2024標(biāo)準(zhǔn)股票發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議

合同編號(hào)：__________一、發(fā)行概況1.1發(fā)行人是一家依據(jù)_______法律設(shè)立的公司，注冊(cè)地址為_(kāi)______。1.2發(fā)行人擬發(fā)行_______股人民幣普通股（A股），每股面值人民幣_(tái)______元。1.3本次發(fā)行的股票發(fā)行價(jià)格為每股人民幣_(tái)______元。1.4發(fā)行人本次股票發(fā)行的總規(guī)模為人民幣_(tái)______萬(wàn)元。1.5承銷(xiāo)團(tuán)同意按照本協(xié)議的約定，協(xié)助發(fā)行人完成本次股票發(fā)行工作。二、承銷(xiāo)團(tuán)的組成及職責(zé)（1）主承銷(xiāo)商：_______，負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的組織、協(xié)調(diào)和管理工作。（2）聯(lián)席承銷(xiāo)商：_______，負(fù)責(zé)協(xié)助主承銷(xiāo)商完成本次股票發(fā)行工作。2.2承銷(xiāo)團(tuán)各成員應(yīng)按照本協(xié)議的約定，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行承銷(xiāo)職責(zé)。2.3承銷(xiāo)團(tuán)各成員應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的規(guī)定及本協(xié)議的約定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三、承銷(xiāo)方式及承銷(xiāo)費(fèi)用3.1本次股票發(fā)行采用_______方式。3.2承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)按照本協(xié)議的約定，協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行工作，并承擔(dān)相應(yīng)的承銷(xiāo)費(fèi)用。3.3承銷(xiāo)費(fèi)用包括但不限于：承銷(xiāo)團(tuán)成員的報(bào)酬、發(fā)行手續(xù)費(fèi)、審核費(fèi)、保薦費(fèi)、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、印刷費(fèi)等。3.4承銷(xiāo)費(fèi)用的具體金額和支付方式，由發(fā)行人與承銷(xiāo)團(tuán)另行協(xié)商確定。四、股票發(fā)行過(guò)程的管理與監(jiān)督4.1發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的規(guī)定，編制、提交和披露股票發(fā)行相關(guān)的文件。4.2承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)按照本協(xié)議的約定，協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行相關(guān)的文件編制、提交和披露工作。4.3承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)監(jiān)督發(fā)行人按照本協(xié)議的約定履行信息披露義務(wù)，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。五、股票發(fā)行的合規(guī)性及法律責(zé)任5.1發(fā)行人應(yīng)保證本次股票發(fā)行的合規(guī)性，確保相關(guān)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。5.2承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)按照本協(xié)議的約定，協(xié)助發(fā)行人確保本次股票發(fā)行的合規(guī)性。5.3發(fā)行人和承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)共同承擔(dān)因本次股票發(fā)行不符合相關(guān)法律法規(guī)而產(chǎn)生的法律責(zé)任。六、合同的解除、終止和違約責(zé)任6.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，除非依法或雙方協(xié)商一致，否則任何一方不得單方面解除或終止本協(xié)議。6.2如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.3本協(xié)議解除或終止后，發(fā)行人和承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決7.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交_______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。八、其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次股票發(fā)行完成之日。8.2本協(xié)議一式_______份，發(fā)行人和承銷(xiāo)團(tuán)各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。發(fā)行人（蓋章）：住所：法定代表人（或授權(quán)代表）：簽訂日期：_______年_______月_______日承銷(xiāo)團(tuán)：主承銷(xiāo)商：聯(lián)席承銷(xiāo)商：住所：法定代表人（或授權(quán)代表）：簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)：1.合同主體：確保發(fā)行人和承銷(xiāo)團(tuán)的主體資格合法，具有簽訂和履行合同的資格。2.合同內(nèi)容：詳細(xì)約定股票發(fā)行的各項(xiàng)條款，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、承銷(xiāo)方式、承銷(xiāo)費(fèi)用等。3.信息披露：發(fā)行人和承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，遵守相關(guān)法律法規(guī)。4.合規(guī)性：發(fā)行人和承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)共同承擔(dān)因股票發(fā)行不符合相關(guān)法律法規(guī)而產(chǎn)生的法律責(zé)任。5.合同履行：各方應(yīng)按照約定履行合同義務(wù)，如一方違約，守約方有權(quán)解除合同并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。6.爭(zhēng)議解決：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，可提交仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。關(guān)鍵詞語(yǔ)的法律名詞解釋?zhuān)?.發(fā)行人：指依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，具有股票發(fā)行資格的公司。2.承銷(xiāo)團(tuán)：由主承銷(xiāo)商和聯(lián)席承銷(xiāo)商組成的，協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行工作的團(tuán)隊(duì)。3.股票發(fā)行：指發(fā)行人依法定程序，向公眾投資者出售股票的行為。4.承銷(xiāo)方式：指承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)助發(fā)行人完成股票發(fā)行的方式，如包銷(xiāo)、盡力推銷(xiāo)等。5.承銷(xiāo)費(fèi)用：承銷(xiāo)團(tuán)為完成股票發(fā)行工作所收取的費(fèi)用，包括報(bào)酬、手續(xù)費(fèi)、保薦費(fèi)等。6.信息披露：發(fā)行人和承銷(xiāo)團(tuán)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，向公眾投資者披露股票發(fā)行相關(guān)信息。7.合規(guī)性：指股票發(fā)行過(guò)程中，遵循相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保發(fā)行行為的合法性。8.違約責(zé)任：指合同各方未履行或未完全履行合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決：指在合同履行過(guò)程中，各方就合同內(nèi)容或履行產(chǎn)生的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、仲裁等方式予以解決。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票：在合同中增加關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)條款，如發(fā)行程序、發(fā)行條件等。2.發(fā)行人增發(fā)股票：在合同中增加關(guān)于增發(fā)股票的相關(guān)條款，如增發(fā)規(guī)模、增發(fā)價(jià)格等。3.發(fā)行人發(fā)行優(yōu)先股：在合同中增加關(guān)于發(fā)行優(yōu)先股的相關(guān)條款，如優(yōu)先股的權(quán)益、優(yōu)先股的發(fā)行條件等。4.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債券：在合同中增加關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的相關(guān)條款，如可轉(zhuǎn)債券的轉(zhuǎn)股條件、轉(zhuǎn)股價(jià)格等。5.承銷(xiāo)團(tuán)由多家承銷(xiāo)商組成：在合同中明確多家承銷(xiāo)商的合作方式、分工和責(zé)任分配等。6.發(fā)行人要求承銷(xiāo)團(tuán)提供保薦服務(wù)：在合同中增加關(guān)于承銷(xiāo)團(tuán)提供保薦服務(wù)的相關(guān)條款，如保薦費(fèi)用、保薦責(zé)任等。7.發(fā)行人要求承銷(xiāo)團(tuán)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)：在合同中增加關(guān)于承銷(xiāo)團(tuán)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的相關(guān)條款，如財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用、財(cái)務(wù)顧問(wèn)責(zé)任等。附件列表：1.發(fā)行人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2.發(fā)行人的章程副本復(fù)印件。3