2024年度企業(yè)上市輔導及保薦合同

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)上市輔導及保薦合同2本合同目錄一覽第一條輔導及保薦服務內容1.1上市前輔導1.1.1上市政策法規(guī)培訓1.1.2企業(yè)上市條件評估1.1.3上市準備工作指導1.2上市申請文件編制1.2.2上市申請材料準備1.2.3相關監(jiān)管機構溝通1.3保薦及持續(xù)督導1.3.1保薦代表人輔導1.3.2發(fā)行定價輔導1.3.3上市后持續(xù)督導第二條合同主體2.1甲方（企業(yè)）2.1.1企業(yè)基本情況2.1.2企業(yè)權利與義務2.2乙方（保薦機構）2.2.1保薦機構資質2.2.2保薦機構權利與義務第三條合同期限3.1輔導期3.1.1輔導起始時間3.1.2輔導結束時間3.2保薦期3.2.1保薦起始時間3.2.2保薦結束時間第四條費用及支付方式4.1輔導費用4.1.1輔導費用標準4.1.2費用支付時間表4.2保薦費用4.2.1保薦費用標準4.2.2費用支付時間表4.3其他費用4.3.1額外服務費用4.3.2費用支付方式第五條違約責任5.1甲方違約5.1.1甲方未按約定履行義務的違約責任5.1.2甲方提供的信息不真實、不準確或不完整的違約責任5.2乙方違約5.2.1乙方未按約定履行義務的違約責任5.2.2乙方未達到約定服務效果的違約責任第六條爭議解決6.1雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條合同的生效、變更和終止7.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效；7.2合同的變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認；7.3合同終止條件及終止后的相關事項。第八條保密條款8.1雙方在合同履行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密；8.2保密期限自合同生效之日起計算，至合同終止或履行完畢之日止。第九條法律適用及爭議解決9.1本合同適用中華人民共和國法律；9.2雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；9.3若協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1雙方認為需要約定的其他事項。第十一條合同的附件11.1附件一：輔導及保薦服務清單11.2附件二：費用支付時間表11.3附件三：保密協(xié)議第十二條合同的簽訂地點和時間12.1本合同于____年____月____日由甲乙雙方在中國____市簽訂。第十三條合同正本13.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十四條合同的修改和補充14.1雙方在合同履行過程中，如需對合同進行修改或補充，應簽訂書面修改協(xié)議，經雙方蓋章確認后生效。第一部分：合同如下：第一條輔導及保薦服務內容1.1上市前輔導1.1.1上市政策法規(guī)培訓1.1.2企業(yè)上市條件評估1.1.3上市準備工作指導1.2上市申請文件編制1.2.2上市申請材料準備1.2.3相關監(jiān)管機構溝通1.3保薦及持續(xù)督導1.3.1保薦代表人輔導1.3.2發(fā)行定價輔導1.3.3上市后持續(xù)督導第二條合同主體2.1甲方（企業(yè)）2.1.1企業(yè)基本情況2.1.2企業(yè)權利與義務2.2乙方（保薦機構）2.2.1保薦機構資質2.2.2保薦機構權利與義務第三條合同期限3.1輔導期3.1.1輔導起始時間3.1.2輔導結束時間3.2保薦期3.2.1保薦起始時間3.2.2保薦結束時間第四條費用及支付方式4.1輔導費用4.1.1輔導費用標準4.1.2費用支付時間表4.2保薦費用4.2.1保薦費用標準4.2.2費用支付時間表4.3其他費用4.3.1額外服務費用4.3.2費用支付方式第五條違約責任5.1甲方違約5.1.1甲方未按約定履行義務的違約責任5.1.2甲方提供的信息不真實、不準確或不完整的違約責任5.2乙方違約5.2.1乙方未按約定履行義務的違約責任5.2.2乙方未達到約定服務效果的違約責任第六條爭議解決6.1雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條合同的生效、變更和終止7.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效；7.2合同的變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認；7.3合同終止條件及終止后的相關事項。第八條保密條款8.1雙方在合同履行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密；8.2保密期限自合同生效之日起計算，至合同終止或履行完畢之日止；8.3雙方應對泄露秘密的行為承擔違約責任；8.4保密內容的具體范圍和保密措施由雙方另行簽訂《保密協(xié)議》予以明確。第九條法律適用及爭議解決9.1本合同適用中華人民共和國法律；9.2雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；9.3若協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1雙方認為需要約定的其他事項，包括但不限于合同的轉讓、解除、違約責任等，由雙方另行簽訂補充協(xié)議予以明確。第十一條合同的附件11.1附件一：輔導及保薦服務清單11.2附件二：費用支付時間表11.3附件三：保密協(xié)議11.4附件四：甲方提供的財務報表和業(yè)務資料11.5附件五：乙方保薦工作流程和時間安排第十二條合同的簽訂地點和時間12.1本合同于____年____月____日由甲乙雙方在中國____市簽訂。第十三條合同正本13.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十四條合同的修改和補充14.1雙方在合同履行過程中，如需對合同進行修改或補充，應簽訂書面修改協(xié)議，經雙方蓋章確認后生效；14.2修改協(xié)議與本合同具有同等法律效力，視為本合同的組成部分。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義和范圍15.1本合同所稱第三方，是指在甲乙雙方合同履行過程中，除甲乙雙方外，參與或涉及合同履行、協(xié)助完成合同目標的自然人、法人或其他組織；15.2第三方包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、監(jiān)管機構、投資者等；15.3第三方介入包括但不限于提供專業(yè)服務、協(xié)助調查、參與談判、協(xié)助交易等。第十六條第三方責任限額16.1甲乙雙方應與第三方明確約定其責任限額，以保障甲乙雙方的合法權益；16.2第三方責任限額包括但不限于第三方承擔的責任范圍、賠償限額、承擔責任的方式等；16.3甲乙雙方應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方介入的具體事項、責任范圍和限額等。第十七條第三方義務和責任17.1第三方應按照甲乙雙方的約定，履行相關義務，協(xié)助甲乙雙方完成合同目標；17.2第三方應保證其提供的服務或信息的真實性、準確性和完整性，并對其提供的服務或信息承擔法律責任；17.3第三方應按照甲乙雙方的要求，保守合同雙方的商業(yè)秘密、技術秘密等，并遵守相關法律法規(guī)。第十八條第三方與甲乙方的關系18.1第三方與甲方、乙方均為獨立的主體，第三方介入不改變甲乙雙方之間的權利義務關系；18.2第三方應獨立承擔其應承擔的責任，不應將責任轉嫁給甲乙雙方；18.3甲乙雙方與第三方之間的合同關系，不影響甲乙雙方之間的合同履行。第十九條第三方介入的協(xié)調和管理19.2甲乙雙方應監(jiān)督第三方的工作進度和質量，確保第三方按約定履行義務；19.3甲乙雙方應對第三方的工作進行評估，如有需要，可與第三方協(xié)商調整其工作內容和方式。第二十十條第三方違約責任20.1第三方未按約定履行義務的，應承擔違約責任，包括但不限于賠償甲乙雙方的損失、支付違約金等；20.2第三方提供的服務或信息不真實、不準確或不完整的，應承擔相應的法律責任；20.3第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術秘密等的，應承擔違約責任。第二十一條爭議解決21.1甲乙雙方與第三方之間的爭議，應通過友好協(xié)商解決；21.2若協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二十二條合同的變更和終止22.1甲乙雙方與第三方之間的合同關系，不影響本合同的變更和終止；22.2本合同的變更和終止，應遵循合同法等相關法律法規(guī)的規(guī)定。第二十三條其他約定23.1甲乙雙方與第三方之間的其他約定，應以書面形式簽訂，并作為本合同的附件；23.2甲乙雙方與第三方之間的約定，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：輔導及保薦服務清單附件二：費用支付時間表附件三：保密協(xié)議附件四：甲方提供的財務報表和業(yè)務資料附件五：乙方保薦工作流程和時間安排附件六：第三方介入協(xié)議附件七：第三方服務評價報告附件八：違約行為及責任認定清單附件一：輔導及保薦服務清單1.1上市政策法規(guī)培訓清單1.2企業(yè)上市條件評估清單1.3上市準備工作指導清單附件二：費用支付時間表2.1輔導費用支付時間表2.2保薦費用支付時間表2.3其他費用支付時間表附件三：保密協(xié)議3.1保密協(xié)議3.2保密協(xié)議附件：保密信息清單附件四：甲方提供的財務報表和業(yè)務資料4.1財務報表清單4.2業(yè)務資料清單附件五：乙方保薦工作流程和時間安排5.1保薦工作流程圖5.2保薦工作時間安排表附件六：第三方介入協(xié)議6.1第三方介入協(xié)議6.2第三方介入協(xié)議附件：第三方責任限額確認書附件七：第三方服務評價報告7.1第三方服務評價標準7.2第三方服務評價報告模板附件八：違約行為及責任認定清