中證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)知識(shí)練習(xí)試題

中證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)知識(shí)練習(xí)試題合規(guī)管理部已編制《員工投資行為管理監(jiān)測(cè)系統(tǒng)使用手冊(cè)》且可以直接在系統(tǒng)申報(bào)頁(yè)面內(nèi)查閱。[判斷題]*正確(正確答案)錯(cuò)誤固定收益業(yè)務(wù)從業(yè)人員可以以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)。[判斷題]*正確錯(cuò)誤(正確答案)證券公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批后可以為客戶(hù)提供融資融券活動(dòng)的便利和服務(wù)。[判斷題]*正確(正確答案)錯(cuò)誤根據(jù)《關(guān)于實(shí)施＜公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法＞的規(guī)定》：十六、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或者電話開(kāi)展基金營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)門(mén)的技術(shù)系統(tǒng)加強(qiáng)統(tǒng)一管理，實(shí)施留痕和監(jiān)控，并根據(jù)（）設(shè)置禁擾名單與禁擾期限，明確內(nèi)部追責(zé)措施，防止因電話營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)投資人形成騷擾。[單選題]*基金銷(xiāo)售人員評(píng)估投資人意愿(正確答案)公司統(tǒng)一評(píng)定客戶(hù)所在的分支機(jī)構(gòu)評(píng)定根據(jù)《關(guān)于實(shí)施＜公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法＞的規(guī)定》：十七、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*從事基金宣傳推介應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)運(yùn)營(yíng)維護(hù)等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員以及基金銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)管理人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格基金銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)管理人員、合規(guī)風(fēng)控人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格從事基金宣傳推介的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，但基金銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)管理人員無(wú)需取得基金從業(yè)資格(正確答案)根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。下列事項(xiàng)中，不屬于應(yīng)持續(xù)為投資人提供的信息服務(wù)為（）。[單選題]*及時(shí)告知投資人其認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回的基金名稱(chēng)以及基金份額的確認(rèn)日期、確認(rèn)份額和金額等信息提供有效途徑供投資人實(shí)時(shí)查詢(xún)其所持基金的基本信息向投資人及時(shí)提供對(duì)基金托管人有重大影響的信息(正確答案)定期向投資人主動(dòng)提供基金保有情況信息根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制，堅(jiān)持（）和長(zhǎng)期投資的理念，將基金銷(xiāo)售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并加大對(duì)存量基金產(chǎn)品持續(xù)銷(xiāo)售、定期定額投資等業(yè)務(wù)的激勵(lì)安排，不得將基金銷(xiāo)售收入作為主要考核指標(biāo)，不得實(shí)施短期激勵(lì)，不得針對(duì)認(rèn)購(gòu)期基金實(shí)施特別的考核激勵(lì)。[單選題]*以基金銷(xiāo)售利益為核心以基金產(chǎn)品收益為核心以基金管理人利益為核心以投資人利益為核心(正確答案)根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制，將（）等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不得實(shí)施短期激勵(lì)，不得將（）作為主要考核指標(biāo)。[單選題]*投資人定期定額投資金額，投資人長(zhǎng)期投資收益銷(xiāo)售保有規(guī)模，投資人長(zhǎng)期投資收益投資人定期定額投資金額，基金銷(xiāo)售收入銷(xiāo)售保有規(guī)模，基金銷(xiāo)售收入(正確答案)根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)銷(xiāo)售符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的私募基金，對(duì)擬銷(xiāo)售私募基金進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，充分了解產(chǎn)品的杠桿水平、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等信息，下列不屬于需要充分了解的其他信息的是（）。[單選題]*產(chǎn)品的投資范圍產(chǎn)品的存量委托人(正確答案)產(chǎn)品的投資策略產(chǎn)品的投資集中度根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)建立專(zhuān)門(mén)的利益沖突識(shí)別、評(píng)估和防范機(jī)制?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人及私募基金履行嚴(yán)格的利益沖突評(píng)估機(jī)制，經(jīng)評(píng)估無(wú)法有效防范利益沖突的，不得銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品；經(jīng)評(píng)估確定可以銷(xiāo)售的，應(yīng)當(dāng)以（）形式向投資人充分披露，并在銷(xiāo)售行為發(fā)生時(shí)由（）簽字確認(rèn)。[單選題]*口頭，基金銷(xiāo)售人員書(shū)面，基金銷(xiāo)售人員口頭，投資人書(shū)面，投資人(正確答案)根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》，募集機(jī)構(gòu)僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略等信息，不得公開(kāi)宣傳（）。[單選題]*投資策略管理團(tuán)隊(duì)由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息尚未完成中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金(正確答案)根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》，私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。[單選題]*2.06.012.024.0(正確答案)根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》，個(gè)人客戶(hù)申請(qǐng)成為私募基金的合格投資者的，需要符合下列條件：金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。[單選題]*200；30200；50300；30300；50(正確答案)根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》，機(jī)構(gòu)客戶(hù)申請(qǐng)成為私募基金合格投資者的，需要符合下列條件：（）。[單選題]*凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元(正確答案)金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》，私募基金銷(xiāo)售過(guò)程中，基金銷(xiāo)售人員不得變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，其中尤其注意：不得（）。[單選題]*承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓(正確答案)根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》，在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。[單選題]*1年2年3年(正確答案)4年根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者（）等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。[單選題]*已經(jīng)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的手機(jī)短信或微信朋友圈(正確答案)已經(jīng)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的報(bào)告會(huì)已經(jīng)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電子郵件根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列未被列為'視為合格投資者'清單的是（）。[單選題]*社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金慈善基金等社會(huì)公益基金投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員尚未完成中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金(正確答案)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，以（）、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。[單選題]*合伙企業(yè)(正確答案)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃慈善基金等社會(huì)公益基金關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法哪個(gè)是錯(cuò)誤的？（）[單選題]*除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券融資融券業(yè)務(wù)不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)不得誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻?hù)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)任何情形下，均不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金(正確答案)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法哪個(gè)是正確的？（）[單選題]*為客戶(hù)進(jìn)行內(nèi)幕交易提供便利為客戶(hù)操縱市場(chǎng)提供便利為規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利以上說(shuō)法都不對(duì)(正確答案)下列哪些行為不屬于融資融券違規(guī)行為？（）[單選題]*按規(guī)定向客戶(hù)出借資金和證券(正確答案)未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)違規(guī)挪用客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)中的資金未揭示風(fēng)險(xiǎn)向客戶(hù)提供融資、融券以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管？（）[單選題]*中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)中國(guó)人民銀行中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司不得進(jìn)行以下行為中的哪一項(xiàng)？（）[單選題]*為合法交易的客戶(hù)提供融資、融券服務(wù)向客戶(hù)進(jìn)行融資、融券業(yè)務(wù)充分解釋風(fēng)險(xiǎn)按規(guī)定向客戶(hù)出借資金和證券誘導(dǎo)或指導(dǎo)投資者利用特定交易手法實(shí)施'兩融套現(xiàn)',為該行為專(zhuān)項(xiàng)提供融資授信、系統(tǒng)操作便利(正確答案)在融資融券業(yè)務(wù)中，以下哪個(gè)行為是違規(guī)行為？（）[單選題]*在向客戶(hù)融資、融券前，與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同在向客戶(hù)融資、融券前，辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信合規(guī)記錄等情況指導(dǎo)投資者利用特定交易手法實(shí)施'兩融套現(xiàn)'(正確答案)與客戶(hù)簽訂融資融券合同前，采用適當(dāng)?shù)姆绞较蚩蛻?hù)講解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中，不屬于違規(guī)行為的是（）。[單選題]*為客戶(hù)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利違反規(guī)定向客戶(hù)出借資金或者證券誘導(dǎo)或指導(dǎo)投資者利用特定交易手法實(shí)施'兩融套現(xiàn)'不為'兩融套現(xiàn)'提供融資授信、系統(tǒng)操作便利等(正確答案)以下關(guān)于證券公司開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是？（）[單選題]*不得通過(guò)虛假宣傳等方式誘導(dǎo)客戶(hù)參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易可以通過(guò)虛假宣傳等方式誘導(dǎo)客戶(hù)參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易(正確答案)不得利用股票質(zhì)押式回購(gòu)交易進(jìn)行商業(yè)賄賂或者利益輸送不得損害投資者合法權(quán)益固定收益業(yè)務(wù)從業(yè)人員不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益。[判斷題]*正確(正確答案)錯(cuò)誤經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)禁止的情況包括（）。*向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)(正確答案)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷(正確答案)告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)(正確答案)向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)(正確答案)銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)，財(cái)富顧問(wèn)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息，包括（）。*可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)(正確答案)可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)(正確答案)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)(正確答案)限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容(正確答案)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。*警告責(zé)令改正(正確答案)監(jiān)管談話(正確答案)出具警示函(正確答案)《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫(xiě)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以明示、暗示等方式（）投資者，影響填寫(xiě)結(jié)果。*誘導(dǎo)(正確答案)誤導(dǎo)(正確答案)欺騙(正確答案)法人或其他組織投資者認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者需要提供（）。*最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表(正確答案)金融資產(chǎn)證明文件(正確答案)兩年以上投資經(jīng)歷的證明材料(正確答案)職業(yè)資格證書(shū)自然人投資者認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者可提供（）。*本人金融資產(chǎn)證明文件(正確答案)配偶金融資產(chǎn)證明文件近三年收入證明(正確答案)投資經(jīng)歷(正確答案)工作證明(正確答案)投資者適當(dāng)性回訪可采?。ǎ┑男问?。*互聯(lián)網(wǎng)問(wèn)卷(正確答案)現(xiàn)場(chǎng)(正確答案)網(wǎng)絡(luò)視頻(正確答案)電話(正確答案)保守型投資者符合（）情形之一的自然人可以作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者*不具有完全民事行為能力(正確答案)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失(正確答案)老年人未成年投資者證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者回訪制度，對(duì)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者，每年抽取不低于上一年度末購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)的10%進(jìn)行回訪?；卦L的內(nèi)容包括但不限于：（）*是否為投資者本人(正確答案)是否填寫(xiě)了《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》(正確答案)是否已知曉產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)警示(正確答案)是否已知曉自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品或者接受服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)(正確答案)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者信息錄入投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，并根據(jù)更新的信息持續(xù)評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力。投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含下列信息（）。*歷次《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》內(nèi)容(正確答案)投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者或轉(zhuǎn)化為普通投資者的申請(qǐng)書(shū)(正確答案)投資者投資交易記錄(正確答案)投資者在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的失信記錄(正確答案)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的（）等可能影響投資者權(quán)益的主要風(fēng)險(xiǎn)以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險(xiǎn)，并由投資者簽署確認(rèn)。*信用風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)管理風(fēng)險(xiǎn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)獲取的（）等信息嚴(yán)格保密，防止該等信息被泄露或被不當(dāng)利用。*投資者基本信息(正確答案)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)結(jié)果(正確答案)交易記錄(正確答案)證券賬戶(hù)(正確答案)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年開(kāi)展適當(dāng)性自查，自查的內(nèi)容包括但不限于（）等情況*適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)(正確答案)人員培訓(xùn)及考核(正確答案)投資者投訴糾紛處理(正確答案)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改(正確答案)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息。不得存在以下情況（）*披露的信息含有虛假(正確答案)誤導(dǎo)性陳述(正確答案)陳述存在重大遺漏(正確答案)欺詐投資者(正確答案)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)由低到高至少劃分為五級(jí)，分別為：C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者）、C2、C3、C4、C5；可以將產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低至高至少劃分為五級(jí)，分別為：R1、R2、R3、R4、R5。以下匹配規(guī)則表述正確的是（）*C1級(jí)投資者匹配R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)(正確答案)C2級(jí)投資者匹配R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)(正確答案)C3級(jí)投資者匹配R3、R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)(正確答案)C4級(jí)投資者匹配R4、R3、R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)(正確答案)C5級(jí)投資者匹配R5、R4、R3、R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)(正確答案)基金募集機(jī)構(gòu)在為投資者開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，要以紙質(zhì)或者電子文檔的形式，向投資者提供信息表，要求其填寫(xiě)相關(guān)信息，并遵循以下程序（）*基金募集機(jī)構(gòu)要執(zhí)行對(duì)投資者的身份認(rèn)證程序，核查投資者的投資資格，切實(shí)履行反洗錢(qián)等法律義務(wù)(正確答案)基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)投資者的主體不同，提供相應(yīng)的投資者信息表(正確答案)基金募集機(jī)構(gòu)核查自然人投資者本人或者代表金融機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)品的工作人員身份，并要求其如實(shí)填寫(xiě)投資者信息表(正確答案)基金募集機(jī)構(gòu)要對(duì)投資者身份信息進(jìn)行核查(正確答案)自然人投資者需按規(guī)定提供有效身份證件、國(guó)籍等信息?；鹉技瘷C(jī)構(gòu)要告知投資者應(yīng)對(duì)其所填資料的（）負(fù)責(zé)。*全面性真實(shí)性(正確答案)有效性(正確答案)完整性(正確答案)投資者金融資產(chǎn)可以包括銀行存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品、（）、基金份額、保險(xiǎn)產(chǎn)品等。*股票(正確答案)債券(正確答案)資產(chǎn)管理計(jì)劃(正確答案)信托計(jì)劃(正確答案)期貨及其他衍生產(chǎn)品(正