項目管理的經(jīng)驗教訓(xùn)，為提高項目的實際投資效益服務(wù)，也為以后相關(guān)項目的決策提供借鑒和反饋信息。3．項目論證項目論證是指對擬實施項目技術(shù)上的先進性、適用性，經(jīng)濟上的合理性、盈利性，實施上的可能性、風(fēng)險性進行全面科學(xué)的綜合分析，為項目決策提供客觀依據(jù)的一種技術(shù)經(jīng)濟研究活動。其目的是：確定項目是否實施的依據(jù)；籌措資金、向銀行貸款的依據(jù)；編制計劃、設(shè)計、采購、施工以及機構(gòu)設(shè)置、資源配置的依據(jù)；是防范風(fēng)險、提高項目效率的重要保證。4．項目論證的基本原則在選擇正確而可靠的方案時，為了明確方案的評價標(biāo)準，正確處理各方面的關(guān)系，保證項目論證與決策的科學(xué)性，就必須遵循項目論證的基本原則：（1）政策、技術(shù)、經(jīng)濟相結(jié)合；（2）重視數(shù)據(jù)資料；（3）要加強科學(xué)的預(yù)測工作；（4）微觀經(jīng)濟效果與宏觀經(jīng)濟效果相結(jié)合的原則；（5）近期經(jīng)濟效果與遠期經(jīng)濟效果相結(jié)合；（6）定性分析與定量分析相結(jié)合。5．項目論證的基本內(nèi)容（1）項目財務(wù)評價。財務(wù)評價是項目經(jīng)濟評價的主要內(nèi)容之一，它是從項目或企業(yè)的微觀角度，在國家現(xiàn)行財稅制度和價格體系的條件下，從財務(wù)角度分析、計算項目的財務(wù)盈利能力和清償能力以及外匯平衡等財務(wù)指標(biāo)，據(jù)以判斷項目或不同方案在財務(wù)上的可行性的技術(shù)經(jīng)濟活動。（2）項目國民經(jīng)濟評價。國民經(jīng)濟評價又稱項目的社會經(jīng)濟評價，它通常運用影子價格、影子匯率、社會貼現(xiàn)率、影子工資等工具或通用參數(shù)，計算和分析項目為國民經(jīng)濟帶來的凈效益，以使有限的社會資源可以得到合理的配置，實現(xiàn)國民經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。（3）項目環(huán)境影響評價。環(huán)境影響評價指對可能影響環(huán)境的重大工程建設(shè)、區(qū)域開發(fā)建設(shè)及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃或其他一切可能影響環(huán)境的活動，在事前進行調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，預(yù)測和評定項目可能對環(huán)境造成的影響，為防止和減少這種影響，制訂最佳行動方案。在項目動工興建之前對它的選址、設(shè)計，以及在建設(shè)施工過程中和建設(shè)投產(chǎn)后可能造成的影響都應(yīng)進行預(yù)測和評價。進行項目環(huán)境影響評價與管理的主要依據(jù)是環(huán)境標(biāo)準。（4）項目社會影響評價。當(dāng)今的項目社會影響評價主要有四種：其一是包含在項目國民經(jīng)濟評價中的社會效益分析，其二是項目經(jīng)濟評價加項目收入分配分析，其三是項目的國家宏觀經(jīng)濟分析，其四是引入社會學(xué)家參與評價的項目社會分析或社會影響評價。從理論上講，前三種都屬于經(jīng)濟分析的范圍，它們之間的主要區(qū)別是項目的社會影響評價僅限于項目的社會效益分析，還是既有項目社會效益分析又包括項目的經(jīng)濟增長分析。第四種方法的項目社會分析或項目社會影響評價，在理論上是以社會學(xué)為基礎(chǔ)的。我國現(xiàn)已在部分項目中開展的項目國民經(jīng)濟評價基本上使用的是第一種分析方法。6．項目論證的一般程序（1）明確項目范圍和業(yè)主目標(biāo)；（2）收集并分析相關(guān)資料；（3）擬定多種可行的能夠相互替代的實施方案；（4）多方案分析、比較；（5）最優(yōu)方案的詳細全面論證；（6）編制項目論證報告、環(huán)境影響報告書和采購方式審批報告；（7）編制資金籌措計劃和項目實施進度計劃。7．項目背景資料的種類（1）政策資料：含相關(guān)的技術(shù)型政策資料、市場銷售型政策資料，用人、環(huán)保等各方面的資料（2）市場資料：市場的走向資料、上下游市場的資料、8.判別資料的有用性（1）時間角度：不超過前后5年（2）相關(guān)性：要跟項目產(chǎn)品或者項目執(zhí)行相關(guān)（3）有效性：判斷資料是否對項目的執(zhí)行相關(guān)，如果無關(guān)，則刪除，忌諱資料冗長。9.市場分析及預(yù)測的寫作（1）思路整理：撰寫提綱，理清寫作思路（2）對資料進行整合。10.范例——嵊泗洋山澤成船舶修造有限公司大貼餅島修船基地項目2.1國際修船市場分析2.1.1國際修船市場發(fā)展趨勢2.1.2國際修船市場需求分析2.2國內(nèi)修船市場分析（1）國內(nèi)修船業(yè)現(xiàn)狀（2）全國修船業(yè)發(fā)展特征2.3舟山及周邊地區(qū)修船市場分析2.4外輪修理市場分析11．項目評估項目評估指在項目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方（國家、銀行或有關(guān)機構(gòu)）根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目（或企業(yè)）、國民經(jīng)濟、社會角度出發(fā)，對擬建項目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件，產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟效益和社會效益等進行評價、分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程。項目評估的特征：（1）一個獨立的項目評估機構(gòu)（或投資咨詢機構(gòu)）對委托部門負責(zé)或?qū)ξ性u估的項目負責(zé)，這個委托部門可以是政府機構(gòu)、投資貸款銀行，也可以是獨立的法人（企業(yè)）。由于代表和維護利益的角度不同，獨立的項目評估機構(gòu)（投資咨詢機構(gòu)）更能擺脫部門、地區(qū)的行政干預(yù)和局限性。（2）可行性研究報告只提供多方案比較依據(jù)，而項目評估報告通常是對多方案擇優(yōu)。因而，項目取舍的依據(jù)（決策依據(jù)）是項目評估報告。（3）項目評估從大局出發(fā)，因而更能保證宏觀與微觀、全局和局部利益的同意，這樣也就更能避免投資失誤。（4）項目評估是投資決策科學(xué)化、程序化和公正性的有力保證。項目評估有它的既定程序、評價方法和決策原則，還有一套比較完整的評估理論。項目評估的內(nèi)容：（1）建設(shè)必要性、現(xiàn)實性、可行性和市場預(yù)測的評估（2）建設(shè)條件的評估。（3）技術(shù)方案的評估。（4）機構(gòu)設(shè)置和管理機制的評估（5）社會經(jīng)濟效果的評估七、完成課業(yè)二（課后一周內(nèi)），給予15分鐘分工討論，給予參考提綱和范文課后小結(jié)項目論證與評估工作是對擬實施項目的技術(shù)先進性、經(jīng)濟合理性、實施可能性和風(fēng)險性等方面進行全面、科學(xué)的技術(shù)經(jīng)濟分析，是項目管理的首要環(huán)節(jié)和重要方面，對項目能否取得社會、經(jīng)濟效益起著關(guān)鍵作用。本章主要圍繞項目論證與評估的相關(guān)概念以及其程序和方法進行詳細闡述。通過本章內(nèi)容的學(xué)習(xí)，應(yīng)熟悉項目資料的收集方法、資料的分類、資料的來源；以及要學(xué)會資料的整理。作業(yè)討論輔導(dǎo)課業(yè)二：項目論證與評估即項目可行性研究及方案的選?。喉椖渴袌龇治黾邦A(yù)測參考資料1．

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Meredith,J.,andMantel,S.,ProjectManagement:AManagerialApproach,3rded.JohnWiley,1995.9．

RoryBurke,ProjectManagement-Planning&ControlTechniques,ThirdEdition,JohnWiley&Sons,Inc.1999.授課一頁教案執(zhí)教者______課程___項目管理__專業(yè)__工商企業(yè)管理專業(yè)__學(xué)習(xí)任務(wù)（單元）___中小型項目的識別與選取___學(xué)時______9_______設(shè)計要素關(guān)注點主要內(nèi)容學(xué)習(xí)目標(biāo)知識與技能學(xué)會對相關(guān)財務(wù)評價指標(biāo)的計算，學(xué)會項目論證與評估，學(xué)會對項目進行市場分析，撰寫符合要求項目可行性研究財務(wù)評價方法過程與方法案例教學(xué)、理實一體化情感態(tài)度與價值觀團隊合作，能客觀公正的評價小組項目學(xué)生狀態(tài)預(yù)估基礎(chǔ)能力團隊合作，觀察能力，數(shù)據(jù)分析能力興趣與積極性運用指標(biāo)，客觀評價財務(wù)可行性學(xué)習(xí)/實訓(xùn)內(nèi)容學(xué)習(xí)主題與關(guān)鍵點財務(wù)評價指標(biāo)的計算和運用重點與難點財務(wù)指標(biāo)的計算，現(xiàn)金流量的估算“三化三元素”挖掘結(jié)合國際財務(wù)評價方法，依托于學(xué)生創(chuàng)業(yè)項目，對其進行財務(wù)評價；教學(xué)方式方法如何組織講授、案例分析、小組討論、視頻觀看、調(diào)查教學(xué)媒體場景理實一體化教室多媒體帶wifi的課外指導(dǎo)課外作業(yè)課業(yè)3：中小型項目的識別與選取圖書館/網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)/實訓(xùn)實踐小組討論，走訪調(diào)查，完成課業(yè)三小組項目的選擇學(xué)習(xí)成效成效檢測方式課業(yè)三完成并達到要求學(xué)習(xí)成效情況客觀利用指標(biāo)評價項目財務(wù)可行性教學(xué)自評特別好的方面課業(yè)的設(shè)計凾待改進之處無其他單元授課主題課業(yè)三中小型項目財務(wù)評價授課班級授課時間授課地點工商專業(yè)班級9略單元教學(xué)目標(biāo)能力目標(biāo)知識目標(biāo)學(xué)會項目論證與評估，學(xué)會對項目進行市場分析，撰寫符合要求項目可行性研究財務(wù)評價方法 學(xué)會對相關(guān)財務(wù)評價指標(biāo)的計算教學(xué)重點教學(xué)難點解決方法財務(wù)評價指標(biāo)學(xué)會估算，并計算相關(guān)財務(wù)指標(biāo)案例教學(xué)教具及教學(xué)素材準備多媒體，課業(yè)紙授課方式教學(xué)時數(shù)課堂講授（√）實驗實訓(xùn)（）案例討論（√）上機操作（）4教學(xué)過程設(shè)計步驟一：發(fā)放課業(yè)三課業(yè)紙（2分鐘）步驟二：介紹課業(yè)目標(biāo)及完成方式（3分鐘）目標(biāo)：通過本課業(yè)，學(xué)生應(yīng)：掌握資金時間價值理論計算各項評價指標(biāo)根據(jù)各項指標(biāo)評出最優(yōu)項目方式：通過教師所給資料，能夠計算各項指標(biāo)，并選擇最優(yōu)項目。步驟三：介紹完成課業(yè)的課業(yè)條件（5分鐘）相關(guān)知識條件：掌握項目管理三大理論掌握資金時間價值理論：學(xué)會投資回收期、凈現(xiàn)值、凈現(xiàn)值率、現(xiàn)值指數(shù)以及財務(wù)內(nèi)部收益率的計算。理解影子價格理論，學(xué)會國民經(jīng)濟評價掌握不確定分析理論：學(xué)會敏感性分析、盈虧平衡點分析項目的選擇：通過各項指標(biāo)的計算，能夠選擇出最優(yōu)項目，或者判斷單個項目的優(yōu)劣步驟四：介紹課業(yè)內(nèi)容及步驟(2分鐘)完成課業(yè)紙中的所有指標(biāo)計算討論各自項目所具備的條件，并針對性計算自己項目的各項財務(wù)評價指標(biāo)判斷自己的項目是否具有可行性步驟五：介紹評分標(biāo)準（3分鐘）評分標(biāo)準項目優(yōu)秀（15分）良好（12分）合格（9分）不合格（6分以下）個人得分中小型項目論證（財務(wù)評價部分）課業(yè)指標(biāo)計算正確，財務(wù)評價結(jié)論正確課業(yè)指標(biāo)計算正確率達80％，財務(wù)評價結(jié)論正確課業(yè)指標(biāo)計算正確率達60%，財務(wù)評價結(jié)論正確課業(yè)指標(biāo)計算正確率60％以下，財務(wù)評價結(jié)論錯誤步驟六：課業(yè)指導(dǎo)（約435分鐘）1．項目評價項目評價從傳統(tǒng)定義上講是在可行性研究的基礎(chǔ)上從宏觀和微觀的角度，對項目進行技術(shù)評價、財務(wù)評價、國民經(jīng)濟評價、社會評價、不確定性評價、風(fēng)險評價等全面的技術(shù)經(jīng)濟的預(yù)測、論證和評價，從而確定項目的投資經(jīng)濟效果和未來發(fā)展的前景。廣義的項目評價，即項目在其生命周期全過程中，為了更好地進行項目管理，針對項目生命周期每階段特點應(yīng)用科學(xué)的評價理論和方法，采用適當(dāng)?shù)脑u價尺度所進行的“根據(jù)確定的目的來測定對象系統(tǒng)屬性，并將這種屬性變?yōu)榭陀^定量的計值或者主觀效用的行為”。2．項目前、項目中、項目后評價項目評價根據(jù)項目生命周期各階段的不同特點分為項目前、項目中、項目后評價。項目前評價即傳統(tǒng)定義的項目評價，通常在項目生命周期的初始立項階段（概念及論證階段）進行，通過預(yù)測、論證和評價，為項目決策者提供項目決策參考，又稱為項目可行性論證。項目中評價在項目執(zhí)行過程中進行，通過對項目狀態(tài)、進展的衡量、監(jiān)測和對已完成時雨工作的評價，為項目業(yè)主以及其它利害相關(guān)者對項目的監(jiān)督和控制提供信息，也為順利實現(xiàn)項目既定目標(biāo)提供項目管理所需信息。項目后評價通常在項目竣工以后項目運作階段進行，通過對項目投資實際經(jīng)濟效果的再評價，總結(jié)項目及其項目管理的經(jīng)驗教訓(xùn)，為提高項目的實際投資效益服務(wù)，也為以后相關(guān)項目的決策提供借鑒和反饋信息。3．項目論證項目論證是指對擬實施項目技術(shù)上的先進性、適用性，經(jīng)濟上的合理性、盈利性，實施上的可能性、風(fēng)險性進行全面科學(xué)的綜合分析，為項目決策提供客觀依據(jù)的一種技術(shù)經(jīng)濟研究活動。其目的是：確定項目是否實施的依據(jù)；籌措資金、向銀行貸款的依據(jù)；編制計劃、設(shè)計、采購、施工以及機構(gòu)設(shè)置、資源配置的依據(jù)；是防范風(fēng)險、提高項目效率的重要保證。4．項目論證的基本原則在選擇正確而可靠的方案時，為了明確方案的評價標(biāo)準，正確處理各方面的關(guān)系，保證項目論證與決策的科學(xué)性，就必須遵循項目論證的基本原則：（1）政策、技術(shù)、經(jīng)濟相結(jié)合；（2）重視數(shù)據(jù)資料；（3）要加強科學(xué)的預(yù)測工作；（4）微觀經(jīng)濟效果與宏觀經(jīng)濟效果相結(jié)合的原則；（5）近期經(jīng)濟效果與遠期經(jīng)濟效果相結(jié)合；（6）定性分析與定量分析相結(jié)合。5．項目論證的基本內(nèi)容（1）項目財務(wù)評價。財務(wù)評價是項目經(jīng)濟評價的主要內(nèi)容之一，它是從項目或企業(yè)的微觀角度，在國家現(xiàn)行財稅制度和價格體系的條件下，從財務(wù)角度分析、計算項目的財務(wù)盈利能力和清償能力以及外匯平衡等財務(wù)指標(biāo)，據(jù)以判斷項目或不同方案在財務(wù)上的可行性的技術(shù)經(jīng)濟活動。（2）項目國民經(jīng)濟評價。國民經(jīng)濟評價又稱項目的社會經(jīng)濟評價，它通常運用影子價格、影子匯率、社會貼現(xiàn)率、影子工資等工具或通用參數(shù)，計算和分析項目為國民經(jīng)濟帶來的凈效益，以使有限的社會資源可以得到合理的配置，實現(xiàn)國民經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。（3）項目環(huán)境影響評價。環(huán)境影響評價指對可能影響環(huán)境的重大工程建設(shè)、區(qū)域開發(fā)建設(shè)及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃或其他一切可能影響環(huán)境的活動，在事前進行調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，預(yù)測和評定項目可能對環(huán)境造成的影響，為防止和減少這種影響，制訂最佳行動方案。在項目動工興建之前對它的選址、設(shè)計，以及在建設(shè)施工過程中和建設(shè)投產(chǎn)后可能造成的影響都應(yīng)進行預(yù)測和評價。進行項目環(huán)境影響評價與管理的主要依據(jù)是環(huán)境標(biāo)準。（4）項目社會影響評價。當(dāng)今的項目社會影響評價主要有四種：其一是包含在項目國民經(jīng)濟評價中的社會效益分析，其二是項目經(jīng)濟評價加項目收入分配分析，其三是項目的國家宏觀經(jīng)濟分析，其四是引入社會學(xué)家參與評價的項目社會分析或社會影響評價。從理論上講，前三種都屬于經(jīng)濟分析的范圍，它們之間的主要區(qū)別是項目的社會影響評價僅限于項目的社會效益分析，還是既有項目社會效益分析又包括項目的經(jīng)濟增長分析。第四種方法的項目社會分析或項目社會影響評價，在理論上是以社會學(xué)為基礎(chǔ)的。我國現(xiàn)已在部分項目中開展的項目國民經(jīng)濟評價基本上使用的是第一種分析方法。6．項目論證的一般程序（1）明確項目范圍和業(yè)主目標(biāo)；（2）收集并分析相關(guān)資料；（3）擬定多種可行的能夠相互替代的實施方案；（4）多方案分析、比較；（5）最優(yōu)方案的詳細全面論證；（6）編制項目論證報告、環(huán)境影響報告書和采購方式審批報告；（7）編制資金籌措計劃和項目實施進度計劃。7．資金的時間價值資金數(shù)額在特定利率條件下，對時間指數(shù)的變化關(guān)系稱為資金時間價值。從另一方面對它加以定義即為同等數(shù)量的資金由于處于不同的時間而產(chǎn)生的價值差異。8．靜態(tài)投資回收期、動態(tài)投資回收期靜態(tài)投資回收期是指以項目各年的凈收益收回項目投資（包括固定資產(chǎn)投資、建設(shè)期利息和流動資金）所需要的時間。動態(tài)投資回收期考慮了資金的時間價值，按現(xiàn)值法計算的投資回收期。9．投資利潤率、投資利稅率與資本金利潤率投資利潤率是指項目達到設(shè)計生產(chǎn)能力后，正常生產(chǎn)年份的年利潤總額與項目總投資的比率。投資利稅率是指項目達到設(shè)計生產(chǎn)能力后，正常生產(chǎn)年份的年利稅總額或項目生產(chǎn)期年平均利稅總額與項目總投資的比率。資本金利潤率是指項目達到設(shè)計生產(chǎn)能力后，正常生產(chǎn)年份的年利潤總額或項目生產(chǎn)期年平均利潤總額與項目資本金的比率。10．凈現(xiàn)值凈現(xiàn)值是指投資項目按基準收益率或設(shè)定的貼現(xiàn)率（當(dāng)未制定基準收益率時）將各年的凈現(xiàn)金流量折現(xiàn)到投資起點的現(xiàn)值之代數(shù)和。凈現(xiàn)值是考察項目盈利能力的相對量指標(biāo)，也是對項目進行動態(tài)評價的最重要的指標(biāo)之一。11．內(nèi)部收益率內(nèi)部收益率（IRR）是指能使項目在整個計算期內(nèi)各年凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值累計等于零時的貼現(xiàn)率，它是考察項目效益的相對量指標(biāo)，也是最重要的動態(tài)評價指標(biāo)之一。12．盈虧平衡分析盈虧平衡分析是指項目投產(chǎn)后，在一定的市場、生產(chǎn)能力及經(jīng)營銷售條件下，確定產(chǎn)量、成本、價格、生產(chǎn)能力利用率、利潤稅收等因素之間的關(guān)系，找出一個平衡點，在這一點上收入和支出持平，凈收益等于零。13．敏感性分析敏感性分析是論證方案中一個或多個因素發(fā)生變化時，對整個項目經(jīng)濟評價指標(biāo)所帶來的變化程度的預(yù)測分析。敏感性分析時要考慮資金的時間價值，采用現(xiàn)值分析法，所以是一種動態(tài)分析方法。敏感性分析可以分為單因素敏感性分析和多因素敏感性分析。14．概率分析概率分析主要分析不確定因素發(fā)生的可能性有多大，以及在同一因素不同變化幅度綜合考慮時，會對項目產(chǎn)生多少影響。利用概率分析方法，可以計算出各種因素發(fā)生某種變動的概率，并以概率為中介進行不確定性分析。15．項目評估項目評估指在項目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方（國家、銀行或有關(guān)機構(gòu)）根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目（或企業(yè)）、國民經(jīng)濟、社會角度出發(fā)，對擬建項目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件，產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟效益和社會效益等進行評價、分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程。項目評估的特征：（1）一個獨立的項目評估機構(gòu)（或投資咨詢機構(gòu)）對委托部門負責(zé)或?qū)ξ性u估的項目負責(zé)，這個委托部門可以是政府機構(gòu)、投資貸款銀行，也可以是獨立的法人（企業(yè)）。由于代表和維護利益的角度不同，獨立的項目評估機構(gòu)（投資咨詢機構(gòu)）更能擺脫部門、地區(qū)的行政干預(yù)和局限性。（2）可行性研究報告只提供多方案比較依據(jù)，而項目評估報告通常是對多方案擇優(yōu)。因而，項目取舍的依據(jù)（決策依據(jù)）是項目評估報告。（3）項目評估從大局出發(fā)，因而更能保證宏觀與微觀、全局和局部利益的同意，這樣也就更能避免投資失誤。（4）項目評估是投資決策科學(xué)化、程序化和公正性的有力保證。項目評估有它的既定程序、評價方法和決策原則，還有一套比較完整的評估理論。項目評估的內(nèi)容：（1）建設(shè)必要性、現(xiàn)實性、可行性和市場預(yù)測的評估（2）建設(shè)條件的評估。（3）技術(shù)方案的評估。（4）機構(gòu)設(shè)置和管理機制的評估（5）社會經(jīng)濟效果的評估七、完成課業(yè)（課后一周內(nèi)）。課后小結(jié)項目論證與評估工作是對擬實施項目的技術(shù)先進性、經(jīng)濟合理性、實施可能性和風(fēng)險性等方面進行全面、科學(xué)的技術(shù)經(jīng)濟分析，是項目管理的首要環(huán)節(jié)和重要方面，對項目能否取得社會、經(jīng)濟效益起著關(guān)鍵作用。本章主要圍繞項目論證與評估的相關(guān)概念以及其程序和方法進行詳細闡述。通過本章內(nèi)容的學(xué)習(xí)，應(yīng)了解和熟悉項目管理方法體系、項目論證與評估的區(qū)別與聯(lián)系、項目評估的特征和原則；初步掌握項目評估的內(nèi)容、程序和方法；理解和掌握項目管理問題分析法、項目范圍管理的工作分解結(jié)構(gòu)法、項目進度管理的橫道圖法、網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)，以及項目成本管理、風(fēng)險管理的技術(shù)方法，具備應(yīng)用以上方法實施項目管理的能力；熟練掌握項目論證的程序、方法及項目論證報告的內(nèi)容。作業(yè)討論輔導(dǎo)課業(yè)三：項目論證與評估的方法——項目可行性研究財務(wù)評價方法參考資料1．

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RoryBurke,ProjectManagement-Planning&ControlTechniques,ThirdEdition,JohnWiley&Sons,Inc.1999.注：1、教案按授課次數(shù)（或單元）填寫，每次（或每單元）授課均應(yīng)填寫一份,整個教案只用一個封面。2、請按格式中顯示的字體、字號（仿宋GB2312小四）填寫，外語可用TimesNewRoman字體。3、表格間距可調(diào)整，可加附頁。授課一頁教案執(zhí)教者____課程___項目管理__專業(yè)__工商企業(yè)管理專業(yè)__學(xué)習(xí)任務(wù)（單元）___項目評價與報告撰寫___學(xué)時______3_______設(shè)計要素關(guān)注點主要內(nèi)容學(xué)習(xí)目標(biāo)知識與技能學(xué)會項目論證與評估，撰寫部分版本的可行性研究，并學(xué)會闡述過程與方法案例教學(xué)、理實一體化情感態(tài)度與價值觀團隊合作，能客觀評價小組項目的可行性學(xué)生狀態(tài)預(yù)估基礎(chǔ)能力團隊合作，觀察能力興趣與積極性能客觀評價項目的可行性學(xué)習(xí)/實訓(xùn)內(nèi)容學(xué)習(xí)主題與關(guān)鍵點項目可行性評估及報告撰寫重點與難點可行性研究報告的撰寫“三化三元素”挖掘以國際案例為導(dǎo)向，基于學(xué)生創(chuàng)業(yè)項目的可行性研究；教學(xué)方式方法如何組織講授、案例分析、小組討論、視頻觀看、調(diào)查教學(xué)媒體場景理實一體化教室多媒體帶wifi的課外指導(dǎo)課外作業(yè)課業(yè)4：項目評價與報告撰寫圖書館/網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)/實訓(xùn)實踐小組討論，走訪調(diào)查，完成課業(yè)4小組項目的可行性研究學(xué)習(xí)成效成效檢測方式課業(yè)四完成并達到要求學(xué)習(xí)成效情況能評估項目并撰寫報告教學(xué)自評特別好的方面課業(yè)的設(shè)計凾待改進之處無其他杭州萬向職業(yè)技術(shù)學(xué)院授課教案單元授課主題課業(yè)四項目評價與報告撰寫授課班級授課時間授課地點工商專業(yè)班級3略能力目標(biāo)知識目標(biāo)學(xué)會項目論證與評估，撰寫部分版本的可行性研究，并學(xué)會闡述整理資料并闡述可研教學(xué)重點教學(xué)難點解決方法可研的編寫理解可研的用處，并學(xué)會編寫案例教學(xué)教具及教學(xué)素材準備多媒體課業(yè)紙授課方式教學(xué)時數(shù)課堂講授（√）實驗實訓(xùn)（）案例討論（√）上機操作（）8教學(xué)過程設(shè)計步驟一：發(fā)放課業(yè)一課業(yè)紙（2分鐘）步驟二：介紹課業(yè)目標(biāo)及完成方式（3分鐘）目標(biāo)：通過本課業(yè)，學(xué)生應(yīng)：通過項目立項、財務(wù)評價及市場分析將項目綜合根據(jù)范本完成項目可行性研究報告的市場分析及預(yù)測和后面財務(wù)評價章節(jié)方式：通過前面對課業(yè)的分析，完成可行性研究報告所要求章節(jié)的編寫。步驟三：介紹完成課業(yè)的課業(yè)條件（5分鐘）相關(guān)知識條件：掌握項目可行性研究報告的相關(guān)知識根據(jù)所給范本設(shè)計自己所立項目的各項資料撰寫可行性研究報告所要求章節(jié)要求上交格式完整的打印版可行性研究報告要求分工明確步驟四：介紹課業(yè)內(nèi)容及步驟(2分鐘)通過互聯(lián)網(wǎng)搜集資料對自己的項目進行分析，撰寫可行性研究報告步驟五：介紹評分標(biāo)準（3分鐘）評分標(biāo)準項目優(yōu)秀（10分）良好（8分）合格（6分）不合格（4分以下）個人得分可行性研究報告內(nèi)容完整，設(shè)計合理，指標(biāo)計算正確，格式符合要求內(nèi)容完整，格式上稍有欠缺，財務(wù)評價上有欠缺，設(shè)計基本合理內(nèi)容完整，格式?jīng)]有經(jīng)過排版，財務(wù)評價部分錯誤或者太少，設(shè)計存在缺陷內(nèi)容不完整，格式?jīng)]有經(jīng)過排版，財務(wù)評價以及后面部分存在明顯缺陷評分標(biāo)準項目優(yōu)秀（5分）良好（4分）合格（3分）不合格（2分以下）個人得分課業(yè)報告報告清晰，能夠闡明本組報告的主要內(nèi)容，時間掌握合理，且為主要報告者或者報告撰寫者報告清晰，能夠闡明本組報告的主要內(nèi)容，時間掌握合理，且為主要參與者報告基本清晰清晰，本組報告內(nèi)容闡述基本合理，為主要參與者報告準備不足，且沒有闡明本組可研的主要內(nèi)容步驟六：課業(yè)指導(dǎo)（約90分鐘）【課業(yè)范例】--某化學(xué)纖維廠新建項目可行性研究報告經(jīng)濟評價參考模版某化學(xué)纖維廠是新建項目。該項目經(jīng)濟評價是在項目論證完成市場需求預(yù)測、生產(chǎn)規(guī)模、工藝技術(shù)方案、原材料、燃料及動力的供應(yīng)、建廠條件和廠址方案、公用工程和輔助設(shè)施，環(huán)境保護、工廠組織和勞動定員以及項目實施規(guī)劃諸方面進行研究論證和多方案比較后，確定了最佳方案的基礎(chǔ)上進行的。項目生產(chǎn)國內(nèi)外市場均較緊俏的某種化纖N產(chǎn)品。這種產(chǎn)品是紡織品不可缺少的原料，國內(nèi)市場供不應(yīng)求，每年需要一定數(shù)量的進口。項目投產(chǎn)后可以產(chǎn)頂進。主要技術(shù)和設(shè)備擬從國外引進。廠址位于城市近郊，占用一般農(nóng)田250畝，靠近鐵路、公路、碼頭，交通運輸方便?？拷饕虾腿剂袭a(chǎn)地，供應(yīng)有保證。水、電供應(yīng)可靠。該項目主要設(shè)施包括生產(chǎn)車間、與工藝生產(chǎn)相適應(yīng)的輔助生產(chǎn)設(shè)施、公用工程以及有關(guān)的生產(chǎn)管理、生活福利等設(shè)施。（二）項目的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)1.生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品方案生產(chǎn)規(guī)模為年產(chǎn)2.3萬噸N產(chǎn)品。產(chǎn)品方案為棉型及毛型二種，以棉型為主。2.實施進度項目擬三年建成，第四年投產(chǎn)，當(dāng)年生產(chǎn)負荷達到設(shè)計能力的70%，第五年達到90%，第六年達到100%。生產(chǎn)期15年計算，計算期為18年。3.總投資估算(1)固定資產(chǎn)投資估算a.固定資產(chǎn)投資估算額為42542萬元，其中外幣3454萬美元。外匯按國家外匯管理局1992年6月份公布的外匯牌價1美元=5.48無人民幣計算b.固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅估算按國家規(guī)定本項目投資方向調(diào)節(jié)稅稅率為5%，投資方向調(diào)節(jié)稅估算值為2127萬元。c.建設(shè)期利息估算為4319萬元，其中外匯為469萬美元（2）流動資金估算流動資金估算是按分項詳細估算法進行估算，估算總額為7084萬元。（3）總投資=固定資產(chǎn)投資+固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅+建設(shè)期利息+流動資金=42542+2127+4319+7084=56072萬元4.資金來源（1）項目自有資金(資本金)為16000萬元，其余為借款，外匯全部通過中國銀行向國外借款，70%由中國工商銀行代款，年利率為8.64%。（2）投資分年使用計劃按第一年20%，第二年55%，第三年25%的比例分配。5.工資及福利費估算全廠職員為1140人，工資及福利費按每人2800元估算，全年工資及福利費為320萬元(其中福利費按工資總額的14%計取)。（三）項目財務(wù)評價1.年銷售收入和年銷售稅金及附加估算（1）產(chǎn)品產(chǎn)量：N產(chǎn)品年產(chǎn)2.3萬噸（2）產(chǎn)品銷售價格以近幾年國內(nèi)市場已實現(xiàn)的價格為基礎(chǔ)，預(yù)測到生產(chǎn)期初的市場價格，每噸出廠按15400元計算。（3）年銷售收入估算在正常年份為35420萬元。（4）年銷售稅金及附加按國家規(guī)定計取，產(chǎn)品繳納增值稅，增值稅率為14%，城市維護建設(shè)稅按增值的7%計取，教育費附加按增值的2%計取。銷售稅金及附加的估算值在正常生產(chǎn)年份為2689萬元。2.產(chǎn)品成本估算根據(jù)需要該項目分別作了單位生產(chǎn)成本和總成本費用估算表。（1）總成本費用估算正常年為23815萬元，其中經(jīng)營成本正常為20454萬元。（2）單位生產(chǎn)成本按原材料、輔助材料、燃料動力、工資及制造費用等計算為8879元/噸。3.利潤總額及分配利潤總額正常年份估算為8916萬元。所得稅按利潤總額的33%計取，特種基金和盈余公積金分別按稅后利潤的25%和10%計取。4.財務(wù)盈利能力分析(1)根據(jù)財務(wù)現(xiàn)金流量表(全部投資)計算以下財務(wù)評價指標(biāo)：a)所得稅后財務(wù)內(nèi)部收益率為12.27%，財務(wù)凈現(xiàn)值(i=12%時)為676萬元;b)所得稅前財務(wù)內(nèi)部收益率為17.72%，財務(wù)凈現(xiàn)值(i=12%)時為16309萬元。c)財務(wù)內(nèi)部收益率均大于行業(yè)基準收益率，說明盈利能力滿足了行業(yè)最低要求，財務(wù)凈現(xiàn)值均大于零，該項目在財務(wù)上是可以考慮接受的.d)所得稅后的投資回收期為9.26年(含建設(shè)期)，所得稅前的投資回收期為7.8年(含建設(shè)期)，均小于行業(yè)基準投資回收期10.3年，這表明項目投資能按時收回。(2)根據(jù)現(xiàn)金流量表(自有資金)計算以下指標(biāo)：a)自有資金財務(wù)內(nèi)部收益率為14.10%。b)自有資金財務(wù)凈現(xiàn)值(i=12%)為2808萬元。(3)根據(jù)損益表和固定資產(chǎn)投資估算表計算以下指標(biāo)：a)投資利潤率=年利潤總額/總投資×100%=16%b)投資利稅率=年利稅總額/總投資×100%=21%c)該項目投資利潤率和投資利稅率均大于行業(yè)平均利潤率和平均利稅率，說明單位投資對國家積累的貢獻水平達到了本行業(yè)的平均水平。d)資本金利潤率=年利潤總額/資本金總額×100%=56%(5)清償能力分析a)償還借款的資金來源，本案例為簡化計算，在還款期間將未分配利潤、折舊費、攤銷費全部用來還款，但在進行實際項目的還款計算時，可根據(jù)項目的實際情況確定。b)由于項目沒有外匯收入，償還外匯借款是項目投產(chǎn)后以1：6的比價購買調(diào)劑外匯按7年等額還本，計算利息。固定資產(chǎn)投資國內(nèi)借款償還，在投產(chǎn)后按最大償還能力計算還本付息。c)固定資產(chǎn)投資國內(nèi)借款償還期(從借款開始年算起)為8.08年，能滿足貸款機構(gòu)要求的期限。項目具有償還能力。(6)不確定性分析a.敏感性分析該項目作了所得稅前全部投資的敏感性分析?；痉桨肛攧?wù)內(nèi)部收益率為17.72%，投資回收期從建設(shè)期算7.8年，均滿足財務(wù)基準值的要求，考慮項目實施過程中一些不確定因素的變化，分別對固定資產(chǎn)投資、經(jīng)常成本銷售收入作了提高10%和降低10%的單因素變化對內(nèi)部收益率、投資回收期影響的敏感性分析。財務(wù)敏感性分析表可以看出，各因素不同程度上影響內(nèi)部收益率和投資回收期，其中銷售收入的提高和降低最為敏感。b.盈虧平衡分析①以生產(chǎn)能力利用率表示的盈虧平衡點(BEP)，其計算公式為：BEP=年固定總成本/年銷售贏利×100%=5587/(35420-18228-2689)×100%=39%（年銷售贏利＝年銷售收入—年可變總成本—年銷售稅金及附加）②計算結(jié)果表明，該項目只要達到設(shè)計能力的39%，也就是年產(chǎn)量達到0.90萬噸，企業(yè)就可以保本，由此可見，該項目風(fēng)險較小。7.財務(wù)評價結(jié)論：從上述財務(wù)評價看，財務(wù)內(nèi)部收益率高于行業(yè)基準率，投資回收期低于行業(yè)基準投資回收期，借款償還期能滿足貸款機構(gòu)要求，從敏感性分析看，項目具有一定的抗風(fēng)險能力，因此項目從財務(wù)上講是可行的。（四）國民經(jīng)濟評價同財務(wù)評價的主要差異是以下數(shù)據(jù)進行調(diào)整：(1)轉(zhuǎn)移支付的處理以下三項費用均屬國民經(jīng)濟內(nèi)部轉(zhuǎn)移支付，不作為項目的費用：a.該項目引進的設(shè)備、材料按國家規(guī)定繳納的關(guān)稅及增值稅；b.固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅對國民經(jīng)濟來說，無實質(zhì)性的費用支出；c.銷售稅金及附加和土地使用稅。（2）關(guān)于間接效益和間接費用的計算該項目引進先進的技術(shù)設(shè)備，通過技術(shù)培訓(xùn)，人才流動、技術(shù)推廣和擴散，整個社會都將受益，這種效果在影子價格中沒有得到反映，理應(yīng)計為項目的間接效益，但由于計量困難，只作定性描述。根據(jù)以上調(diào)整后的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，計算的國民經(jīng)濟評價指標(biāo)如下：(1)全部投資的經(jīng)濟內(nèi)部收益率等于15.63%，大于社會折現(xiàn)率12%，說明項目是可以考慮接受的。(2)在社會折現(xiàn)率為12%時，全部投資的經(jīng)濟凈現(xiàn)值8192萬元，大于零。這說明國家為這個項目付出代價后，除得到符合社會折現(xiàn)率的社會盈余外，還可以得到8192萬元現(xiàn)值的超額社會盈余，所以該項目是可以考慮接受的。(3)國內(nèi)投資經(jīng)濟內(nèi)部收益率為18.09%，大于社會折現(xiàn)率12%。(4)國內(nèi)投資經(jīng)濟凈現(xiàn)值(i=12%)為9355萬元，大于零。財務(wù)評價全部投資收益率為12.27%，大于行業(yè)基準收益率12%；投資回收期從建設(shè)期算起為7.8年，小于行業(yè)基準投資回收期10.3年；國內(nèi)借款償還期從借款年算起為8.80年，能滿足借款條件。國民經(jīng)濟評價全部投資內(nèi)部收益率為15.63%，大于社會折現(xiàn)率12%；全部投資的經(jīng)濟凈現(xiàn)值為8192萬元，大于零；經(jīng)濟節(jié)匯成本5.5元/美元，小于影子匯率5.92元/美元從以上主要指標(biāo)看，財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價效益均較好，而且生產(chǎn)的產(chǎn)品是國家急需的，所以項目是可以接受的。課后小結(jié)項目論證與評估工作是對擬實施項目的技術(shù)先進性、經(jīng)濟合理性、實施可能性和風(fēng)險性等方面進行全面、科學(xué)的技術(shù)經(jīng)濟分析，是項目管理的首要環(huán)節(jié)和重要方面，對項目能否取得社會、經(jīng)濟效益起著關(guān)鍵作用。本章主要圍繞項目論證與評估的相關(guān)概念以及其程序和方法進行詳細闡述。通過本章內(nèi)容的學(xué)習(xí)，應(yīng)了解和熟悉項目管理方法體系、項目論證與評估的區(qū)別與聯(lián)系、項目評估的特征和原則；初步掌握項目評估的內(nèi)容、程序和方法；理解和掌握項目管理問題分析法、項目范圍管理的工作分解結(jié)構(gòu)法、項目進度管理的橫道圖法、網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)，以及項目成本管理、風(fēng)險管理的技術(shù)方法，具備應(yīng)用以上方法實施項目管理的能力；熟練掌握項目論證的程序、方法及項目論證報告的內(nèi)容。作業(yè)討論輔導(dǎo)課業(yè)四：項目論證與評估的方法——項目可行性研究報告編制參考資料1．

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PMIStandardCommittee,AGuidetoTheProjectManagementBodyofKnowledge,PMI,2000.8．

Meredith,J.,andMantel,S.,ProjectManagement:AManagerialApproach,3rded.JohnWiley,1995.9．

RoryBurke,ProjectManagement-Planning&ControlTechniques,ThirdEdition,JohnWiley&Sons,Inc.1999.注：1、教案按授課次數(shù)（或單元）填寫，每次（或每單元）授課均應(yīng)填寫一份,整個教案只用一個封面。2、請按格式中顯示的字體、字號（仿宋GB2312小四）填寫，外語可用TimesNewRoman字體。3、表格間距可調(diào)整，可加附頁。授課一頁教案執(zhí)教者______課程___項目管理__專業(yè)__工商企業(yè)管理專業(yè)__學(xué)習(xí)任務(wù)（單元）___項目目標(biāo)描述___學(xué)時______3_______設(shè)計要素關(guān)注點主要內(nèi)容學(xué)習(xí)目標(biāo)知識與技能能按照要求描述出目標(biāo)，編寫目標(biāo)描述文本過程與方法案例教學(xué)、理實一體化情感態(tài)度與價值觀團隊合作，能準確描述項目目標(biāo)學(xué)生狀態(tài)預(yù)估基礎(chǔ)能力團隊合作，觀察能力興趣與積極性能準確描述項目目標(biāo)學(xué)習(xí)/實訓(xùn)內(nèi)容學(xué)習(xí)主題與關(guān)鍵點目標(biāo)描述的要點重點與難點目標(biāo)描述的smart原則“三化三元素”挖掘依托學(xué)生項目，根據(jù)國際目標(biāo)描述的smart標(biāo)準，識別并描述目標(biāo)；教學(xué)方式方法如何組織講授、案例分析、小組討論、視頻觀看、調(diào)查教學(xué)媒體場景理實一體化教室多媒體帶wifi的課外指導(dǎo)課外作業(yè)課業(yè)5：項目目標(biāo)描述圖書館/網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)/實訓(xùn)實踐小組討論，完成課業(yè)五小組項目目標(biāo)的描述學(xué)習(xí)成效成效檢測方式課業(yè)五完成并達到要求學(xué)習(xí)成效情況能有效識別項目目標(biāo)并準確描述教學(xué)自評特別好的方面課業(yè)的設(shè)計凾待改進之處無其他杭州萬向職業(yè)技術(shù)學(xué)院授課教案單元授課主題課業(yè)五目標(biāo)描述授課班級授課時間授課地點工商專業(yè)班級3略單元教學(xué)目標(biāo)能力目標(biāo)知識目標(biāo)能按照要求描述出目標(biāo) 編寫目標(biāo)描述文本 掌握目標(biāo)的含義以及特點 教學(xué)重點教學(xué)難點解決方法項目目標(biāo)的描述項目目標(biāo)的描述案例教學(xué)教具及教學(xué)素材準備多媒體課業(yè)紙授課方式教學(xué)時數(shù)課堂講授（√）實驗實訓(xùn)（）案例討論（√）上機操作（）4教學(xué)過程設(shè)計步驟一：發(fā)放課業(yè)一課業(yè)紙（2分鐘）步驟二：介紹課業(yè)目標(biāo)及完成方式（3分鐘）目標(biāo)：通過本課業(yè)，學(xué)生應(yīng)：能進行需求分解；能按照要求描述出目標(biāo)；編寫目標(biāo)描述文本；方式：各成員對各組的項目需求進行識別，對項目目標(biāo)進行討論，并按照要求，描述目標(biāo)步驟三：介紹完成課業(yè)的課業(yè)條件（5分鐘）相關(guān)知識條件：掌握項目目標(biāo)及其描述的相關(guān)知識項目目標(biāo)的含義及其作用項目目標(biāo)的特點項目目標(biāo)應(yīng)該包含的幾個方面項目目標(biāo)描述步驟四：介紹課業(yè)內(nèi)容及步驟(2分鐘)討論各組目標(biāo)進行目標(biāo)描述步驟五：介紹評分標(biāo)準（3分鐘）評分標(biāo)準項目優(yōu)秀（5分）良好（4分）合格（3分）不合格（2分以下）個人得分目標(biāo)描述目標(biāo)描述合理，包含內(nèi)容完整目標(biāo)描述欠缺合理，包含內(nèi)容完整目標(biāo)描述基本合理，包含內(nèi)容欠缺。內(nèi)容不完整，目標(biāo)描述達不到要求步驟六：課業(yè)指導(dǎo)（約75分鐘）1、項目的階段和項目的生命周期因為項目都是些具有唯一性的工作，因此它們包含一定程度的不確定性，組織在實施項目時通常會將每個項目分解為幾個項目階段，以便更好的管理和控制，并且將執(zhí)行組織正進行的工程與整個項目更好的連接起來?？偟膩砜?，項目的各個階段構(gòu)成項目的整個生命周期。（1）項目階段的特征每個項目階段都以一個或一個以上的工作成果的完成為標(biāo)志，這種工作成果有形的，可鑒定的。如一份可行性研究報告、一份詳盡的設(shè)計圖或一個工作模型。這些中間過程，以至項目的各階段都是總體邏輯順序安排的一部分，制定這種邏輯順序是為了確保我們能夠正確的界定項目的產(chǎn)品。一個項目階段的結(jié)束通常以對關(guān)鍵的工作成果和項目實施情況的回顧為標(biāo)志，作這樣的回顧有兩個目的：1）決定該項目是否進入下一個階段；2）盡可能以較小的代價查明和糾正錯誤。這些階段末的回顧常被稱之為階段出口，進階之門或是關(guān)鍵點。每個項目階段通常都規(guī)定了一系列工作任務(wù)，設(shè)定這些工作任務(wù)使得管理控制能達到既定的水平。大多數(shù)這些工作任務(wù)都與主要的階段工作成果有關(guān)，這些階段通常也根據(jù)這些工作任務(wù)來命名：識別需求、設(shè)計、構(gòu)建、測試、啟動、運轉(zhuǎn)，以及其它恬當(dāng)?shù)拿Q。在第2章第1節(jié)的第3個總是中我們將討論幾種具有代表性的項目生命周期。（2）項目生命周期的特征項目生命周期確定了項目的開端和結(jié)束。例如，當(dāng)一個組織看到了一次機遇，它通常會做一次可行性研究，以便決定是否應(yīng)該就此設(shè)立一個項目。對項目生命周期的設(shè)定會明確這次可行性研究是否應(yīng)該作為項目的第一個階段，還是作為一個獨立的項目。項目生命周期的設(shè)定也決定了在項目結(jié)束時應(yīng)該包括或不包括哪些過渡措施。通過這種方式，我們可以利用項目生命周期設(shè)定來將項目和執(zhí)行組織的連續(xù)性操作鏈接起來。大多數(shù)項目生命周期確定的階段的前后順序通常會涉及到一些技術(shù)轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓的，比如設(shè)計要求、操作安排、生產(chǎn)設(shè)計。在下階段工作開始前，通常需要驗收現(xiàn)階段的工作成果。但是，有時候后繼階段也會在它的前一階段工作成果通過驗收之前就開始了。當(dāng)然要在由此所引起的風(fēng)險是在可接受的范圍之內(nèi)時才可以這樣做。這種階段的重疊在實踐中常常被叫"快速跟進"。項目生命周期通常可以確定：每個階段所需做的技術(shù)性工作（如：確定建筑師的工作是不是設(shè)計階段的一部分，或者是執(zhí)行階段的一部分）。每個階段所涉及的人（如：實時工程在識別需求和設(shè)計中需要涉及實際操作人員）。對于項目生命周期的說明可以是非常概括的，也可以非常詳細。高度詳細的說明可能會包含大量的表、圖和清單，以便于確定項目生命周期的結(jié)構(gòu)，并確保其穩(wěn)定性。這種詳細說明的方法常常被叫做項目管理方法學(xué)。大多數(shù)項目生命周期的說明具有以下共同的特點：對成本和工作人員的需求最初比較少，在向后發(fā)展過程中需要越來越多，當(dāng)項目要結(jié)束時又會劇烈的減少。我們可以從圖5-1中看到這一變化。圖5-1生命周期的一般樣板

在項目開始時，成功的概率是最低的，而風(fēng)險和不確定性是最高的。隨著項目逐步地向前發(fā)展，成功的可能性也越來越高。在項目起始階段，項目涉及人員的能力對項目產(chǎn)品的最終特征和最終成本的影響力是最大的，隨著項目的進行，這種影響力逐漸削弱了。這主要是由于隨著項目的逐步發(fā)展，投入的成本在不斷增加，而出現(xiàn)的錯誤也不斷得以糾正。我們要注意區(qū)分項目的生命周期和產(chǎn)品的生命周期，比如，一個已經(jīng)完成的項目將一種新型的臺式電腦投放到市場，而這只是產(chǎn)品生命周期的一個階段而已。盡管許多項目生命周期由于包含類似的工作任務(wù)而具有類似的階段名稱，但很少含有完全相同的情況，大多數(shù)項目被劃分為四個至五個階段，但也有一些全被劃分為九個甚至更多的階段。甚至在同一應(yīng)用領(lǐng)域中項目階段的劃分都可能會明顯不同--某個組織的軟件開發(fā)的生命周期中也許只有一個設(shè)計階段，而另一個組織則可能會將基本功能設(shè)計與細節(jié)設(shè)計劃分為兩個不同的階段。項目的子項目可能也會有清晰的生命周期。比如，一家建筑公司承擔(dān)了一項設(shè)計一幢新型寫字樓的工作，最初，建筑公司參與了業(yè)主描述階段的工作，在業(yè)主的實施階段建筑公司又協(xié)助其進行建筑施工。建筑公司所承擔(dān)的設(shè)計項目從構(gòu)思到定稿、實施直到結(jié)束也有其自己的生命周期，建筑公司甚至可以將對寫字樓的設(shè)計和對建筑施工的協(xié)助視為兩個獨立的項目，每個項目都具有自己的階段劃分。（3）項目生命周期劃分的典型方法我們選擇以下項目生命周期的劃分方法來解釋應(yīng)用中所采用的方法是有所不同的。這里所給出的案例是具有代表性的，但它們既不是推薦的方法，也不是首選的方法。在每一個案例中，階段的名稱和階段的主要工作成果是由作者自己確定的。防御設(shè)備的添加。美國國防部1993年2月修訂的第5000.2指令明確了一系列添加防御設(shè)備的里程牌事件和階段劃分，如圖2-2所示。導(dǎo)彈需求的確定--以"方案的研究許可"為結(jié)束標(biāo)志。方案探討和界定--以"方案的演示許可"為結(jié)束標(biāo)志。演示和確定效力--以"開發(fā)許"為結(jié)束標(biāo)志。設(shè)計和生產(chǎn)開發(fā)--以"生產(chǎn)許可"為結(jié)束標(biāo)志。管理與生產(chǎn)開發(fā)--與連續(xù)性運作和支持重合。建筑。莫里斯（Morris）在圖2-3中分析了一個建筑項目的生命周期?？尚行?-項目陳述，可行性研究和策略規(guī)劃及許可在該階段不需要得出對項目取舍的決定。規(guī)劃和設(shè)計--基礎(chǔ)設(shè)計、成本和進度、合同條款和詳細設(shè)計。在該階段末要將主要的合同分包出去。圖5-3建筑項目生命周期代表性劃分，由莫里斯（Morris）提供實施--制造、運輸、輔助機件、安裝、測試。在該階段來完成全部安裝工作。啟用和運轉(zhuǎn)--最后測試和維修。在該階段末全面運行該項設(shè)施。制藥。墨菲在圖5-4中解釋了在美國開發(fā)一種新藥品的項目生命周期。發(fā)現(xiàn)和甄別--包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，確定可以用作預(yù)臨床試驗的藥物。臨床前研制--包括為了確定藥物安全性和有效性所作的實驗和動物試驗及其準備工作，并填寫新藥調(diào)查申請表。整理注冊--包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ階段的臨床試驗和其準備工作，填寫新藥申請表。后續(xù)工作--包括了由于食品藥物管理局對新藥申請進行復(fù)查所要求做的額外工作。軟件開發(fā)。莫切<Mvench>在圖5-5中描繪了一個軟件開發(fā)的螺旋型模型，在此模型中有四個循環(huán)和四個象限。構(gòu)思求證周期--包括商業(yè)需求、確定構(gòu)思求證的目標(biāo)，進行概念性的系統(tǒng)設(shè)計、設(shè)計和構(gòu)造構(gòu)思、求證，制定可行性測試計劃，進行風(fēng)險分析以及制作與下一周期連接的接口。圖5-4制藥項目的代表性生命周期,由墨菲提供第一個編制周期--明確系統(tǒng)要求，明確第一期編制的目標(biāo)，進行邏輯順序設(shè)計，設(shè)計和完成第一期編制、制作系統(tǒng)測試計劃，完善第一期編制以及制作與下一周期連接的接口。第二個編制周期--明確子系統(tǒng)要求，明確第二期編制的目標(biāo)，進行具體內(nèi)容設(shè)計、第二期編制，制作系統(tǒng)測試計劃，完善第二期編制以及作與下一周期連接的接口。最后一個編制周期--滿足單元要求，進行最后的設(shè)計。完成最后一期編制，執(zhí)行單元，子系統(tǒng)，系統(tǒng)以及可行性測試。2、需求識別1）需求的產(chǎn)生公共需求與公共項目市場需求個體需求與個體項目2）需求識別起始于需求、問題或機會的產(chǎn)生結(jié)束于需求建議書的發(fā)布清晰的需求是承約商規(guī)劃與實施項目的基礎(chǔ)3）案例假如你單位想開發(fā)一套項目管理軟件,當(dāng)開發(fā)商問需要實現(xiàn)哪些功能時,您如何描述需求呢？—需求的描述：“你看著辦吧，只要好就行。”結(jié)果會如何呢？—也許你會說：“怎么沒有計劃報表輸出功能?界面也不完美”—責(zé)任是很明確的：一方面是客戶沒有明確告訴開發(fā)商他所希望的目標(biāo)，另一方面是開發(fā)商也沒有進行充分調(diào)查與研究4）需求建議書需求建議書就是從客戶的角度出發(fā)，全面、詳細地向承約商陳述、表達為了滿足其已識別的需求應(yīng)作哪些準備工作。也就是說，需求建議書是客戶向承約商發(fā)出的用來說明如何滿足其已識別需求的建議書。需求建議書的內(nèi)容項目工作陳述例：開發(fā)項目管理軟件要說明實現(xiàn)哪些功能項目的目標(biāo)交付物、成本、進度項目目標(biāo)的規(guī)定物理參數(shù)、操作參數(shù)客戶供應(yīng)項目實施上客戶提供的保障，物品供應(yīng)等客戶的付款方式這是承約商最為關(guān)心的，如分期付款、一次性付款等例:項目管理軟件開發(fā)項目啟動時支付給開發(fā)商20%的款項，項目完成50%再支付30%的款項，項目完成后支付剩余50%資金。項目的進度計劃這是客戶最為關(guān)心的對交付物的評價標(biāo)準項目實施的最終標(biāo)準是客戶滿意，否則承約商很難獲得所期望的利潤有關(guān)承約商投標(biāo)的事項應(yīng)規(guī)定投標(biāo)書的格式及投標(biāo)方案的內(nèi)容投標(biāo)方案的評審標(biāo)準可能包括：承約商背景及經(jīng)歷、技術(shù)方案、項目進度、項目成本3、項目識別所謂項目識別就是面對客戶已識別的需求，承約商從備選的項目方案中選出一種可能的項目方案來滿足這種需求。項目識別與需求識別的不同：需求識別是客戶的一種行為項目識別是承約商的行為.案例某居民區(qū)的張先生夫婦，遷入新居后需要添置一套洗浴裝置.本項目的需求識別和項目識別是什么呢？.需求識別是：可能的方案有三個，在煤氣管道上安裝熱水器、安裝電熱水器、安裝太陽能熱水器等經(jīng)過調(diào)查、比較及分析決定選用太陽能熱水器，便可準備需求建議書。項目識別承約商在接到需求建議書之后，雖然客戶表明是安裝一套太陽能熱水器，但其類型、性能等差異很大承約商所要作的工作就是根據(jù)具體情況確定滿足客戶需求的項目客戶的成本預(yù)算能否足以完成滿足需求的項目客戶已識別的需求是否經(jīng)濟可行，這一點應(yīng)以客戶為中心4、目標(biāo)描述項目目標(biāo)的含義項目目標(biāo)指實施項目所要達到的期望結(jié)果項目目標(biāo)的特點(1)多目標(biāo)性:時間,成本,技術(shù)性能(2)優(yōu)先性:不同的目標(biāo)在項目生命周期的不同階段,權(quán)重往往不同(3)層次性:目標(biāo)的描述由抽象到具體，有一定的層次性.目標(biāo)描述（1）項目目標(biāo)是項目預(yù)期的結(jié)果或最終產(chǎn)品，應(yīng)明確具體，并盡量定量化，主要涉及：時間費用技術(shù)產(chǎn)品（2）目標(biāo)通常是根據(jù)工作范圍進度計劃成本確定，它要求在一定期限和預(yù)算內(nèi)完成預(yù)定任務(wù)。目標(biāo)描述案例1）在10個月內(nèi)，在200萬美元的預(yù)算內(nèi)，把一種新型電子家用烹調(diào)產(chǎn)品打入市場，并達到預(yù)先規(guī)定的性能指標(biāo)。2）“建成一所房屋”的目標(biāo)描述是否合理？較好的描述應(yīng)該是：在15萬美元的預(yù)算內(nèi)，根據(jù)5月15日的樓面布置圖紙和說明書，在10月31日前建成這所房子。某飛機制造公司承擔(dān)無人駕駛的小型氣象探測飛機研制生產(chǎn)項目。項目擬于2001年7月開始實施，市場需求為50-100架，首架交付日期為2004年12月。項目目標(biāo)包括飛機研制和為保證飛機性能的特種設(shè)備/設(shè)施采購，為保障小型氣象探測飛機研制與試飛任務(wù)的順利進行，項目總投資為1.2億元人民幣。問題：對項目的目標(biāo)進行描述？目標(biāo)描述：可交付成果：研制無人駕駛小型氣象探測飛機；工期：首架交付日期2004年12月，研制時間從2001年7月到2004年月12月，總工期為3.5年；費用：研制總經(jīng)費為1.2億元人民幣。七、完成課業(yè)（課內(nèi)一節(jié)課完成），給予參考例子。課后小結(jié)項目目標(biāo)是項目管理的起點，因此，首先要能準確的知道識別項目和需求，其次要能恰當(dāng)?shù)拿枋鲰椖康哪繕?biāo)，目標(biāo)描述從可交付成果、工期、費用、技術(shù)等方面來描述。作業(yè)討論輔導(dǎo)課業(yè)四：目標(biāo)描述參考資料1．

吳之明，盧有杰編著：《項目管理引論》，清華大學(xué)出版社，2000年。2．

[美]詹姆斯·哈林頓等著，唐玉寧等譯：《項目變革管理》，機械工業(yè)出版社，2001年。3．

[美]杰克·吉多等著，張金成等譯：《成功的項目管理》，機械工業(yè)出版社，1999年。4．

甘華鳴主編：《項目管理》，中國國際廣播出版社，2002年。5．

秦志華、洪向華主編：《項目經(jīng)理》，中國城市出版社，2002年。6．

國際標(biāo)準化組織：“ISO10006項目質(zhì)量管理指南”第一版，1997年12月。7．

PMIStandardCommittee,AGuidetoTheProjectManagementBodyofKnowledge,PMI,2000.8．

Meredith,J.,andMantel,S.,ProjectManagement:AManagerialApproach,3rded.JohnWiley,1995.9．

RoryBurke,ProjectManagement-Planning&ControlTechniques,ThirdEdition,JohnWiley&Sons,Inc.1999.授課一頁教案執(zhí)教者____課程___項目管理__專業(yè)__工商企業(yè)管理專業(yè)__學(xué)習(xí)任務(wù)（單元）___項目范圍定義及工作結(jié)構(gòu)分解___學(xué)時______6_______設(shè)計要素關(guān)注點主要內(nèi)容學(xué)習(xí)目標(biāo)知識與技能學(xué)會項目范圍描述、范圍分解、繪制WBS圖并進行分解和編碼過程與方法案例教學(xué)、理實一體化情感態(tài)度與價值觀團隊合作，識別項目范圍，分清內(nèi)外學(xué)生狀態(tài)預(yù)估基礎(chǔ)能力團隊合作，觀察能力，興趣與積極性能尋找自己感興趣的項目學(xué)習(xí)/實訓(xùn)內(nèi)容學(xué)習(xí)主題與關(guān)鍵點WBS過程及WBS圖的繪制和編碼重點與難點WBS過程及WBS圖的繪制和編碼“三化三元素”挖掘根據(jù)國際化項目管理WBS要求，對小組創(chuàng)業(yè)項目進行WBS分解及編碼；教學(xué)方式方法如何組織講授、案例分析、小組討論、視頻觀看、調(diào)查教學(xué)媒體場景理實一體化教室多媒體帶wifi的課外指導(dǎo)課外作業(yè)課業(yè)6：項目范圍定義及工作結(jié)構(gòu)分解圖書館/網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)/實訓(xùn)實踐小組討論，觀看視頻，結(jié)合資料查找，完成課業(yè)六學(xué)習(xí)成效成效檢測方式課業(yè)六完成并達到要求學(xué)習(xí)成效情況能有效進行項目范圍定義及工作結(jié)構(gòu)分解教學(xué)自評特別好的方面課業(yè)的設(shè)計凾待改進之處無其他杭州萬向職業(yè)技術(shù)學(xué)院授課教案單元授課主題課業(yè)六項目范圍定義和工作結(jié)構(gòu)分解授課班級授課時間授課地點工商專業(yè)班級6略單元教學(xué)目標(biāo)能力目標(biāo)知識目標(biāo)學(xué)會項目范圍描述、范圍分解、繪制WBS圖并進行分解和編碼 能夠進行科學(xué)的工作分解 繪制項目的WBS圖 并能進行編碼教學(xué)重點教學(xué)難點解決方法范圍描述、分解、編碼、繪圖范圍描述、分解、編碼、分解案例教學(xué)教具及教學(xué)素材準備多媒體，課業(yè)紙授課方式教學(xué)時數(shù)課堂講授（√）實驗實訓(xùn)（）案例討論（√）上機操作（）4教學(xué)過程設(shè)計步驟一：發(fā)放課業(yè)武課業(yè)紙（2分鐘）步驟二：介紹課業(yè)目標(biāo)及完成方式（3分鐘）目標(biāo)：通過本課業(yè)，學(xué)生應(yīng)：能夠進行科學(xué)的工作分解繪制項目的WBS圖并能進行編碼方式：通過各組討論，將各組項目進行分解，繪制WBS圖并進行編碼，同時在課業(yè)紙上完成工作分解過程及WBS圖的繪制和編碼的過程。步驟三：介紹完成課業(yè)的課業(yè)條件（5分鐘）相關(guān)知識條件：掌握第四章項目范圍管理的相關(guān)知識項目范圍與項目范圍管理：掌握項目范圍、項目范圍說明書以及項目范圍管理的含義，能夠進行項目分解，掌握項目分解的方法，并繪制WBS圖項目分解技術(shù)：項目分解層次的確定，WBS分解方式的選擇，并掌握WBS編制方法的采用以及WBS編碼的設(shè)計。項目范圍變更的管理與控制：掌握變更原因，掌握范圍變更管理的相關(guān)內(nèi)容。步驟四：介紹課業(yè)內(nèi)容及步驟(2分鐘)通過討論及資料收集，根據(jù)所學(xué)方法，對小組項目進行分解繪制規(guī)定的項目分解圖及表對各項工作進行編碼步驟五：介紹評分標(biāo)準（3分鐘）評分標(biāo)準項目優(yōu)秀（10分）良好（8分）合格（6分）不合格（4分以下）個人得分范圍管理工作分解合理，繪制工作分解圖正確，WBS編碼正確，負責(zé)明確的一塊工作工作分解基本合理，繪制工作分解圖和WBS編碼中有少量錯

，負責(zé)明確的一塊工作工作分解基本合理，繪制工作分解圖和WBS編碼錯誤，沒有明確的負責(zé)工作工作分解不合理，編碼及分解圖錯誤，基本不承擔(dān)工作步驟六：課業(yè)指導(dǎo)（約210分鐘）項目范圍管理包括的程序，要求能確保該項目所覆蓋的整體工作要求和單項工作要求，從而促使項目工作成功地完成。它首先涉及到界定和控制項目包括的內(nèi)容。圖表5-1提供了主要項目范圍管理程序的總述：

同其他理論體系中的程序一樣，這些程序彼此互相影響。根據(jù)項目計劃的需要，每個程序可能會需要一個或多個個體或團體的努力。在每個項目階段，每個程序通常至少發(fā)生一次。盡管這里提到的這些程序是作為各自獨立的因素給予了明確的界定，但是，在實踐中它們是以各種形式重迭和影響的。這里就不詳細論述了。程序的互相影響在第3章中作了詳細的討論。根據(jù)項目中的上下文關(guān)系，"范圍"這個詞涉及到兩方面內(nèi)容：產(chǎn)品范圍界定--產(chǎn)品范圍的特征和功能包含在產(chǎn)品或服務(wù)中。工作范圍界定--項目工作的完成為的是能交付一個有特殊的特征和功能的產(chǎn)品。本章的核心是闡述用于管理項目的程序、工具和技術(shù)。用于管理項目產(chǎn)品范圍變化的程序、工具和技術(shù)，在不同應(yīng)用領(lǐng)域中會有所不同，通常它們被認為是項目生命周期的一部分（項目的生命周期在2.1中闡述）。一般情況下，一個項目是由一個單個產(chǎn)品組成的，但是，這個產(chǎn)品可能包括幾個子要素，每個子要素都彼此分離，但是在產(chǎn)品活動范圍中又相互依存。例如：一個新的電話系統(tǒng)，通常包括四個子要素--硬件、軟件、試運行和完成。產(chǎn)品范圍的完成情況是參照客戶的要求來衡量的，而項目范圍的完成情況則是參照計劃來檢驗的。這兩個范圍管理模型間必須要有較好的統(tǒng)一性，以確保項目的具體工作成果，能按特定的產(chǎn)品要求準時交付。6.1啟動階段啟動階段是正式認可一個新項目的存在，或者是對一個已經(jīng)存的項目讓其繼續(xù)進行下一階段工作的過程（看2.1，對項目階段有詳細的闡述）。在一些組織中，一個項目計劃的正式啟動，是在必要的學(xué)習(xí)、初步的計劃和其他相當(dāng)于劃分項目開始階段的工作完成后才進行的。有些項目形式，如特殊的內(nèi)部服務(wù)項目和新產(chǎn)品開發(fā)項目，它們的啟動不是很正規(guī)，要受到所做的工作數(shù)量的制約，目的是為項目正式啟動時，職員能牢固地掌握這些工作方法。項目通常是由于以下的需要而被核準的市場需求（比如：一家石油公司核準一個建立新煉油廠的項目，是對長期的汽油發(fā)展戰(zhàn)略作出的反應(yīng)）。商業(yè)需求（比如：一個旅游公司為了增加收入核準的項目是開辟一條新的旅游線路，以增加它們的收入）?？蛻舻男枨螅ū热纾阂患译娏竞藴室粋€建一家新的發(fā)電廠的項目，為新的工業(yè)園服務(wù)）。工藝的進步（比如：電力公司核準一個引進音像設(shè)備的項目，是為了發(fā)展影視娛樂業(yè)）。法律要求（比如：涂料生產(chǎn)廠家核準的項目是，建立一個處理有毒物品的生產(chǎn)線）。這些動因也可能被稱為是問題、機遇或商家的要求。無論叫什么，其核心的問題是管理部門通常要做出怎樣對應(yīng)的決策出來。6.1.1對啟動階段的投入1．產(chǎn)品說明。產(chǎn)品說明應(yīng)該能闡明項目工作完成后，所生產(chǎn)出的產(chǎn)品或服務(wù)的特征。產(chǎn)品說明通常在項目工作的早期闡述少，而在項目的后期闡述的多，因為產(chǎn)品的特征是逐步顯現(xiàn)出來的。產(chǎn)品說明也應(yīng)該記載已生產(chǎn)出的產(chǎn)品或服務(wù)同商家的需要或別的影響因素間的關(guān)系，它會對項目產(chǎn)生積極的影響（看上面的清單）。盡管產(chǎn)品說明的形式和內(nèi)容是多種多樣的，但是，它應(yīng)能對以后的項目規(guī)劃提供詳細的、充分的資料。許多項目都包括一個按購買者的合同進行工作的銷售組織。在這種情況下，最初的產(chǎn)品說明通常是由購買方提供的。如果買者的工作本身就是制定項目的，則買者的產(chǎn)品說明就是對自己工作的一種陳述，這些將在里闡述。2．戰(zhàn)略計劃。所有的項目組織都應(yīng)該提供項目執(zhí)行組織的戰(zhàn)略目標(biāo)--在項目決策的選擇中，執(zhí)行組織的戰(zhàn)略計劃應(yīng)該作為一個考慮的因素。3．項目選擇標(biāo)準。項目選擇標(biāo)準通常是通過項目產(chǎn)品界定的，它涉及到管理可能包含的全部范圍（如：財政收入、市場份額和公眾的觀念等）。4．歷史資料。歷史資料包括以前項目選擇決策的結(jié)果和以前項目執(zhí)行的結(jié)果，在可獲得的范圍內(nèi)對它們加以考慮。在項目啟動階段，就包含了對項目下一階段工作的認可時，有關(guān)前階段結(jié)果的信息通常是非常重要的。6.1.2為啟動階段投入的工具和技術(shù)1．項目選擇方法。項目選擇方法通常是下列兩種模型之一：利潤測量方法--比較研究法、評分模型、利潤貢獻或經(jīng)濟模型。制約最優(yōu)化方法--數(shù)學(xué)模型、用線性的、非線性的、動態(tài)的、完整的及混合目標(biāo)項目規(guī)則系統(tǒng)。這些方法通常被作為決策模型來考慮。決策模型既包括常規(guī)技術(shù)（決策樹、核心選擇和其他），也包括特殊技術(shù)（歷史進程分析、邏輯結(jié)構(gòu)分析及其他）。在一個成熟模型中，對項目選擇標(biāo)準的應(yīng)用通常被作為一個分離獨立的階段。2．專家評審。專家評審?fù)ǔＪ且獙@個項目的投入進行評估。象這種專家評價，可以通過一個組織或擁有特殊知識和受了專門培訓(xùn)的個人來進行，可以通過許多途徑獲得。包括：這個執(zhí)行組織中的其他單位顧問專家和技術(shù)聯(lián)合會工業(yè)集團6.1.3啟動后的成果1．項目證書。項目證書是正式認可項目存在的一個文件。它對其他文件既有直接作用，也有參考作用。既定的商業(yè)目標(biāo)。產(chǎn)品說明書。項目證書應(yīng)該通過管理者對項目及項目所需的條件進行客觀的分析后頒發(fā)，它提供給項目經(jīng)理運用、組織生產(chǎn)資源，進行生產(chǎn)活動的權(quán)力。當(dāng)一個項目按照合同執(zhí)行時，合同條款通常象項目證書一樣，為銷售者服務(wù)。2．指定/委派的項目經(jīng)理。通常，項目經(jīng)理應(yīng)該盡可能在項目的早期進行指定和委派是比較合適的。項目經(jīng)理應(yīng)該在項目計劃實