2024年度股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資框架合同

2024年度股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資框架合同本合同目錄一覽第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的1.2投資金額與股權(quán)比例1.3投資用途與資金撥付第二條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件2.1轉(zhuǎn)讓方的承諾2.2受讓方的資格與條件2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序與時(shí)間安排第三條投資框架的構(gòu)成3.1投資框架的主要內(nèi)容3.2投資框架的調(diào)整與變更3.3投資框架的終止與解除第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格與支付方式4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格4.2支付方式與支付時(shí)間表4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的調(diào)整與支付保障第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割與過戶5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割條件5.2股權(quán)過戶的手續(xù)與時(shí)間安排5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記與公告第六條投資后的管理與決策6.1投資后的公司管理結(jié)構(gòu)6.2重大決策的審批程序6.3投資方的權(quán)益保護(hù)第七條投資后的財(cái)務(wù)與審計(jì)7.1財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與審計(jì)7.2投資回報(bào)的計(jì)算與分配7.3投資風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理第八條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任8.1轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任8.2受讓方的違約責(zé)任8.3違約責(zé)任的具體認(rèn)定與賠償計(jì)算第九條合同爭(zhēng)議的解決方式9.1爭(zhēng)議解決的方式與地點(diǎn)9.2調(diào)解與仲裁的選擇9.3訴訟或仲裁的時(shí)效限制第十條合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件10.2合同的變更程序10.3合同的終止與解除第十一條保密條款11.1保密信息的范圍與內(nèi)容11.2保密信息的保護(hù)期限與例外11.3違反保密條款的責(zé)任第十二條法律適用與爭(zhēng)議解決12.1合同適用的法律12.2爭(zhēng)議解決的方式與地點(diǎn)12.3法律適用與爭(zhēng)議解決的優(yōu)先權(quán)第十三條其他條款13.1合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議13.2合同的簽字與蓋章13.3合同的份數(shù)與保管第十四條合同的簽訂日期與地點(diǎn)14.1合同的簽訂日期14.2合同的簽訂地點(diǎn)14.3合同的簽訂主體第一部分：合同如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的1.2投資金額與股權(quán)比例受讓方同意以人民幣億元的價(jià)格受讓轉(zhuǎn)讓方持有的目標(biāo)公司的%的股權(quán)。轉(zhuǎn)讓完成后，受讓方將持有目標(biāo)公司的%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓方將持有目標(biāo)公司的%的股權(quán)。1.3投資用途與資金撥付受讓方將投資資金用于目標(biāo)公司的日常運(yùn)營、研發(fā)和市場(chǎng)拓展等業(yè)務(wù)。投資資金的撥付按照目標(biāo)公司的實(shí)際需要和受讓方的資金安排進(jìn)行。第二條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件2.1轉(zhuǎn)讓方的承諾轉(zhuǎn)讓方承諾，在本合同簽訂后，按照約定的條件和程序，將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，并保證所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)完整、有效，無任何權(quán)利瑕疵。2.2受讓方的資格與條件受讓方應(yīng)具備投資能力和投資經(jīng)驗(yàn)，并符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的投資者資格條件。受讓方應(yīng)為本合同簽訂后按照約定的時(shí)間和方式支付投資資金。2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序與時(shí)間安排股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體程序和時(shí)間安排如下：（1）本合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，受讓方支付投資資金的30%作為首付款；（2）受讓方支付首付款后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照約定的程序，協(xié)助受讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)；（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)完成后，受讓方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付剩余的投資資金。第三條投資框架的構(gòu)成3.1投資框架的主要內(nèi)容投資框架主要包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、投資資金的撥付、投資后的管理與決策、投資回報(bào)的計(jì)算與分配等內(nèi)容。3.2投資框架的調(diào)整與變更投資框架的調(diào)整與變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。3.3投資框架的終止與解除投資框架的終止與解除應(yīng)符合本合同約定的條件和程序，并簽訂書面終止或解除協(xié)議。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格與支付方式4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣億元。4.2支付方式與支付時(shí)間表受讓方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向轉(zhuǎn)讓方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。支付時(shí)間表如下：（1）本合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，受讓方支付投資資金的30%作為首付款；（2）受讓方支付首付款后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照約定的程序，協(xié)助受讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)；（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)完成后，受讓方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付剩余的投資資金。4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的調(diào)整與支付保障股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的調(diào)整與支付保障應(yīng)按照本合同約定的條件和程序進(jìn)行。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割與過戶5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割條件股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割條件包括：（1）受讓方支付首付款；（2）轉(zhuǎn)讓方協(xié)助受讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)。5.2股權(quán)過戶的手續(xù)與時(shí)間安排股權(quán)過戶的手續(xù)與時(shí)間安排如下：（1）轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照約定的程序，協(xié)助受讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)；（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)完成后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向目標(biāo)公司的登記機(jī)關(guān)提交股權(quán)過戶的申請(qǐng)文件；（3）目標(biāo)公司的登記機(jī)關(guān)完成股權(quán)過戶手續(xù)后，受讓方成為目標(biāo)公司的股東。5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記與公告股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記與公告應(yīng)按照本合同約定的程序和時(shí)間進(jìn)行。第八條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任8.1轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任轉(zhuǎn)讓方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體包括但不限于：（1）未能按照約定的時(shí)間和方式完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)向受讓方支付違約金，違約金為本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的10%；（2）轉(zhuǎn)讓方未能履行其在本合同項(xiàng)下的其他義務(wù)的，應(yīng)向受讓方支付違約金，違約金為本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的10%。8.2受讓方的違約責(zé)任受讓方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。具體包括但不限于：（1）未能按照約定的時(shí)間和方式支付投資資金的，應(yīng)向轉(zhuǎn)讓方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的10%；（2）受讓方未能履行其在本合同項(xiàng)下的其他義務(wù)的，應(yīng)向轉(zhuǎn)讓方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的10%。8.3違約責(zé)任的具體認(rèn)定與賠償計(jì)算違約責(zé)任的具體認(rèn)定與賠償計(jì)算應(yīng)按照本合同約定的條件和程序進(jìn)行。第九條合同爭(zhēng)議的解決方式9.1爭(zhēng)議解決的方式與地點(diǎn)本合同爭(zhēng)議的解決方式為協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2調(diào)解與仲裁的選擇雙方同意，在爭(zhēng)議解決過程中，可以先行嘗試調(diào)解。調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)選擇仲裁或訴訟方式解決爭(zhēng)議。9.3訴訟或仲裁的時(shí)效限制訴訟或仲裁的時(shí)效限制為兩年，自知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害之日起計(jì)算。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同的變更程序合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。10.3合同的終止與解除合同的終止與解除應(yīng)符合本合同約定的條件和程序，并簽訂書面終止或解除協(xié)議。第十一條保密條款11.1保密信息的范圍與內(nèi)容保密信息包括本合同的內(nèi)容、雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密以及其他雙方約定的保密信息。11.2保密信息的保護(hù)期限與例外保密信息的保護(hù)期限為本合同終止或解除后五年。但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。11.3違反保密條款的責(zé)任違反保密條款的，違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為泄露信息所造成的實(shí)際損失的賠償額。第十二條法律適用與爭(zhēng)議解決12.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭(zhēng)議解決的方式與地點(diǎn)本合同爭(zhēng)議的解決方式為協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3法律適用與爭(zhēng)議解決的優(yōu)先權(quán)本合同優(yōu)先適用雙方約定的法律，約定不明確的，適用中華人民共和國法律。第十三條其他條款13.1合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議本合同的附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。13.2合同的簽字與蓋章本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.3合同的份數(shù)與保管本合同一式肆份，雙方各持貳份，具有同等法律效力。第十四條合同的簽訂日期與地點(diǎn)14.1合同的簽訂日期本合同于年月日在地簽訂。14.2合同的簽訂地點(diǎn)本合同的簽訂地點(diǎn)為。14.3合同的簽訂主體本合同的簽訂主體為轉(zhuǎn)讓方和受讓方。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義第三方介入是指在本合同執(zhí)行過程中，除甲乙方之外的，為協(xié)助完成合同約定的義務(wù)或?yàn)楹贤穆男刑峁┍匾獥l件的自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入的范圍第三方介入包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、融資機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入的程序甲乙方如需引入第三方介入，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并說明介入的第三方名稱、介入的事項(xiàng)、介入的時(shí)間等。2.2第三方介入的條件第三方介入需經(jīng)甲乙方雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。第三方需具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力與信譽(yù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三條第三方介入的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方介入的責(zé)任第三方介入的責(zé)任應(yīng)包括但不限于：（1）按照甲乙方協(xié)商確定的事項(xiàng)進(jìn)行介入；（2）遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害甲乙方的合法權(quán)益；（3）按照約定的時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成介入事項(xiàng)；（4）對(duì)因自身原因?qū)е碌暮贤`約或損失承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方介入的義務(wù)第三方介入的義務(wù)包括但不限于：（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料與信息；（2）按照甲乙方協(xié)商確定的方式進(jìn)行介入；（3）協(xié)助甲乙方解決因第三方介入引發(fā)的爭(zhēng)議。第四條第三方介入的費(fèi)用與支付4.1第三方介入的費(fèi)用第三方介入的費(fèi)用由甲乙方按照約定的方式承擔(dān)。4.2第三方介入費(fèi)用的支付甲乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付第三方介入的費(fèi)用。第五條第三方介入的權(quán)益保護(hù)5.1第三方介入的權(quán)益第三方介入享有按照約定獲得的權(quán)益，包括但不限于費(fèi)用支付、權(quán)益分配等。5.2第三方介入權(quán)益的保護(hù)甲乙方應(yīng)按照約定的方式保護(hù)第三方介入的權(quán)益，包括但不限于保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。第六條第三方介入的違約責(zé)任6.1第三方介入的違約第三方介入如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2第三方介入違約責(zé)任的具體認(rèn)定與賠償計(jì)算第三方介入違約責(zé)任的具體認(rèn)定與賠償計(jì)算應(yīng)按照本合同約定的條件和程序進(jìn)行。第七條第三方介入的合同變更與終止7.1第三方介入合同的變更第三方介入合同的變更應(yīng)由甲乙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。7.2第三方介入合同的終止與解除第三方介入合同的終止與解除應(yīng)符合本合同約定的條件和程序，并簽訂書面終止或解除協(xié)議。第八條第三方介入與甲乙方的關(guān)系8.1第三方介入與甲乙方的關(guān)系界定第三方介入與甲乙方的關(guān)系僅為合同履行過程中的協(xié)作關(guān)系，第三方介入不改變甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。8.2第三方介入與其他各方的劃分說明第三方介入與其他各方（如股東、債權(quán)人、債務(wù)人等）的關(guān)系，由甲乙方根據(jù)具體情況自行界定。第三方介入不介入甲乙方與其他各方之間的關(guān)系。第九條第三方介入的獨(dú)立性9.1第三方介入的獨(dú)立性第三方介入應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙方控制，但應(yīng)按照甲乙方協(xié)商確定的事項(xiàng)進(jìn)行介入。9.2第三方介入獨(dú)立性的保障甲乙方應(yīng)確保第三方介入的獨(dú)立性，不得要求第三方介入作出違反法律法規(guī)或損害第三方利益的行為。第十條第三方介入的監(jiān)管與評(píng)估10.1第三方介入的監(jiān)管甲乙方應(yīng)對(duì)第三方介入的行為進(jìn)行監(jiān)管，確保第三方介入按照約定的事項(xiàng)進(jìn)行介入。10.2第三方介入的評(píng)估甲乙方可以定期對(duì)第三方介入的履行情況進(jìn)行評(píng)估，如發(fā)現(xiàn)第三方介入未按照約定履行義務(wù)，甲乙方有權(quán)要求第三方介入改正或承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條第三方介入的保密義務(wù)11.1第三方介入的保密義務(wù)第三方介入應(yīng)對(duì)本合同及甲乙方提供的其他保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。11.2第三方介入保密義務(wù)的期限第三方介入的保密義務(wù)期限為本合同終止或解除后五年。第十二條第三方介入的爭(zhēng)議解決12.1第三方介入的爭(zhēng)議解決方式第三方介入的爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2第三方介入爭(zhēng)議解決的優(yōu)先權(quán)本合同優(yōu)先適用雙方約定的法律，約定不明確的，適用中華人民共和國法律。第十三條其他條款13.1合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議本合同第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表1.本合同2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與投資框架協(xié)議3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割與過戶手續(xù)清單4.投資資金的撥付時(shí)間表5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任條款6.合同爭(zhēng)議的解決方式與程序7.保密信息的范圍與保護(hù)期限8.第三方介入的定義與范圍9.第三方介入的程序與條件10.第三方介入的責(zé)任與義務(wù)11.第三方介入的費(fèi)用與支付12.第三方介入的權(quán)益保護(hù)13.第三方介入的違約責(zé)任14.第三方介入的監(jiān)管與評(píng)估15.第三方介入的保密義務(wù)16.第三方介入的爭(zhēng)議解決方式說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定1.未能按照約定的時(shí)間和方式完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)向受讓方支付違約金，違約金為本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的10%。2.未能按照約定的時(shí)間和方式支付投資資金的，應(yīng)向轉(zhuǎn)讓方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的10