ISO∕IEC 42001-2023《信息技術-人工智能-管理體系》之4：“4組織環(huán)境-4.4 人工智能管理體系”專業(yè)解讀和實踐應用指導材料（雷澤佳編制-2024C0）

ISO/IEC42001-2023《信息技術-人工智能-管理體系》之4：“4組織環(huán)境--4.4人工智能管理體系”專業(yè)解讀和實踐應用指導材料ISO/IEC42001-2023《信息技術-人工智能-管理體系》之4“4組織環(huán)境-4.4人工智能管理體系”專業(yè)解讀和實踐應用指導材料（雷澤佳編制，2024C0）ISO/IEC42001-2023《信息技術-人工智能-管理體系》ISO/IEC42001-2023《信息技術-人工智能-管理體系》4組織環(huán)境4.4人工智能管理體系組織應按照本文件的要求，建立、實施、保持、持續(xù)改進人工智能管理體系，包括所需的過程及其相互作用，并形成文件。4組織環(huán)境4.4人工智能管理體系總體要求：全面遵循ISO/IEC42001標準，建立、實施、保持、持續(xù)改進人工智能管理體系，包括所需的過程及其相互作用，并形成文件；遵循標準：組織在建立人工智能管理體系時，應嚴格遵循ISO/IEC42001-2023標準的要求。這一標準提供了關于如何建立、實施、保持和持續(xù)改進人工智能管理體系的全面指導。建立體系：根據(jù)標準，組織應設計并建立一個完整的人工智能管理體系，該體系應涵蓋與人工智能相關的所有關鍵過程和活動；全面性與系統(tǒng)性：人工智能管理體系應是一個全面且系統(tǒng)的框架，能夠涵蓋人工智能在組織中的各個方面，包括但不限于開發(fā)、部署、運營、監(jiān)控和改進等。實施與保持：建立體系后，組織應確保其得到有效實施，并持續(xù)進行維護，以確保其始終符合標準的要求，并能夠在實踐中發(fā)揮實際作用；持續(xù)改進：人工智能管理體系并非靜態(tài)不變，組織應不斷尋求改進的機會，通過定期審查、更新和優(yōu)化，使體系能夠適應不斷變化的環(huán)境和需求；形成文件：所有與人工智能管理體系相關的過程、程序、責任和決策等都應以成文信息的形式明確記錄下來，以確保體系的透明度和可追溯性。PDCA循環(huán)在人工智能管理體系中的應用；PDCA（“策劃－實施－檢查－處置”）循環(huán)作為人工智能管理體系的核心運行機制，其應用可貫穿于所有管理流程及整個體系之中。策劃（Plan）階段；目標設定：組織應基于相關方的明確需求與期望，以及自身制定的人工智能方針，系統(tǒng)性地確立人工智能管理的具體目標。這些目標應直接關聯(lián)到組織期望通過人工智能實現(xiàn)的業(yè)務價值、技術創(chuàng)新或社會影響；過程設計：規(guī)劃實現(xiàn)這些目標所需的具體過程，包括數(shù)據(jù)收集、模型訓練、算法優(yōu)化、部署實施等關鍵環(huán)節(jié)；資源配置：識別并分配實現(xiàn)目標所需的各類資源，包括數(shù)據(jù)、算力、人才、技術工具等；風險與機遇管理：全面識別在人工智能管理過程中可能遇到的風險和機遇，制定相應的應對措施和策略，以確保目標的順利實現(xiàn)。實施（Do）階段：實施階段是將策劃階段所制定的計劃與方案付諸實踐的關鍵環(huán)節(jié)。組織需按照策劃階段所制定的計劃和方案，嚴格執(zhí)行各項人工智能管理活動。這包括：執(zhí)行計劃：將策劃階段制定的各項計劃和方案轉化為實際行動，執(zhí)行人工智能項目的開發(fā)、部署、運維等各項工作，確保各項任務得到有效執(zhí)行；過程控制：對實施過程中的關鍵環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控和調(diào)整，確保過程按照預定軌跡進行；溝通協(xié)調(diào)：加強組織內(nèi)部各相關部門和人員之間的溝通與協(xié)調(diào)，確保信息暢通無阻，問題得到及時解決。檢查（Check）階段：檢查階段是對實施階段成果進行驗證與評價的重要步驟，組織應對人工智能管理體系的績效和有效性進行全面評價。這包括：績效監(jiān)測：根據(jù)人工智能方針、目標以及相關方的要求，對人工智能管理體系的運行績效進行定期監(jiān)測和評價；有效性驗證：通過對比實際結果與預期目標，驗證人工智能管理體系的有效性，并識別存在的偏差或不足；報告結果：將監(jiān)測和評價結果以適當?shù)男问剑ㄈ鐖蟾妗D表等）呈現(xiàn)給相關方，以便他們了解管理體系的運行狀況并作出相應決策。處置（Act）階段。處置階段是基于檢查階段所發(fā)現(xiàn)的問題與不足，采取切實有效的措施進行改進和提升的關鍵環(huán)節(jié)。組織應根據(jù)檢查階段所發(fā)現(xiàn)的問題和不足，采取必要的措施進行改進和提升。這包括：問題識別：對檢查階段發(fā)現(xiàn)的問題進行深入分析，明確問題的性質和根源；措施制定：針對識別出的問題，制定具體的改進措施和方案，包括糾正措施、預防措施以及持續(xù)改進計劃等；實施改進：將制定的措施和方案付諸實施，確保問題得到有效解決，并持續(xù)提升人工智能管理體系的績效和有效性。人工智能管理體系的建立；建立過程；過程定義與識別；組織應清晰地界定人工智能體系所涉及的一系列相互關聯(lián)或互相影響的活動。這些活動都是為了達成人工智能體系的既定目標而設計的。在界定這些活動時，組織應確定每個過程所需的初始輸入和預期的輸出結果。對于每一個人工智能相關的過程，都要有明確的起點和終點，以及在這個過程中期望達到的效果或產(chǎn)出。確定過程順序及其相互作用；規(guī)定過程順序與交互：組織應明確規(guī)定人工智能體系中所涉及各個過程的執(zhí)行順序，以及這些過程之間是如何相互作用的（可建立一個清晰、完整的人工智能管理過程模型或流程圖，以直觀展示體系內(nèi)各個過程之間的邏輯關系和相互作用），以確保整個流程的高效和順暢；輸入輸出連貫性：在確定過程順序時，必須保證前一個過程的輸出能夠作為下一個過程的輸入，從而保持整個流程的連貫性，以避免信息斷裂或流程瓶頸；明確交互關系的工具：為了更直觀地展示各個過程之間的交互關系，組織可以使用流程圖等可視化工具。建立過程：響應輸入并定義輸出；建立過程的核心地位：在建立人工智能管理體系時，建立過程是一個核心環(huán)節(jié)。它直接關系到組織如何根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境（見4.1）和相關方的要求（見4.2），設計和開發(fā)出符合期望的人工智能應用；響應輸入；來自其他體系的輸入：組織應確保開發(fā)過程能夠充分考慮并響應來自組織內(nèi)部其他已識別體系（如質量管理體系、信息安全管理體系等）的輸入。這些輸入可能包括政策、流程、資源等方面的要求，確保人工智能管理體系與組織的整體戰(zhàn)略和運營保持一致；來自相關方的輸入：組織應關注并響應外部相關方（如客戶、供應商、監(jiān)管機構等）的需求和期望。這些輸入可能涉及功能需求、性能標準、合規(guī)要求等，對于確保人工智能應用的實用性和合規(guī)性至關重要。規(guī)定輸出；滿足需求：在建立過程中，組織應明確規(guī)定滿足經(jīng)識別需求所需的輸出。這包括明確人工智能應用的功能、性能、安全性等方面的具體要求，確保開發(fā)出的應用能夠解決實際問題并滿足相關方的期望；輸出定義：輸出的定義應具體、可衡量，并與輸入的需求緊密對應。這有助于確保開發(fā)過程的可控性和可預測性，降低開發(fā)風險。記錄需要和輸出。記錄需求：組織應詳細記錄開發(fā)過程中的所有需求，包括來自其他體系和相關方的輸入。這有助于確保需求的準確性和完整性，便于后續(xù)的開發(fā)和驗證工作；記錄輸出：同時，對于開發(fā)過程中產(chǎn)生的所有輸出（如設計文檔、代碼、測試報告等），組織也應進行詳細的記錄。這有助于確保輸出的可追溯性和可驗證性，為后續(xù)的維護、升級和合規(guī)審查提供有力支持。分配職責與權限；明確職責：在組織內(nèi)部，應明確人工智能體系活動的各項職責，包括但不限于人工智能系統(tǒng)的開發(fā)、測試、部署、監(jiān)視、更新以及影響評估等；分配權限：根據(jù)明確的職責，組織應將這些職責所對應的權限分配給適當?shù)膫€人或團隊，確保每個責任主體都有足夠的權限來完成其被分配的任務；確立成文信息：所有確定的職責和分配的權限都應以成文信息的形式確立，確保這些職責和權限在組織內(nèi)部得到清晰地記錄和共識。成文信息的形式可以包括但不限于職位說明書、職責分配表、權限管理文檔等。建立過程準則與方法應用：組織應明確在人工智能體系過程中將使用哪些準則和方法，以確保體系的有效運行和控制。這些準則和方法可能包括但不限于監(jiān)視、測量和相關績效指標。應對風險與機遇。風險與機遇的識別：組織應系統(tǒng)地識別和評估與人工智能體系相關的所有潛在風險和機遇，包括人工智能系統(tǒng)在使用過程中可能遇到的技術風險、安全風險、合規(guī)風險，以及可能帶來的業(yè)務增長、市場擴張等機遇；風險評估：組織應對識別出的風險進行評估，確定其潛在影響程度和發(fā)生概率，以便根據(jù)評估結果制定相應的風險應對措施；風險應對措施：基于風險評估的結果，組織需要制定相應的風險應對措施。這些措施應確保能夠有效地減少風險發(fā)生的可能性或減輕風險發(fā)生后對組織的影響。應對措施可以包括但不限于技術控制、流程優(yōu)化、人員培訓等；機遇的把握：除了管理風險外，組織還應積極識別并抓住與人工智能體系相關的機遇。這可能涉及利用人工智能技術提升產(chǎn)品或服務的競爭力、開拓新市場、改善運營效率等方面；風險應對措施與過程關聯(lián)：組織應確保所采取的風險應對措施與人工智能體系過程緊密相連。這意味著風險應對措施應嵌入到人工智能系統(tǒng)的設計、開發(fā)、部署、維護等各個環(huán)節(jié)中，以確保風險管理的持續(xù)性和有效性。人工智能管理體系的實施；活動策劃（對應“6策劃”）：核心意義：活動策劃是實施人工智能管理體系的首要步驟，它涉及對即將開展的人工智能相關活動的全面規(guī)劃和設計。這包括明確活動目標、制定實施計劃、分配資源等，以確?；顒拥捻樌M行和有效達成預期成果；實踐要點：組織應基于人工智能管理體系的整體目標，結合具體業(yè)務場景和需求，制定詳細的活動策劃方案。同時，要確?；顒硬邉澋撵`活性和可調(diào)整性，以應對實施過程中可能出現(xiàn)的各種變化和挑戰(zhàn)。資源配置和溝通（對應“支持”）：資源確定與保障：識別并獲取人工智能體系過程所需的資源，包括人力資源、基礎設施、安全環(huán)境、知識等。同時，要考慮內(nèi)部資源的能力和外部資源的獲??；人力資源：組織應識別在人工智能體系生命周期各階段所需的專業(yè)人才，包括數(shù)據(jù)科學家、人工智能工程師、系統(tǒng)管理員等，并確保這些人員具備相應的能力和知識，以適應人工智能技術的快速發(fā)展和應用需求；基礎設施：基礎設施是支持人工智能體系運行的基礎條件，包括計算資源、存儲設備、網(wǎng)絡設施等。組織應根據(jù)人工智能系統(tǒng)的特點和需求，合理配置基礎設施資源，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和高效性；安全環(huán)境：人工智能體系的安全環(huán)境涉及物理安全、網(wǎng)絡安全和數(shù)據(jù)安全等多個方面。組織應建立全面的安全保障體系，采取必要的技術和管理措施，保護人工智能系統(tǒng)免受未經(jīng)授權的訪問、破壞和數(shù)據(jù)泄露等風險；知識資產(chǎn)：知識資產(chǎn)是組織在人工智能領域積累的技術知識和經(jīng)驗，包括算法模型、數(shù)據(jù)資源、最佳實踐等。組織應重視知識資產(chǎn)的管理和保護，促進知識的共享和創(chuàng)新，推動人工智能技術的持續(xù)發(fā)展；內(nèi)部資源能力與外部資源獲取的考慮：在資源確定與保障的過程中，組織應綜合考慮內(nèi)部資源的能力和外部資源的獲取。內(nèi)部資源能力是組織自身具備的資源實力，包括內(nèi)部人員的技術能力和組織內(nèi)部已有的資源儲備。外部資源獲取則是組織通過合作、采購等方式從外部獲取所需的資源。組織應根據(jù)自身情況，合理配置和利用內(nèi)外部資源，確保人工智能體系的順利實施和高效運行。運行步驟（對應“8.1運行策劃和控制”）：核心意義：運行步驟是實施人工智能管理體系的具體操作指南。它詳細描述了人工智能應用從開發(fā)、測試到部署、運維的整個生命周期中的關鍵步驟和流程，確保應用的穩(wěn)定運行和持續(xù)優(yōu)化。實踐要點。通過應用上述準則和方法，組織可以確保人工智能體系過程的有效運行和控制，從而實現(xiàn)對系統(tǒng)績效的持續(xù)優(yōu)化和提升；組織應嚴格按照運行步驟的要求，執(zhí)行人工智能應用的開發(fā)、測試、部署和運維工作。同時，要建立有效的監(jiān)控和反饋機制，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，確保應用的性能和安全性。此外，還要根據(jù)實際應用情況，不斷優(yōu)化運行步驟，提高實施效率和效果。人工智能管理體系的保持（績效評價）；依據(jù)第9章的內(nèi)容，定期對人工智能管理體系進行績效評價，以評估其有效性和效率。系統(tǒng)事件監(jiān)測；組織應實施系統(tǒng)事件的監(jiān)測機制，包括但不限于錯誤、故障、異常情況等，以快速響應并防止?jié)撛趩栴}升級；通過對系統(tǒng)事件的監(jiān)測，組織可以實時了解系統(tǒng)的健康狀況，并采取必要的預防措施來避免潛在風險。系統(tǒng)績效測量；系統(tǒng)績效的測量是評估人工智能系統(tǒng)是否達到預期目標的關鍵手段；組織應設定明確的績效指標，并定期對人工智能系統(tǒng)進行測量和評估，以確保系統(tǒng)績效的穩(wěn)定性和持續(xù)改進。過程評價與變更；定期績效評價：組織應定期對人工智能體系的過程進行績效評價，確保這些過程能夠穩(wěn)定地實現(xiàn)預期的人工智能體系結果?；诒O(jiān)視和測量的結果分析：過程評價應基于監(jiān)視和測量的結果，組織應收集并分析人工智能體系運行期間產(chǎn)生的各種數(shù)據(jù)，如系統(tǒng)性能、用戶反饋、錯誤率等；基于績效數(shù)據(jù)的評價：組織應考慮績效數(shù)據(jù)，這包括使用量、用戶滿意度、業(yè)務效益等指標，以全面評價人工智能體系的運行情況；實施變更：根據(jù)績效評價的結果，組織可能需要對人工智能體系的過程進行變更。這些變更可能涉及流程優(yōu)化、技術更新、人員調(diào)整等方面，目的是確保人工智能體系能夠持續(xù)穩(wěn)定地達到預期結果；持續(xù)性與適應性：整個評價與變更過程應是一個持續(xù)的過程，隨著技術的發(fā)展和業(yè)務環(huán)境的變化，組織需要不斷調(diào)整和優(yōu)化人工智能體系，確保其始終適應組織的需求和發(fā)展目標。改進過程和人工智能管理體系的持續(xù)改進。根據(jù)第10章的指導，針對績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，制定并實施改進措施，以不斷優(yōu)化人工智能管理體系改進機會識別：組織應持續(xù)識別和評估人工智能體系過程中存在的改進機會，這包括但不限于流程優(yōu)化、技術更新、資源利用效率提升等方面。通過系統(tǒng)地分析人工智能體系的運作情況，及時發(fā)現(xiàn)潛在的問題和改進空間；改進措施制定：一旦識別出改進機會，組織應制定相應的改進措施。這些措施應針對具體問題或挑戰(zhàn)，旨在提