CCC獲證組織專項監(jiān)督檢查表

CCC獲證組織專項監(jiān)督檢查表獲證企業(yè)（持證人）名稱：地址：獲證產(chǎn)品生產(chǎn)廠名稱：地址：獲證產(chǎn)品制造商名稱：指定認證機構(gòu)：檢驗機構(gòu)：認證機構(gòu)最近一次監(jiān)督時間：工廠檢查員：檢查的產(chǎn)品認證領域持有的有效認證證書數(shù)：其中ODM多少張：電動汽車認證證書數(shù)量：貨車認證證書數(shù)量：檢查的產(chǎn)品認證領域認證證書受暫停/注銷/撤銷信息：□無，□有，具體信息：序號檢查項目檢查要點檢查記錄（若無相關信息需說明原因）1查獲證產(chǎn)品符合性查獲證產(chǎn)品是否符合CCC目錄，是否有目錄內(nèi)產(chǎn)品未獲得3C認證；查獲證產(chǎn)品實物，銘牌/包裝/說明書上與認證證書上產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格的一致性；（在庫房普查）查企業(yè)用于獲證產(chǎn)品安全性/電磁兼容性的確認檢驗和例行檢驗的設備，計量檢定證書；（如果委托外部機構(gòu)檢驗，查委托協(xié)方或委托單。）查企業(yè)確認檢驗和例行檢驗記錄，如可行，現(xiàn)場觀察檢驗；如已獲證，查最新有效的型式試驗報告和（或）抽樣檢驗報告是否符合規(guī)定；查不合格品的處理和去向（如果有，如行政監(jiān)督抽查不合格品的批產(chǎn)品）。2查獲證產(chǎn)品加施認證標志正確性查企業(yè)庫存獲證產(chǎn)品加施認證標志正確性，是否有未加施3C標志的獲證產(chǎn)品或未獲3C認證的產(chǎn)品加施3C標志；查企業(yè)加施認證標志的管理，如責任人、標志使用記錄；查企業(yè)認證標志申購/備案證明或記錄。如果有，查企業(yè)對已出廠產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)不合格或隱患時，是否追溯和召回處理標志的情況。查CCC標志加施有特殊要求的符合性。3查獲證產(chǎn)品一致性控制查企業(yè)獲證產(chǎn)品描述，并與實物核對（銘牌、結(jié)構(gòu)/組成份、關鍵零部件/原材料）（抽查1-2件）查企業(yè)的產(chǎn)品實現(xiàn)過程（人/機/料/法/環(huán)）對產(chǎn)品一致性控制；如果有，查獲證產(chǎn)品技術標準變更后，企業(yè)是否對產(chǎn)品一致性進行必要調(diào)整；查企業(yè)獲證產(chǎn)品一致性變更管理文件；如果有，查企業(yè)信息變更、獲證產(chǎn)品一致性變更情況，向認證機構(gòu)通報記錄和獲得確認通知；查獲證產(chǎn)品變更后未得到確認前是否加施認證標志。4如果發(fā)生，查獲證產(chǎn)品暫停、撤銷認證資格的后續(xù)措施說明暫停/撤銷的日期和事實；查企業(yè)對獲證產(chǎn)品被暫停/撤銷認證資格的后續(xù)措施，如針對暫停和撤銷原因進行整改，對被暫停產(chǎn)品申請恢復認證，被撤銷認證產(chǎn)品重新申請認證；查獲證產(chǎn)品暫停認證資格后，是否暫停使用認證標志，暫停期間或撤銷后是否有產(chǎn)品生產(chǎn)，是否出廠銷售。查原因分析，措施與法律法規(guī)的符合性、有效性。5如果是，查企業(yè)對外包產(chǎn)品實現(xiàn)過程（通稱OEM/ODM）的管理說明相關方的外包關系情況；查制造商對產(chǎn)品過程外包的協(xié)議和對外包方的管理，是否持有外包方的相關產(chǎn)品的有效CCC證書或復印件）；查生產(chǎn)廠承接外包產(chǎn)品的協(xié)議，提供的產(chǎn)品是否符合委托協(xié)議的技術條件要求。查ODM初始認證證書持證人和生產(chǎn)廠與ODM制造商的ODM協(xié)議查生產(chǎn)廠與制造商之間的生產(chǎn)加工協(xié)議和記錄查證書變更的提出者和原因查證書暫停的原因和數(shù)量查恢復的提出者和證書的數(shù)量6如果發(fā)生，查企業(yè)對產(chǎn)品不合格的后續(xù)措施企業(yè)生產(chǎn)檢驗過程中產(chǎn)品不合格品的控制；查企業(yè)對不合格的批產(chǎn)品的處理；查企業(yè)對型式試驗或抽樣檢驗不合格的后續(xù)整改措施；查企業(yè)重新送樣情況或接受重新抽樣情況；查企業(yè)對行政監(jiān)督抽查不合格品處置和后續(xù)整改措施。7如已獲證，查指定機構(gòu)檢查組實施檢查活動和收費情況查最近一次工廠檢查報告，檢查范圍是否覆蓋所有已獲證產(chǎn)品單元；查工廠檢查報告內(nèi)容的邏輯性是否合理，是否有遺留問題，提出的不符合是否關閉；詢問企業(yè)或查收據(jù)，了解工廠檢查和檢驗費的交納情況。詢問從申請認證到獲得證書的時間，是否符合時限規(guī)定。如生產(chǎn)企業(yè)搬遷，查檢查組對因變化導致的風險的控制。工廠檢查結(jié)論的告知情況。8相關記錄的保存（特別關注）以租賃方式使用的外部資源相關記錄與產(chǎn)品認證相關的重要文件和質(zhì)量信息關鍵件合格生產(chǎn)者/生產(chǎn)企業(yè)名錄關鍵件采購、使用、質(zhì)量控制等記錄檢驗記錄來自外部的認證產(chǎn)品的不合格信息、原因分析、處置及糾正措施等記錄9工廠實驗室的符合性（TMP/WMT）（如有）企業(yè)自查結(jié)果與實際情況的符合性。10．其他（在企業(yè)檢查時發(fā)現(xiàn)本檢查提綱未盡事宜，并且屬于重要的信息。）獲證企業(yè)現(xiàn)場檢查情況描述檢查內(nèi)容實際情況（請在相應方框內(nèi)打√）備注（說明具體不滿足之處）企業(yè)規(guī)模大中小家庭作坊生產(chǎn)設備滿足基本滿足不滿足差檢驗設備滿足基本滿足不滿足差質(zhì)量負責人的能力滿足基本滿足不滿足差認證技術負責人的能力滿足基本滿足不滿足差產(chǎn)品出廠（例行）檢驗滿足基本滿足不滿足差生產(chǎn)過程控制滿足基本滿足不滿足差產(chǎn)品一致性/變更的控制滿足基本滿足不滿足差標志的使用和管