2024年度金融服務(wù)合同：企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服務(wù)合同：企業(yè)上市輔導(dǎo)與保薦本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（企業(yè)）的基本信息1.2乙方（金融服務(wù)機(jī)構(gòu)）的基本信息第二條合同標(biāo)的2.1上市輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容2.2保薦服務(wù)內(nèi)容第三條合同期限3.1上市輔導(dǎo)期限3.2保薦期限第四條服務(wù)費(fèi)用4.1上市輔導(dǎo)費(fèi)用4.2保薦費(fèi)用第五條服務(wù)流程5.1上市輔導(dǎo)流程5.2保薦流程第六條合同的履行6.1甲方義務(wù)6.2乙方義務(wù)第七條保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限第八條違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.2乙方違約責(zé)任第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決地點(diǎn)第十條合同的變更和解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件第十一條合同的生效、終止和續(xù)約11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同續(xù)約條件第十二條其他條款12.1法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)12.2雙方約定的其他事項(xiàng)第十三條合同的附件13.1附件一：上市輔導(dǎo)計(jì)劃13.2附件二：保薦工作計(jì)劃第十四條合同的簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（企業(yè)）的基本信息甲方全稱：（填寫企業(yè)全稱）甲方地址：（填寫企業(yè)注冊地址）甲方聯(lián)系人：（填寫聯(lián)系人姓名）甲方聯(lián)系方式：（填寫聯(lián)系電話）1.2乙方（金融服務(wù)機(jī)構(gòu)）的基本信息乙方全稱：（填寫金融服務(wù)機(jī)構(gòu)全稱）乙方地址：（填寫金融服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊地址）乙方聯(lián)系人：（填寫聯(lián)系人姓名）乙方聯(lián)系方式：（填寫聯(lián)系電話）第二條合同標(biāo)的2.1上市輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容上市輔導(dǎo)服務(wù)包括但不限于：（1）上市前的財(cái)務(wù)梳理和規(guī)范（2）公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化（3）上市法律問題的咨詢與處理（4）編制上市申請文件（5）協(xié)助進(jìn)行上市路演和投資者關(guān)系管理2.2保薦服務(wù)內(nèi)容保薦服務(wù)包括但不限于：（1）保薦人負(fù)責(zé)發(fā)行申請文件的編制和審核（2）協(xié)助甲方進(jìn)行IPO過程中的各項(xiàng)交易所溝通工作（3）對甲方進(jìn)行上市后的持續(xù)督導(dǎo)（4）協(xié)助甲方履行信息披露義務(wù)（5）提供上市后的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)第三條合同期限3.1上市輔導(dǎo)期限本合同自簽字蓋章之日起生效，上市輔導(dǎo)期限為（填寫具體期限，如12個(gè)月）。3.2保薦期限保薦期限自甲方股票上市之日起至保薦期結(jié)束之日止，保薦期為（填寫具體期限，如24個(gè)月）。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1上市輔導(dǎo)費(fèi)用上市輔導(dǎo)費(fèi)用為（填寫具體金額）。4.2保薦費(fèi)用保薦費(fèi)用為（填寫具體金額）。第五條服務(wù)流程5.1上市輔導(dǎo)流程（1）甲方提供公司相關(guān)資料，乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)和法律等方面的輔導(dǎo)（2）乙方根據(jù)輔導(dǎo)情況制定上市計(jì)劃，并提交甲方審批（3）甲方審批通過后，乙方按照上市計(jì)劃開展輔導(dǎo)工作（4）輔導(dǎo)期結(jié)束后，乙方協(xié)助甲方進(jìn)行上市申請5.2保薦流程（1）甲方提供上市后的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，乙方進(jìn)行審核和分析（2）乙方根據(jù)審核情況制定保薦工作計(jì)劃，并提交甲方審批（3）甲方審批通過后，乙方按照保薦工作計(jì)劃進(jìn)行工作第六條合同的履行6.1甲方義務(wù)甲方應(yīng)按照本合同約定提供相關(guān)資料，并支付服務(wù)費(fèi)用。6.2乙方義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同約定提供上市輔導(dǎo)和保薦服務(wù)，并按照約定時(shí)間完成相關(guān)工作。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容本合同簽訂過程中及合同有效期內(nèi)，甲乙雙方應(yīng)對雙方之間的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等非公開信息予以保密。保密信息不包括公眾可以獲得的信息或甲方已經(jīng)公開的信息。8.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任甲方未按照本合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的10%。9.2乙方違約責(zé)任乙方未按照本合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的10%。第十條爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生合同爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。10.2爭議解決地點(diǎn)本合同爭議的訴訟地點(diǎn)為合同簽訂地人民法院。第十一條合同的變更和解除11.1合同變更條件任何一方提出變更合同的，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面變更協(xié)議。11.2合同解除條件雙方同意解除合同的，應(yīng)書面通知對方，并按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十二條其他條款12.1法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)本合同的簽訂、履行、終止、解除及效力等事項(xiàng)，應(yīng)遵守中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。12.2雙方約定的其他事項(xiàng)甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以在本合同中約定其他事項(xiàng)。第十三條合同的附件13.1附件一：上市輔導(dǎo)計(jì)劃詳細(xì)列出上市輔導(dǎo)的主要任務(wù)、時(shí)間表和預(yù)期目標(biāo)等。13.2附件二：保薦工作計(jì)劃詳細(xì)列出保薦的主要任務(wù)、時(shí)間表和預(yù)期目標(biāo)等。第十四條合同的簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章甲方代表（簽字）：____________甲方蓋章：____________14.2乙方簽字蓋章乙方代表（簽字）：____________乙方蓋章：____________本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，參與本合同項(xiàng)目實(shí)施或與本項(xiàng)目有關(guān)聯(lián)的其他個(gè)人、法人或其他組織。1.2第三方分類第三方包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等。第二條第三方介入的情形2.1第三方介入情形（1）甲方或乙方根據(jù)合同約定，需要聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)評估或?qū)徲?jì)；（2）甲方或乙方需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告或提交相關(guān)文件；（3）甲方或乙方與投資者進(jìn)行股權(quán)融資或債務(wù)融資等活動(dòng)；（4）其他與甲方或乙方履行合同相關(guān)的事項(xiàng)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責(zé)，并對因其過錯(cuò)導(dǎo)致的損失承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額是指第三方對甲方和乙方承擔(dān)的賠償責(zé)任上限；（2）第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額應(yīng)在第三方與甲方、乙方簽訂的具體合作協(xié)議中明確；（3）第三方責(zé)任限額不應(yīng)超過其收費(fèi)總額的某一比例，具體比例由甲方和乙方協(xié)商確定。第四條第三方選擇和更換4.1第三方選擇甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方具備必要的資質(zhì)和能力。4.2第三方更換如第三方未按照合同約定履行職責(zé)，甲方和乙方均有權(quán)協(xié)商更換第三方。第五條第三方與其他方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系第三方應(yīng)獨(dú)立于甲方和乙方，其行為不應(yīng)受到甲方和乙方的非法干預(yù)。5.2第三方與中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系如第三方為中介機(jī)構(gòu)，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。第六條第三方介入后的合同變更6.1合同變更情形當(dāng)?shù)谌浇槿雽?dǎo)致本合同內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，甲方和乙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。6.2合同變更內(nèi)容合同變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：第三方介入的具體事項(xiàng)、第三方責(zé)任限額、第三方選擇和更換等。第七條第三方介入后的違約責(zé)任7.1第三方違約第三方未按照合同約定履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方和乙方的損失。7.2甲方、乙方違約甲方和乙方未按照本合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致第三方未能按約履行職責(zé)的，甲方和乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第八條第三方介入后的爭議解決8.1爭議解決方式雙方發(fā)生合同爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決地點(diǎn)本合同爭議的訴訟地點(diǎn)為合同簽訂地人民法院。第九條第三方介入后的其他條款9.1法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)本合同的簽訂、履行、終止、解除及效力等事項(xiàng)，應(yīng)遵守中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。9.2雙方約定的其他事項(xiàng)甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以在本合同中約定其他事項(xiàng)。第十條第三方介入的書面確認(rèn)本合同雙方確認(rèn)，第三方介入的事項(xiàng)、責(zé)任限額、選擇和更換等，均應(yīng)以書面形式明確約定，并作為本合同的附件。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：上市輔導(dǎo)計(jì)劃詳細(xì)列出上市輔導(dǎo)的主要任務(wù)、時(shí)間表和預(yù)期目標(biāo)等。附件二：保薦工作計(jì)劃詳細(xì)列出保薦的主要任務(wù)、時(shí)間表和預(yù)期目標(biāo)等。附件三：第三方服務(wù)協(xié)議明確第三方與甲方、乙方的關(guān)系、第三方職責(zé)、責(zé)任限額等。附件四：第三方資質(zhì)證明提供第三方的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)證明文件。附件五：合同變更協(xié)議明確合同變更的情形、內(nèi)容、方式等。附件六：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)列出合作中所有涉及到的各種違約行為以及違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定提供資料或支付費(fèi)用。2.乙方未按照合同約定提供服務(wù)或未按時(shí)完成任務(wù)。3.第三方未按照合同約定履行職責(zé)或未達(dá)到預(yù)期效果。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違