2024年度股權(quán)投資合同：某創(chuàng)業(yè)公司pre-A輪融資

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度股權(quán)投資合同：某創(chuàng)業(yè)公司preA輪融資本合同目錄一覽第一條投資金額及投資方式1.1投資金額1.2投資方式第二條股權(quán)分配2.1股權(quán)分配比例2.2股權(quán)分配時(shí)間第三條投資期限3.1投資期限3.2投資到期后的處理方式第四條估值調(diào)整機(jī)制4.1估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件4.2估值調(diào)整的方式及計(jì)算方法第五條反稀釋條款5.1反稀釋條款的觸發(fā)條件5.2反稀釋的計(jì)算方法第六條股東權(quán)利與義務(wù)6.1股東權(quán)利6.2股東義務(wù)第七條決策權(quán)與管理權(quán)7.1決策權(quán)7.2管理權(quán)第八條融資后的業(yè)務(wù)發(fā)展方向8.1業(yè)務(wù)發(fā)展方向8.2業(yè)務(wù)調(diào)整的決策流程第九條財(cái)務(wù)reporting9.1reporting的內(nèi)容和頻率9.2reporting的接收方第十條信息權(quán)10.1信息權(quán)的范圍10.2信息權(quán)的行使方式第十一條競(jìng)業(yè)限制11.1競(jìng)業(yè)限制的適用對(duì)象11.2競(jìng)業(yè)限制的期限和地域范圍第十二條違約責(zé)任12.1違約的情形12.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第十三條爭(zhēng)議解決方式13.1爭(zhēng)議解決的方式13.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)及適用法律第十四條其他條款14.1其他條款的內(nèi)容第一部分：合同如下：第一條投資金額及投資方式1.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣萬(wàn)元整（大寫(xiě)：人民幣玖佰玖拾玖萬(wàn)元整），投資款分期支付，具體支付時(shí)間和金額如下：1.1.1甲方在合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付人民幣萬(wàn)元整作為首期投資款；1.1.2甲方在____年__月__日前，向乙方支付人民幣萬(wàn)元整作為二期投資款；1.1.3甲方在____年__月__日前，向乙方支付人民幣萬(wàn)元整作為三期投資款。1.2投資方式甲方采用股權(quán)投資的方式對(duì)乙方進(jìn)行投資，投資后甲方持有乙方____%的股權(quán)。第二條股權(quán)分配2.1股權(quán)分配比例根據(jù)本合同約定，甲方投資后，甲方、乙方、其他投資方及現(xiàn)有股東之間的股權(quán)分配比例為：甲方：____%；乙方：____%；其他投資方：____%；現(xiàn)有股東：____%。2.2股權(quán)分配時(shí)間股權(quán)分配時(shí)間為本合同簽署之日起，甲方按照投資金額對(duì)應(yīng)的股權(quán)比例享有相應(yīng)的股權(quán)。第三條投資期限3.1投資期限甲方的投資期限為_(kāi)___年，自甲方首期投資款支付之日起計(jì)算。3.2投資到期后的處理方式3.2.1若乙方在投資期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)約定目標(biāo)，甲方同意按照事先約定的價(jià)格和方式對(duì)其持有的股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)；3.2.2若乙方未在投資期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)約定目標(biāo)，甲方有權(quán)要求乙方按照事先約定的價(jià)格和方式對(duì)其持有的股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)；3.2.3投資到期后，甲方有權(quán)選擇繼續(xù)持有股權(quán)或要求按照事先約定的價(jià)格和方式對(duì)其持有的股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)。第四條估值調(diào)整機(jī)制4.1估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件本估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件為：在投資期限內(nèi)，乙方的實(shí)際業(yè)績(jī)未達(dá)到事先約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)。4.2估值調(diào)整的方式及計(jì)算方法4.2.1估值調(diào)整方式：甲方有權(quán)要求乙方按照事先約定的方式對(duì)股權(quán)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整；4.2.2估值調(diào)整的計(jì)算方法：根據(jù)實(shí)際業(yè)績(jī)與約定業(yè)績(jī)的差距，按事先約定的比例對(duì)股權(quán)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。第五條反稀釋條款5.1反稀釋條款的觸發(fā)條件本反稀釋條款的觸發(fā)條件為：在投資期限內(nèi)，乙方進(jìn)行后續(xù)融資，導(dǎo)致甲方持股比例降至低于事先約定的比例。5.2反稀釋的計(jì)算方法5.2.1反稀釋的計(jì)算方法：根據(jù)實(shí)際情況，按事先約定的方式對(duì)甲方的股權(quán)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，確保甲方持股比例不低于事先約定的比例。第六條股東權(quán)利與義務(wù)6.1股東權(quán)利甲方作為乙方股東，享有如下權(quán)利：（1）查閱、復(fù)制乙方公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)告等有關(guān)公司運(yùn)營(yíng)管理的文件；（2）參加乙方股東大會(huì)，并對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行表決；（3）按照約定的比例分配乙方利潤(rùn)；（4）按照約定的價(jià)格和方式對(duì)其持有的股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)；（5）按照約定的方式對(duì)股權(quán)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整；（6）法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。6.2股東義務(wù)甲方作為乙方股東，承擔(dān)如下義務(wù)：（1）按照約定的時(shí)間和金額支付投資款；（2）遵守公司章程，履行股東職責(zé)；（3）不干涉乙方的日常經(jīng)營(yíng)管理；（4）法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。第八條融資后的業(yè)務(wù)發(fā)展方向8.1業(yè)務(wù)發(fā)展方向（1）加大研發(fā)投入，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力；（2）拓展市場(chǎng)渠道，提高市場(chǎng)份額；（3）優(yōu)化內(nèi)部管理，提高運(yùn)營(yíng)效率；（4）積極尋求產(chǎn)業(yè)協(xié)同，提升企業(yè)價(jià)值。8.2業(yè)務(wù)調(diào)整的決策流程（1）乙方董事會(huì)提出業(yè)務(wù)調(diào)整方案；（2）甲方書(shū)面反饋意見(jiàn)；（3）乙方根據(jù)甲方的反饋意見(jiàn)調(diào)整業(yè)務(wù)調(diào)整方案；（4）乙方董事會(huì)審議調(diào)整后的業(yè)務(wù)調(diào)整方案；（5）乙方股東大會(huì)批準(zhǔn)調(diào)整后的業(yè)務(wù)調(diào)整方案。第九條財(cái)務(wù)reporting9.1reporting的內(nèi)容和頻率（1）每季度末結(jié)束后__個(gè)工作日內(nèi)提供季度財(cái)務(wù)報(bào)告；（2）每年結(jié)束后__個(gè)工作日內(nèi)提供年度財(cái)務(wù)報(bào)告。9.2reporting的接收方財(cái)務(wù)報(bào)告的接收方為甲方。乙方通過(guò)電子郵件、快遞等方式將財(cái)務(wù)報(bào)告發(fā)送至甲方指定的聯(lián)系地址。第十條信息權(quán)10.1信息權(quán)的范圍（1）查閱乙方公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等有關(guān)公司治理的文件；（2）查閱乙方財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等有關(guān)公司財(cái)務(wù)狀況的文件；（3）查閱乙方研發(fā)計(jì)劃、市場(chǎng)計(jì)劃、戰(zhàn)略規(guī)劃等有關(guān)公司業(yè)務(wù)的文件；（4）法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他信息權(quán)。10.2信息權(quán)的行使方式甲方行使信息權(quán)時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)工作日向乙方提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明所需查閱的文件類(lèi)型和目的。乙方應(yīng)在收到請(qǐng)求后__個(gè)工作日內(nèi)提供相關(guān)文件。第十一條競(jìng)業(yè)限制11.1競(jìng)業(yè)限制的適用對(duì)象競(jìng)業(yè)限制適用于乙方現(xiàn)有董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員。11.2競(jìng)業(yè)限制的期限和地域范圍競(jìng)業(yè)限制的期限為投資期限結(jié)束后__年。地域范圍為中華人民共和國(guó)境內(nèi)。第十二條違約責(zé)任12.1違約的情形違約情形包括但不限于：（1）乙方未按照約定時(shí)間和金額支付投資款；（2）乙方未按照約定實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)目標(biāo)；（3）乙方未按照約定方式對(duì)股權(quán)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整；（4）乙方違反法律法規(guī)、公司章程及本合同的其他約定。12.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償因此給甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）按照約定價(jià)格和方式對(duì)甲方持有的股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)；（4）法律法規(guī)及本合同約定的其他違約責(zé)任。第十三條爭(zhēng)議解決方式13.1爭(zhēng)議解決的方式爭(zhēng)議解決方式為：（1）雙方協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成，提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。13.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)及適用法律爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為甲方所在地，適用法律為中華人民共和國(guó)法律。第十四條其他條款14.1其他條款的內(nèi)容本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義1.1本合同所稱(chēng)第三方，是指除甲乙雙方以外的其他自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入是指第三方參與甲乙雙方之間的交易、合作或其他形式的參與。第二條第三方介入的附加說(shuō)明條款2.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.2第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方的介入不會(huì)損害甲方的投資權(quán)益。2.3第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)保持信息的透明度，及時(shí)向甲方披露第三方的相關(guān)信息。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方介入的事務(wù)，如因第三方的原因?qū)е录追綋p失的，甲方有權(quán)向乙方提出賠償要求。3.2乙方應(yīng)在收到甲方賠償要求后__個(gè)工作日內(nèi)，核實(shí)第三方介入的事務(wù)是否存在過(guò)失。3.3經(jīng)核實(shí)，第三方確實(shí)存在過(guò)失的，乙方應(yīng)在核實(shí)后__個(gè)工作日內(nèi)，按照事先約定的賠償比例向甲方支付賠償金。第四條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方介入的事務(wù)，應(yīng)明確區(qū)分于甲乙雙方之間的合同義務(wù)和責(zé)任。4.2甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)的合同義務(wù)和責(zé)任，不因第三方的介入而減輕或免除。4.3第三方介入的事務(wù)，不影響甲乙雙方按照本合同履行各自的義務(wù)和責(zé)任。第五條第三方介入的審批流程5.1第三方介入的事務(wù)，需經(jīng)過(guò)甲乙雙方的協(xié)商一致。5.2甲乙雙方應(yīng)在第三方介入前，就第三方的資格、背景等進(jìn)行審查。5.3甲乙雙方應(yīng)在第三方介入后，保持對(duì)第三方的監(jiān)督和管理。第六條第三方介入的合同變更6.1若第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容發(fā)生變更，甲乙雙方應(yīng)簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，明確變更內(nèi)容。6.2第三方介入的變更內(nèi)容，需經(jīng)甲乙雙方和第三方的協(xié)商一致。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入的事務(wù)終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定，繼續(xù)履行各自的義務(wù)和責(zé)任。7.2第三方介入的終止，不影響甲乙雙方根據(jù)本合同提出的賠償要求。第八條第三方介入的保密義務(wù)8.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)第三方介入的事務(wù)保密，未經(jīng)第三方同意，不得向任何第三方披露。8.2甲乙雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條第三方介入的法律適用和爭(zhēng)議解決9.1本合同及第三方介入的書(shū)面協(xié)議，適用中華人民共和國(guó)法律。9.2因第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條第三方介入的補(bǔ)充條款10.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況，與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：股權(quán)投資協(xié)議詳細(xì)內(nèi)容和要求：本附件詳細(xì)規(guī)定了甲乙雙方的投資金額、投資方式、股權(quán)分配、投資期限、估值調(diào)整機(jī)制、反稀釋條款等事項(xiàng)。附件二：公司章程詳細(xì)內(nèi)容和要求：本附件是乙方的公司章程，規(guī)定了乙方的公司治理結(jié)構(gòu)、決策流程、股東權(quán)利和義務(wù)等事項(xiàng)。附件三：財(cái)務(wù)報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件要求乙方按照約定的頻率和內(nèi)容向甲方提供財(cái)務(wù)報(bào)告，包括季度財(cái)務(wù)報(bào)告和年度財(cái)務(wù)報(bào)告。附件四：信息權(quán)行使申請(qǐng)表詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件是甲方向乙方行使信息權(quán)時(shí)，需要填寫(xiě)的申請(qǐng)表，明確了信息權(quán)的范圍和行使方式。附件五：競(jìng)業(yè)限制協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件是甲乙雙方與第三方簽訂的競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，明確了競(jìng)業(yè)限制的適用對(duì)象、期限和地域范圍。附件六：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件是甲乙雙方與第三方簽訂的介入?yún)f(xié)議，明確了第三方介入的事務(wù)、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限額。附件七：賠償金支付申請(qǐng)表詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件是甲方向乙方提出賠償要求時(shí)，需要填寫(xiě)的申請(qǐng)表，明確了賠償金的計(jì)算方式和支付流程。附件八：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件是甲乙雙方因第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容變更時(shí)，需要簽訂的補(bǔ)充協(xié)議。附件九：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件是甲乙雙方與第三方簽訂的保密協(xié)議，明確了保密義務(wù)的范圍和違反保密義務(wù)的法律責(zé)任。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間和金額支付投資款；2.乙方未按照約定實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)目標(biāo)；3.乙方未按照約定方式對(duì)股權(quán)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整；4.乙方違反法律法規(guī)、公司章程及本合同的其他約定。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定時(shí)間和金額支付投資款，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償因此給乙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損