2024年度個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)合同(甲方XXX理財(cái)公司,乙方XXX客戶)

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)合同(甲方X理財(cái)公司,乙方X客戶)本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方：X理財(cái)公司1.2乙方：X客戶第二條服務(wù)內(nèi)容2.1甲方提供的服務(wù)2.1.1財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃2.1.2投資建議與指導(dǎo)2.1.3理財(cái)產(chǎn)品推薦2.1.4定期報(bào)告與跟進(jìn)第三條服務(wù)期限3.1本合同的有效期為2024年度，自2024年1月1日至2024年12月31日。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1甲方提供個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣X元整。第五條支付方式5.1乙方應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用，通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付給甲方。第六條保密條款6.1雙方在合同執(zhí)行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對方因此造成的損失。第八條爭議解決8.1對于因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條合同的變更、解除與終止9.1合同的變更、解除與終止，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十條法律適用及爭議解決10.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十一條合同的生效、修改與補(bǔ)充11.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。合同的修改與補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十二條通知與送達(dá)12.1雙方應(yīng)確保按照對方提供的聯(lián)系方式及時(shí)、準(zhǔn)確地送達(dá)各項(xiàng)通知、文件。第十三條甲方聯(lián)系人及聯(lián)系方式13.1甲方聯(lián)系人：X13.2聯(lián)系方式：電話：X，郵箱：X第十四條乙方聯(lián)系人及聯(lián)系方式14.1乙方聯(lián)系人：X14.2聯(lián)系方式：電話：X，郵箱：X第一部分：合同如下：第一條合同主體第二條服務(wù)內(nèi)容2.1甲方提供的服務(wù)2.1.1甲方應(yīng)為乙方提供全面的財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表分析、收入支出分析、稅務(wù)規(guī)劃等。2.1.2甲方應(yīng)為乙方提供專業(yè)的投資建議與指導(dǎo)，包括但不限于股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的投資策略。2.1.3甲方應(yīng)為乙方推薦適合其財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)理財(cái)產(chǎn)品、私募基金等。2.1.4甲方應(yīng)定期向乙方提供投資報(bào)告和理財(cái)產(chǎn)品跟進(jìn)報(bào)告，包括但不限于投資組合表現(xiàn)、市場動(dòng)態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)評估等。第三條服務(wù)期限3.1本合同的有效期為2024年度，自2024年1月1日至2024年12月31日。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1甲方提供個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣X元整。第五條支付方式5.1乙方應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用，通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付給甲方。第六條保密條款6.1雙方在合同執(zhí)行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對方因此造成的損失。包括但不限于：7.1.1甲方未按照約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合質(zhì)量要求的，乙方有權(quán)要求甲方退還已支付的費(fèi)用。7.1.2乙方未按照約定支付費(fèi)用的，甲方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求乙方支付違約金。7.1.3一方違反合同導(dǎo)致合同無法履行，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方賠償因此造成的損失。第八條爭議解決8.1對于因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條合同的變更、解除與終止9.1合同的變更、解除與終止，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十條法律適用及爭議解決10.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十一條合同的生效、修改與補(bǔ)充11.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。合同的修改與補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十二條通知與送達(dá)12.1雙方應(yīng)確保按照對方提供的聯(lián)系方式及時(shí)、準(zhǔn)確地送達(dá)各項(xiàng)通知、文件。第十三條甲方聯(lián)系人及聯(lián)系方式13.1甲方聯(lián)系人：X13.2聯(lián)系方式：電話：X，郵箱：X第十四條乙方聯(lián)系人及聯(lián)系方式14.1乙方聯(lián)系人：X14.2聯(lián)系方式：電話：X，郵箱：X第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1本合同項(xiàng)下的第三方介入包括但不限于中介方、評估方、審計(jì)方、監(jiān)管方等，除非雙方另有約定。15.2當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，甲方應(yīng)向乙方說明第三方的身份、職責(zé)及權(quán)益，并確保第三方的介入不會侵犯乙方的合法權(quán)益。15.3甲方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議，明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，以及第三方介入的具體事宜和流程。第十六條第三方責(zé)任限額16.1第三方介入的事項(xiàng)如有責(zé)任限額，甲方應(yīng)在合同中明確說明，并確保乙方的知情權(quán)和同意權(quán)。16.2若第三方因履行職責(zé)造成乙方損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但甲方有權(quán)向第三方追償。16.3甲方應(yīng)確保第三方具備必要的資質(zhì)、能力和信譽(yù)，并對其行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，以保障乙方的利益。第十七條第三方與其他各方的關(guān)系17.1第三方介入時(shí)，應(yīng)遵守本合同的約定，尊重甲乙雙方的合法權(quán)益，并按照約定履行其職責(zé)。17.2第三方不應(yīng)干預(yù)甲乙雙方的合作關(guān)系，除非有明確的委托或授權(quán)。17.3第三方與甲方、乙方之間的糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十八條甲方、乙方的義務(wù)與責(zé)任18.1甲方應(yīng)確保第三方介入的事項(xiàng)符合法律法規(guī)的要求，并符合乙方的合法權(quán)益。18.2乙方應(yīng)對第三方提供的事項(xiàng)進(jìn)行合理審查，并有權(quán)要求甲方提供必要的解釋和說明。18.3當(dāng)乙方發(fā)現(xiàn)第三方介入的事項(xiàng)可能損害其利益時(shí)，有權(quán)要求甲方采取措施予以制止或調(diào)整。第十九條第三方介入的變更與終止19.1第三方介入的事項(xiàng)如需變更或終止，甲方應(yīng)提前通知乙方，并征得乙方的同意。19.2甲方與第三方解除合作關(guān)系時(shí)，應(yīng)確保乙方的利益不受影響，并重新選擇合適的第三方。19.3甲方與第三方終止合作事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，并確保乙方的權(quán)益得到妥善處理。第二十條第三方介入的額外條款與說明20.1若本合同中有關(guān)于第三方介入的額外條款與說明，甲方應(yīng)向乙方予以明確，并確保乙方的同意和認(rèn)可。20.2甲方應(yīng)在合同中明確第三方介入的具體事項(xiàng)、流程、責(zé)任限額等，以保障乙方的知情權(quán)和選擇權(quán)。20.3甲方應(yīng)確保第三方介入的事項(xiàng)不會對乙方的權(quán)益產(chǎn)生不利影響，并采取必要的措施予以防范和消除。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明附件二：投資建議與指導(dǎo)的具體操作流程附件三：理財(cái)產(chǎn)品推薦列表及詳細(xì)介紹附件四：定期報(bào)告與跟進(jìn)的模板及要求附件五：甲方聯(lián)系人及聯(lián)系方式的確認(rèn)書附件六：乙方聯(lián)系人及聯(lián)系方式的確認(rèn)書附件七：第三方介入?yún)f(xié)議附件八：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書附件九：合同變更、解除與終止的書面協(xié)議附件十：爭議解決方式的選擇聲明附件的詳細(xì)要求和說明：附件一：應(yīng)詳細(xì)列舉甲方提供的個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)的各項(xiàng)內(nèi)容，包括財(cái)務(wù)分析、投資建議、理財(cái)產(chǎn)品推薦等。附件二：應(yīng)詳細(xì)說明甲方提供投資建議與指導(dǎo)的具體流程，包括分析方法、操作步驟等。附件三：應(yīng)詳細(xì)列出甲方推薦的理財(cái)產(chǎn)品列表，包括產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品類型、預(yù)期收益率等信息。附件四：應(yīng)明確定期報(bào)告與跟進(jìn)的模板及要求，包括報(bào)告格式、提交時(shí)間等。附件五：應(yīng)確認(rèn)甲方聯(lián)系人的姓名、電話、郵箱等信息。附件六：應(yīng)確認(rèn)乙方聯(lián)系人的姓名、電話、郵箱等信息。附件七：應(yīng)詳細(xì)說明第三方介入的協(xié)議內(nèi)容，包括第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)等。附件八：應(yīng)明確第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額或計(jì)算方式。附件九：應(yīng)詳細(xì)說明合同變更、解除與終止的書面協(xié)議的內(nèi)容。附件十：應(yīng)明確雙方選擇爭議解決方式的意愿，如仲裁或訴訟。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合質(zhì)量要求。2.甲方未按照約定時(shí)間提交定期報(bào)告或跟進(jìn)報(bào)告。3.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。4.乙方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.乙方未按照約定時(shí)間提供必要的資料或信息。6.第三方未按照約定履行其職責(zé)或造成乙方損失。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解除或終止合同。2.違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于