基金理財 合同范例

基金理財合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“投資者”）：

乙方（以下簡稱“基金管理人”）：

鑒于甲方有意向投資乙方管理的基金產(chǎn)品，乙方同意接受甲方的投資申請，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方投資乙方管理的基金產(chǎn)品事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金概況

1.1基金名稱：__________基金

1.2基金類型：__________類型

1.3基金規(guī)模：人民幣__________萬元

1.4基金募集期限：自__________年__________月__________日起至__________年__________月__________日止

1.5基金成立日期：__________年__________月__________日

1.6基金運作方式：封閉式運作，封閉期為__________年

二、投資金額及方式

2.1投資金額：甲方同意投資人民幣__________萬元

2.2投資方式：甲方以人民幣現(xiàn)金形式一次性支付投資款項

2.3投資比例：甲方的投資金額占基金總規(guī)模的__________%

三、基金管理費用

3.1乙方按照《基金管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向甲方收取基金管理費用。

3.2基金管理費用按月計提，于每月最后一個工作日支付。

四、基金收益分配

4.1基金收益分配方式：按基金凈收益的__________%進(jìn)行分配。

4.2基金收益分配時間：每個會計年度結(jié)束后__________個月內(nèi)支付。

4.3基金收益分配方式：現(xiàn)金分配。

五、風(fēng)險揭示

5.1基金投資存在一定的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。

5.2甲方在投資前應(yīng)充分了解基金的風(fēng)險特征，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

六、合同生效與解除

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

6.2雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。

六、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向基金管理人所在地人民法院提起訴訟。

八、其他約定

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金管理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.基金產(chǎn)品說明書

3.基金合同

4.基金風(fēng)險揭示書

5.投資者風(fēng)險承受能力評估報告

6.其他雙方認(rèn)為必要的文件

甲方（投資者）簽字：____________

乙方（基金管理人）簽字：____________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“投資者”）：

乙方（以下簡稱“基金管理人”）：

丙方（以下簡稱“第三方機(jī)構(gòu)”）：

鑒于甲方有意向投資乙方管理的基金產(chǎn)品，乙方同意接受甲方的投資申請，丙方作為第三方機(jī)構(gòu)，同意提供相關(guān)服務(wù)，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方投資乙方管理的基金產(chǎn)品事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金概況

1.1基金名稱：__________基金

1.2基金類型：__________類型

1.3基金規(guī)模：人民幣__________萬元

1.4基金募集期限：自__________年__________月__________日起至__________年__________月__________日止

1.5基金成立日期：__________年__________月__________日

1.6基金運作方式：封閉式運作，封閉期為__________年

二、投資金額及方式

2.1投資金額：甲方同意投資人民幣__________萬元

2.2投資方式：甲方以人民幣現(xiàn)金形式一次性支付投資款項

2.3投資比例：甲方的投資金額占基金總規(guī)模的__________%

2.4丙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成投資款項的支付及基金份額的確認(rèn)。

三、基金管理費用

3.1乙方按照《基金管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向甲方收取基金管理費用。

3.2基金管理費用按月計提，于每月最后一個工作日支付。

四、基金收益分配

4.1基金收益分配方式：按基金凈收益的__________%進(jìn)行分配。

4.2基金收益分配時間：每個會計年度結(jié)束后__________個月內(nèi)支付。

4.3基金收益分配方式：現(xiàn)金分配。

五、丙方責(zé)任及權(quán)利

5.1丙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成投資款項的支付及基金份額的確認(rèn)。

5.2丙方有權(quán)監(jiān)督乙方的基金運作，確?；鹜顿Y符合甲方的利益。

5.3丙方有權(quán)要求乙方定期提供基金運作報告和財務(wù)報表。

5.4丙方有權(quán)在乙方違反本合同約定時，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

六、甲方的權(quán)益保障

6.1甲方享有基金收益分配的權(quán)利。

6.2甲方有權(quán)要求乙方按照約定的時間和比例進(jìn)行收益分配。

6.3甲方有權(quán)隨時查詢基金凈值和份額信息。

6.4甲方有權(quán)要求乙方定期提供基金運作報告和財務(wù)報表。

6.5甲方有權(quán)要求丙方監(jiān)督乙方的基金運作，保障甲方的權(quán)益。

七、乙方的違約及限制條款

7.1乙方違反本合同約定，未按約定時間和比例進(jìn)行收益分配的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)分配收益的__________%。

7.2乙方違反本合同約定，未按約定提供基金運作報告和財務(wù)報表的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為人民幣__________元。

7.3乙方違反本合同約定，未按約定提供基金凈值和份額信息的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為人民幣__________元。

7.4乙方違反本合同約定，未按約定進(jìn)行基金運作的，甲方可要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失等。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向基金管理人所在地人民法院提起訴訟。

九、合同生效與解除

9.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

9.2雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。

十、其他約定

10.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金管理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.基金產(chǎn)品說明書

3.基金合同

4.基金風(fēng)險揭示書

5.投資者風(fēng)險承受能力評估報告

6.其他雙方認(rèn)為必要的文件

第三方介入的意義和目的：

丙方的介入旨在為甲方提供更加全面和專業(yè)的服務(wù)，保障甲方的投資權(quán)益，監(jiān)督乙方的基金運作，確?；鹜顿Y符合甲方的利益。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為投資主體，在合同中享有優(yōu)先的權(quán)利和權(quán)益，確保甲方在基金投資過程中的利益最大化，同時通過合同條款的設(shè)置，加強(qiáng)對乙方的約束，保障甲方的權(quán)益不受侵害。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“基金管理人”）：

乙方（以下簡稱“投資者”）：

丙方（以下簡稱“托管機(jī)構(gòu)”）：

鑒于甲方作為基金管理人，需要募集資金進(jìn)行投資，乙方有意向投資甲方管理的基金產(chǎn)品，丙方作為托管機(jī)構(gòu)，同意提供基金資產(chǎn)的保管和監(jiān)督管理服務(wù)，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方投資甲方管理的基金產(chǎn)品事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金概況

1.1基金名稱：__________基金

1.2基金類型：__________類型

1.3基金規(guī)模：人民幣__________萬元

1.4基金募集期限：自__________年__________月__________日起至__________年__________月__________日止

1.5基金成立日期：__________年__________月__________日

1.6基金運作方式：開放式運作，運作期間乙方有權(quán)申購和贖回基金份額。

二、投資金額及方式

2.1投資金額：乙方同意投資人民幣__________萬元

2.2投資方式：乙方以人民幣現(xiàn)金形式支付投資款項

2.3投資比例：乙方的投資金額占基金總規(guī)模的__________%

2.4丙方負(fù)責(zé)協(xié)助乙方完成投資款項的支付及基金份額的確認(rèn)。

三、基金管理費用

3.1甲方按照《基金管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向乙方收取基金管理費用。

3.2基金管理費用按月計提，于每月最后一個工作日支付。

四、托管機(jī)構(gòu)責(zé)任及權(quán)利

4.1丙方負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整和獨立。

4.2丙方有權(quán)監(jiān)督基金投資運作，確?；鹜顿Y符合法律法規(guī)和基金合同約定。

4.3丙方有權(quán)要求甲方定期提供基金運作報告和財務(wù)報表。

4.4丙方有權(quán)在甲方違反本合同約定時，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

五、甲方權(quán)益保障

5.1甲方享有基金管理費用收取的權(quán)利。

5.2甲方有權(quán)要求乙方按照約定的時間和比例支付基金管理費用。

5.3甲方有權(quán)要求丙方提供基金資產(chǎn)保管和監(jiān)督服務(wù)的相關(guān)報告。

六、乙方的權(quán)利及利益

6.1乙方享有申購和贖回基金份額的權(quán)利。

6.2乙方有權(quán)要求甲方按照約定的時間和比例分配基金收益。

6.3乙方有權(quán)要求丙方提供基金資產(chǎn)保管和監(jiān)督服務(wù)的相關(guān)報告。

6.4乙方有權(quán)在甲方或丙方違反本合同約定時，要求承擔(dān)違約責(zé)任。

七、甲方的違約及限制條款

7.1甲方違反本合同約定，未按約定時間和比例收取基金管理費用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未收取管理費用的__________%。

7.2甲方違反本合同約定，未按約定提供基金運作報告和財務(wù)報表的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為人民幣__________元。

7.3甲方違反本合同約定，未按約定進(jìn)行基金投資運作的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失等。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向基金管理人所在地人民法院提起訴訟。

九、合同生效與解除

9.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

9.2雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。

十、其他約定

10.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.基金管理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.基金產(chǎn)品說明書

3.基金合同

4.基金風(fēng)險揭示書

5.投資者風(fēng)險承受能力評估報告

6.其他雙方認(rèn)為必要的文件

乙方為主