采購業(yè)務風險識別與應對制度

采購業(yè)務風險識別與應對制度采購業(yè)務風險識別與應對制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司采購業(yè)務，防范采購過程中可能出現(xiàn)的風險，確保采購活動的合法性、合規(guī)性和經(jīng)濟性，提高采購效率，降低采購成本，特制定本制度。第二條本制度適用于公司所有采購活動，包括但不限于物資采購、設備采購、服務采購等。第三條采購業(yè)務風險識別與應對工作應遵循以下原則：（一）全面性原則：全面識別采購活動中可能存在的風險，不留死角。（二）預防性原則：在采購活動開始前，就進行風險評估，采取預防措施。（三）可控性原則：對于不可預見的風險，采取有效措施降低風險發(fā)生的概率和影響。（四）時效性原則：及時識別、評估和應對風險，確保風險控制措施的有效性。第二章風險識別第四條采購業(yè)務風險識別應包括以下內(nèi)容：（一）供應商選擇風險：包括供應商資質(zhì)不符合要求、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、價格虛高等。（二）合同風險：包括合同條款不明確、違約責任不明確、知識產(chǎn)權爭議等。（三）質(zhì)量風險：包括采購物資質(zhì)量不符合要求、售后服務不到位等。（四）價格風險：包括市場價格波動、供應商惡意抬高價格等。（五）交付風險：包括貨物交付延遲、運輸途中損壞等。（六）資金風險：包括支付方式不明確、支付不及時、資金安全等。（七）政策風險：包括國家政策變動、行業(yè)規(guī)范調(diào)整等。第五條風險識別方法：（一）文件審查法：對供應商資質(zhì)、合同文本等進行審查。（二）專家咨詢法：邀請相關領域的專家對采購活動進行風險評估。（三）現(xiàn)場調(diào)查法：對供應商進行實地考察，了解其生產(chǎn)能力、管理水平等。（四）數(shù)據(jù)分析法：通過數(shù)據(jù)分析識別潛在的采購風險。第三章風險應對第六條針對識別出的風險，采取以下應對措施：（一）供應商選擇風險：1.嚴格審查供應商資質(zhì)，包括營業(yè)執(zhí)照、稅務登記、資質(zhì)證書等。2.進行實地考察，了解供應商的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務水平等。3.建立供應商評估體系，定期對供應商進行評估。（二）合同風險：1.明確合同條款，包括價格、質(zhì)量、交付、違約責任等。2.依法簽訂合同，確保合同的法律效力。3.建立合同管理機制，對合同執(zhí)行情況進行監(jiān)督。（三）質(zhì)量風險：1.對采購物資進行抽樣檢驗，確保質(zhì)量符合要求。2.建立供應商質(zhì)量管理體系，對供應商的質(zhì)量進行監(jiān)管。3.建立內(nèi)部質(zhì)量檢測機構，對采購物資進行檢測。（四）價格風險：1.進行市場調(diào)查，了解市場價格波動情況。2.與供應商進行談判，爭取優(yōu)惠價格。3.建立價格風險預警機制，及時應對價格波動。（五）交付風險：1.確保合同中的交付時間合理，避免因交付延遲導致的生產(chǎn)損失。2.與供應商簽訂運輸保險合同，確保運輸途中貨物安全。3.建立交付跟蹤機制，及時了解貨物配送情況。（六）資金風險：1.確保支付方式明確，避免因支付方式不明確導致的糾紛。2.建立資金風險預警機制，及時應對資金安全風險。3.加強資金管理，確保資金使用安全。（七）政策風險：1.密切關注國家政策變動，及時調(diào)整采購策略。2.建立政策風險預警機制，及時應對政策調(diào)整帶來的風險。3.加強與政府部門的溝通，爭取政策支持。第四章監(jiān)督與考核第七條建立采購業(yè)務風險監(jiān)督機制，對采購活動進行全程監(jiān)督。（一）設立風險監(jiān)督部門，負責采購業(yè)務風險的監(jiān)控和評估。（二）定期對采購活動進行風險評估，提出改進措施。（三）對違反本制度的行為進行查處，確保制度執(zhí)行的嚴肅性。第八條建立采購業(yè)務風險考核機制，對相關人員的工作進行考核。（一）將風險控制指標納入績效考核體系。（二）對考核結果進行公示，獎優(yōu)罰劣。（三）對考核不合格的，采取相應的處理措施。第五章附則第九條本制度由公司采購管理部門負責解釋。第十條本制度自發(fā)