04版金融服務(wù)與資產(chǎn)配置合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

04版金融服務(wù)與資產(chǎn)配置合同本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語解釋1.1金融服務(wù)1.2資產(chǎn)配置1.3合同當(dāng)事人2.金融服務(wù)內(nèi)容2.1金融服務(wù)范圍2.2金融服務(wù)方式2.3金融服務(wù)期限3.資產(chǎn)配置策略3.1資產(chǎn)配置原則3.2資產(chǎn)配置方案3.3資產(chǎn)配置調(diào)整4.合同金額與支付方式4.1合同金額4.2支付方式4.3支付時間5.合同期限與終止5.1合同期限5.2合同終止條件5.3合同終止后的處理6.雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1金融服務(wù)方的權(quán)利與義務(wù)6.2資產(chǎn)配置方的權(quán)利與義務(wù)6.3合同解除和違約責(zé)任7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3泄露保密信息的處理8.爭議解決方式8.1爭議解決方式8.2仲裁地點與機構(gòu)8.3法律適用9.合同的變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3變更和解除合同的程序10.附則10.1合同的生效10.2合同的份數(shù)10.3合同的保管11.其他約定11.1雙方的其他約定11.2附件12.合同簽署日期12.1簽署日期12.2簽署地點13.合同當(dāng)事人簽字13.1金融服務(wù)方簽字13.2資產(chǎn)配置方簽字14.附件14.1金融服務(wù)詳細方案14.2資產(chǎn)配置詳細方案14.3其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1金融服務(wù)金融服務(wù)是指甲方根據(jù)乙方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資偏好和未來財務(wù)目標(biāo)，為乙方提供的包括財務(wù)規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)管理等在內(nèi)的綜合性金融服務(wù)。1.2資產(chǎn)配置資產(chǎn)配置是指甲方根據(jù)乙方的風(fēng)險承受能力、投資偏好和未來財務(wù)目標(biāo)，為乙方在不同的金融資產(chǎn)類別中進行分配比例的決策，以實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。1.3合同當(dāng)事人甲方（金融服務(wù)方）是指具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗的金融咨詢公司或個人。乙方（資產(chǎn)配置方）是指接受甲方提供的金融服務(wù)的自然人、法人和其他組織。第二條金融服務(wù)內(nèi)容2.1金融服務(wù)范圍甲方為乙方提供的金融服務(wù)包括但不限于：財務(wù)規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)配置、風(fēng)險管理等。2.2金融服務(wù)方式甲方通過面對面的咨詢、電話、電子郵件等方式為乙方提供金融服務(wù)。2.3金融服務(wù)期限本合同的有效期限為____年，自雙方簽署之日起生效。合同期滿后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂新的合同。第三條資產(chǎn)配置策略3.1資產(chǎn)配置原則甲方在進行資產(chǎn)配置時，應(yīng)遵循分散投資、風(fēng)險控制、長期投資等原則，以降低投資風(fēng)險，提高投資收益。3.2資產(chǎn)配置方案甲方應(yīng)根據(jù)乙方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資偏好和未來財務(wù)目標(biāo)，為乙方制定合適的資產(chǎn)配置方案，并定期進行調(diào)整。3.3資產(chǎn)配置調(diào)整甲方應(yīng)根據(jù)市場變化、乙方財務(wù)狀況變動、乙方風(fēng)險承受能力變動等因素，及時調(diào)整乙方的資產(chǎn)配置方案。第四條合同金額與支付方式4.1合同金額本合同的金融服務(wù)費用為人民幣【】元整（大寫：【】元整）。4.2支付方式（1）一次性支付（2）分期支付（3）其他方式：________4.3支付時間乙方應(yīng)在本合同簽署后【】日內(nèi)，按照約定的支付方式支付服務(wù)費用。第五條合同期限與終止5.1合同期限本合同的有效期限為____年，自雙方簽署之日起生效。合同期滿后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂新的合同。5.2合同終止條件有下列情形之一的，合同終止：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）甲方喪失金融服務(wù)能力；（3）乙方喪失履行合同的能力；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。5.3合同終止后的處理合同終止后，甲方應(yīng)按照雙方約定，妥善處理乙方的資產(chǎn)配置事宜。第六條雙方的權(quán)利與義務(wù)6.1金融服務(wù)方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照合同約定，為乙方提供專業(yè)的金融服務(wù)；（2）甲方應(yīng)妥善保管乙方的個人資料和財務(wù)信息，未經(jīng)乙方同意，不得泄露給第三方；（3）甲方應(yīng)定期向乙方報告資產(chǎn)配置情況和投資收益情況；（4）甲方應(yīng)在合同終止后，按照約定處理乙方的資產(chǎn)配置事宜。6.2資產(chǎn)配置方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照合同約定，支付服務(wù)費用；（2）乙方應(yīng)如實提供甲方向其提供金融服務(wù)所需的個人資料和財務(wù)信息；（3）乙方應(yīng)按照甲方的建議，進行資產(chǎn)配置和投資；（4）乙方應(yīng)配合甲方，完成金融服務(wù)過程中的相關(guān)事宜。6.3合同解除和違約責(zé)任（1）任何一方未履行合同義務(wù)的，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任；（2）合同解除后，甲方應(yīng)按照約定，妥善處理乙方的資產(chǎn)配置事宜。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等，均屬于保密內(nèi)容。8.2保密期限雙方的保密義務(wù)自合同簽署之日起生效，至合同終止或履行完畢后【】年終止。8.3泄露保密信息的處理如一方泄露了對方的保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。第九條爭議解決方式9.1爭議解決方式（1）向合同簽訂地人民法院提起訴訟；（2）向合同履行地仲裁委員會申請仲裁；（3）其他爭議解決方式：________9.2仲裁地點與機構(gòu)如選擇仲裁解決爭議，仲裁地點為【】，仲裁機構(gòu)為【】。9.3法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十條合同的變更與解除10.1合同變更條件雙方同意，可以書面形式變更合同的內(nèi)容。變更后的合同為準(zhǔn)。10.2合同解除條件有下列情形之一的，雙方可以解除合同：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無法履行；（3）一方明確表示不履行合同主要義務(wù)；（4）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無法履行；（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。10.3變更和解除合同的程序合同變更或解除應(yīng)采取書面形式，并由雙方簽字或蓋章確認。第十一條其他約定11.1雙方的其他約定雙方在合同履行過程中，如有其他約定，應(yīng)以書面形式附加于本合同。11.2附件本合同附件包括但不限于：（1）金融服務(wù)詳細方案；（2）資產(chǎn)配置詳細方案；（3）其他相關(guān)文件。第十二條合同簽署日期12.1簽署日期本合同于【年】月【日】由雙方簽署。12.2簽署地點本合同簽署地點為【】。第十三條合同當(dāng)事人簽字13.1金融服務(wù)方簽字【】13.2資產(chǎn)配置方簽字【】第十四條附件14.1金融服務(wù)詳細方案14.2資產(chǎn)配置詳細方案14.3其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入1.1第三方定義第三方是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定或未經(jīng)雙方同意而介入合同履行過程的個體或機構(gòu)。1.2第三方介入情形第三方介入可能包括但不限于：中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)、訴訟代理人等。第二條第三方責(zé)任2.1第三方責(zé)任限定第三方介入時，其責(zé)任范圍和限額由本合同規(guī)定，第三方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，履行其職責(zé)。2.2第三方權(quán)利與義務(wù)（1）客觀、公正地執(zhí)行其職責(zé)；（2）妥善保管甲乙方提供的相關(guān)信息和資料；（3）不得泄露甲乙方未公開的信息；（4）按照約定時間完成職責(zé)；（5）如第三方為中介方，應(yīng)承擔(dān)中介義務(wù)，包括但不限于信息匹配、溝通協(xié)調(diào)等。2.3第三方責(zé)任限制第三方如因履行職責(zé)發(fā)生失誤或疏忽，導(dǎo)致甲乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不得超過第三方收取的費用。第三條第三方選擇與指定3.1第三方選擇甲乙方應(yīng)選擇具備相關(guān)資質(zhì)、良好聲譽的第三方介入，并書面通知對方。3.2第三方指定如甲乙方無法達成一致意見選擇第三方，可商請合同簽訂地人民法院或合同履行地仲裁委員會指定。第四條第三方費用4.1第三方費用第三方介入所需費用由甲乙方協(xié)商確定，并在合同中明確。4.2費用支付甲乙方按照約定方式支付第三方費用。第五條第三方與其他方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方第三方介入并不改變甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第三方僅負責(zé)履行合同約定的特定職責(zé)。5.2第三方與中介方如第三方為中介方，中介方應(yīng)承擔(dān)中介合同約定的義務(wù)，并按照約定向第三方支付費用。5.3第三方與監(jiān)管機構(gòu)第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督和管理。第六條第三方違約處理6.1第三方違約第三方如未履行或未正確履行合同約定的義務(wù)，甲乙方有權(quán)要求第三方糾正違約行為或賠償損失。6.2第三方違約責(zé)任第三方應(yīng)因其違約行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償甲乙方因此造成的損失。第七條第三方解除合同7.1第三方解除合同條件有下列情形之一的，第三方可以解除合同：（1）合同約定的職責(zé)已完成；（2）合同解除條件成就；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。7.2第三方解除合同程序第三方應(yīng)書面通知甲乙方解除合同，并按照約定方式處理后續(xù)事宜。第八條爭議解決8.1第三方與甲乙方的爭議解決（1）向合同簽訂地人民法院提起訴訟；（2）向合同履行地仲裁委員會申請仲裁；（3）其他爭議解決方式：________8.2第三方與中介方的爭議解決如第三方為中介方，中介方與第三方之間的爭議按照雙方簽訂的中介合同解決。第九條法律適用與管轄9.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄本合同履行過程中產(chǎn)生的爭議，如選擇仲裁，仲裁地點為【】，仲裁機構(gòu)為【】。如選擇訴訟，向合同履行地人民法院提起訴訟。第十條合同的變更與解除10.1合同變更條件甲乙方同意，可以書面形式變更合同的內(nèi)容。變更后的合同為準(zhǔn)。10.2合同解除條件有下列情形之一的，甲乙方可以解除合同：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無法履行；（3）一方明確表示不履行合同主要義務(wù)；（4）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無法履行；（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。10.3變更和解除合同的程序合同變更或解除應(yīng)采取書面形式，并由甲乙方簽字或蓋章確認。第十一條其他約定11.1甲乙方與其他方的約定甲乙方與第三方或其他方的約定，應(yīng)以書面形式附加于本合同，并由甲乙方和第三方或其他方簽字或蓋章確認。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：金融服務(wù)詳細方案（1）甲乙方的基本信息；（2）甲方為乙方提供的金融服務(wù)范圍和內(nèi)容；（3）服務(wù)流程和時間表；（4）服務(wù)費用及其支付方式；（5）其他甲乙方約定的服務(wù)細節(jié)。附件2：資產(chǎn)配置詳細方案（1）乙方的財務(wù)狀況分析；（2）甲方的資產(chǎn)配置策略和方法；（3）資產(chǎn)配置的具體方案和調(diào)整計劃；（4）風(fēng)險管理和控制措施；（5）其他甲乙方約定的資產(chǎn)配置細節(jié)。附件3：第三方介入?yún)f(xié)議（1）第三方的基本信息；（2）第三方介入的職責(zé)和義務(wù)；（3）第三方的權(quán)利和限制；（4）第三方費用的支付方式和標(biāo)準(zhǔn)；（5）其他甲乙方約定的第三方介入細節(jié)。附件4：監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)文件本附件應(yīng)包括甲乙方提交的、經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的與本合同相關(guān)的文件。附件5：其他相關(guān)文件包括但不限于雙方簽署的補充協(xié)議、修正案、會議紀(jì)要等。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方未按照約定提供金融服務(wù)或服務(wù)不符合約定的標(biāo)準(zhǔn)；2.甲方未按照約定時間完成服務(wù)或延遲履行服務(wù)義務(wù)；3.乙方未按照約定支付服務(wù)費用或支付時間延遲；4.乙方未如實提供甲方所需的財務(wù)信息和個人信息；5.第三方未按照約定履行其職責(zé)或未達到甲乙方的要求；6.第三方泄露甲乙方未公開的信息或未妥善保管甲乙方提供的信息；7.監(jiān)管機構(gòu)對甲乙方或第三方作出的行政處罰或強制措施；8.法律、法規(guī)規(guī)定的其他違約行為。違約責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方糾正違約行為或賠償損失，賠償金額不得超過服務(wù)費用。2.乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方支付滯納金或賠償損失，賠償金額不得超過服務(wù)費用。3.第三方違